【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 名申請(qǐng)董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具 備的條件包括：（12）具有從事期貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)。3 年或者：具有從事其他金融業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)。4 年或者：具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)。5 年申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 ，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng) 歷。（12）2 年申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格 應(yīng)當(dāng)具備的條 件包括：（13）（一）具有從事期貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于 。3 年2 年或者：（二）具有從事期貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)。1 年3 年申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（14）具有從事期貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)。3 年或者：具有從事其他金融業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)。4 年具有從事期貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。（16）10 年曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù) 以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤＃?6）8 年在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職 以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人 員資格。（18）具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者 法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬 。（17）1 年最近 內(nèi)曾經(jīng)具有下列情形之一的，不能擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：（9）（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期 貨公司 5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前 5 名股東單位、與期貨公司存在 業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬。不得申請(qǐng)期貨公 司董事、監(jiān)事和 高級(jí)管理人員的 任職資格的情形 包括：（19）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公 司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾 。5 年因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估 機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾 。因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的 從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未 逾 。因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾 。3 年因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé) 任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī) 構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾 。自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾 。2 年二、任職資格申請(qǐng)與審核的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員，需要 推薦人的書面推薦意見。（222）2 名推薦人應(yīng)當(dāng)是任職 以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。（23）1 年擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有 是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。（23）1 名擬任人為境外人士的，推薦人中可有 是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。（23）推薦人每年最多只能推薦 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。（23）3 人期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起 內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。（29）30 個(gè)工作日自取得任職資格之日起 內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。（29）期貨公司任用和免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（31）5 個(gè)工作日期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起 內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（33）期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前 將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（31）10 個(gè)工作日期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的 公司兼任董事、監(jiān)事。（33）2 家獨(dú)立董事最多可以在 期貨公司兼任獨(dú)立董事。（33）期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離開原任職期貨公司不超過(guò) ，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定的不得擔(dān)任該職務(wù)的情形的，擬任職期貨公司 應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)材料。（35）12 個(gè)月三、任職期間有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起 內(nèi)向公司報(bào) 告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起 內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派 出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。（40）5 個(gè)工作日5 個(gè)工作日期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每 參加 1 次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè) 自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。（45）2 年期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，1 年內(nèi)累計(jì) 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適 當(dāng)人選。（54）3 次期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，累計(jì) 被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（54）四、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng) 任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起 內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（46）3 個(gè)工作日期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起 內(nèi)向中國(guó) 證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（48）期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（47）5 個(gè)工作日期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（49）自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起 內(nèi)，任何期貨公司 不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（55）2 年期貨公司應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)將期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。（58）3 個(gè)月五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員連續(xù) 未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。（44）5 年推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起 內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦 人的誠(chéng)信檔案。（57）2 年代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò) 。（46）6 個(gè)月公司應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。（46）第 6 章 《期貨從業(yè)人員管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、從業(yè)人員資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答參加從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)年滿 周歲。（7）18機(jī)構(gòu)為從事期貨業(yè)務(wù)的人員辦理從業(yè)資格申請(qǐng)的，該人員最近 內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；未因違法違規(guī)行為被撤銷證 券、期貨從業(yè)資格。（10）3 年二、向證監(jiān)會(huì)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答協(xié)會(huì)應(yīng)