【正文】 嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨公司 C．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．證監(jiān)會(huì)53．期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是()。A．應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系 B．應(yīng)當(dāng)向投資者披露C．應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)披露 D．應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露55．人民法院審理()糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的 性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A．從業(yè)人員所在的期貨公司 B．從業(yè)人員自身C．從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同 D．從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司57．公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者 訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同等中介服務(wù)時(shí)，基于經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由()承擔(dān)。A．沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C．單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的59．不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶 的保證金并賠償客戶的損失。A．交易手續(xù)費(fèi) B．稅金 C．交易差價(jià) D．利息60．下列不屬于客戶下達(dá)的交易指令中必須包括的事項(xiàng)是()。在每題給出的 4 個(gè)選項(xiàng)中，至少有 2 項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))61．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有（）。A．制定或者修改章程、交易規(guī)則 B．信托投資 C．股票交易 D．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資63．期貨公司辦理（），國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 2 個(gè) 月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．制定有關(guān)期貨市場(chǎng)的規(guī)章，并依法行使審批權(quán)B．開(kāi)展與期貨市場(chǎng)有關(guān)的國(guó)際投資和交流活動(dòng)C．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施D．對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理65．境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì) 同（）等有關(guān)部門制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。A．責(zé)令停業(yè)整頓 B．指定其他機(jī)構(gòu)托管 C．宣告該期貨公司破產(chǎn) D．指定其他機(jī)構(gòu)接管 67．下列屬于操縱期貨交易價(jià)格行為的是（）。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和 其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款。A．行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協(xié)助其以轉(zhuǎn)賬的方式進(jìn) 行資金轉(zhuǎn)移的行為，構(gòu)成洗錢罪B．行為人高某不知葉某所持為其販賣毒品所得的贓款，而為其設(shè)立資金賬戶的 行為，不構(gòu)成洗錢罪C．行為人鄭某明知林某系黑社會(huì)組織成員，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉(zhuǎn)換 成金融票據(jù)的行為，不能構(gòu)成洗錢罪，只能構(gòu)成玩忽職守罪D．某單位協(xié)助一制假團(tuán)伙將其違法所得的大量錢財(cái)以資金的方式匯往國(guó)外，該 單位不構(gòu)成洗錢罪70．“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于其（），能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息 的人員。A．理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷B．?dāng)M任用高級(jí)管理人員及其親屬的名單及簡(jiǎn)歷C．場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明D．?dāng)M加入會(huì)員或者股東出資證明 72．期貨交易所因下列（）情形解散的，應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議可以召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議B．1／2 以上理事聯(lián)名提議可以召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議 C．1／3 以上理事聯(lián)名提議可以召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議可以召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議74．屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)的是（）。A．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)制度 B．交易糾紛的處理方式C．保證金的管理和使用制度 D．期貨交易信息的發(fā)布方法76．會(huì)員制期貨交易所出現(xiàn)下列情形時(shí)應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的是（）。A．返還客戶交納的傭金 B．返還客戶保證金C．交易結(jié)果由客戶承擔(dān) D．交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)78．在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對(duì)會(huì)員的保全措施說(shuō)法正確的是（）A．可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) B．可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員交易席位 D．不得裁定停止該會(huì)員交易席位的使用79．會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利有（）。A．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模 B．期貨交易所發(fā)展計(jì)劃C．期貨交易所潛在的風(fēng)險(xiǎn) D．期貨交易所客戶的要求81．在期貨交易過(guò)程中出現(xiàn)（）情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情 況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)。A．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法 規(guī)、規(guī)章、政策的行為 B．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn) 10％以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟C．期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出或投資事項(xiàng)D．期貨交易所的可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策83．根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，（）對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理。A．持有 10％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有 10％以上股 權(quán)的股東受讓股權(quán)B．單個(gè)股東的持股比例增加到 5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例 增加到 5％以上C．持有 5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有 5％以上股權(quán) 的股東受讓股權(quán)D．單個(gè)股東的持股比例增加到 5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例 增加到 10％以上85．期貨公司有（）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地 的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．現(xiàn)金流量表 B．資產(chǎn)負(fù)債表 C．凈資本 D．其他財(cái)務(wù)指標(biāo)87．期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行（）職責(zé)。A．監(jiān)事 B．工會(huì)主席 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．高級(jí)管理人員89．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取（）措施，對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng) 營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。A．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供誤導(dǎo)客戶的信息B．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式傳播虛假信息C．對(duì)提供咨詢過(guò)程中獲得的商業(yè)秘密進(jìn)行保密D．代理客戶從事期貨交易91．對(duì)于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)采?。ǎ┐胧?。A．商業(yè)銀行 B．期貨交易所 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)93．甲被某國(guó)有企業(yè)派往其參股的某非國(guó)有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅 自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購(gòu)買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。最終甲無(wú)力歸還這筆款。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務(wù)侵占罪94．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其 他非法利益的，應(yīng)當(dāng)（）。A．未按規(guī)定參加資格年檢 B．未通過(guò)資格年檢C．連續(xù) 5 年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 D．連續(xù) 3 年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的96．期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離 任之日起自動(dòng)失效，但（）情形除外。A．具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 B．具有會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷C．具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 D．具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷98．下列人員可以申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的是（）。A．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)B．按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)C．證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D．證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案100．證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得有以下（）行為。A．開(kāi)戶 B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C．客戶投訴的接待處理 D．交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)102．證券公司只能接受（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A．凈資本不低于 12 億元B． 流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理 資金)的 150％C．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的 10％，但因證券公司發(fā) 債提供的反擔(dān)保除外D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的 80％104．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司 B．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 C．期貨交易所 D．客戶106．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)算 業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。A．人民幣 9000 萬(wàn)元 B．人民幣 5000 萬(wàn)元C．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和 的 7％ D．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和 的 6％ 108．期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．認(rèn)真選擇期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B．謹(jǐn)慎選擇投資者 C．不欺詐客戶 D．不為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 110．關(guān)于期貨風(fēng)險(xiǎn)，下列表述正確的有（）。A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例C．最低額度保證金 D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例112．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所 地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明（）。A．調(diào)整漲跌停板幅度 B．暫時(shí)停止交易C．限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量 D．提高保證金114．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行（），遵守信息披露制度，保障客戶 保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易 情況。A．成交量 B．價(jià)格預(yù)測(cè)信息 C．成交價(jià) D．持倉(cāng)量116．在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．客戶和期貨交易所B．商業(yè)銀行C．期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D．非期貨公司結(jié)算會(huì)員118．內(nèi)幕信息包括（）。A．申請(qǐng)書B(niǎo)．正式的章程和交易規(guī)則C．?dāng)M加入會(huì)員或者股東名單D．期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃120．期貨交易所有（）行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條 處罰。正確的用 A 表示，錯(cuò)誤的用 B 表示)121．結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。()123．期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交 易，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。()125．期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即將該會(huì)員的期貨合 約強(qiáng)行平倉(cāng)，以防風(fēng)險(xiǎn)。()127．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期 貨交易所”字樣。()129．會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的理事 代其履行職權(quán)。()131．交易保證金是指未被合約占用的保證金；結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的 保證金。()133．期貨公司的董事、法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。()135．期貨公司傳遞客戶交易指令時(shí)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持?jǐn)?shù)量?jī)?yōu)先的原則。()137．期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免 期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。()139．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。()141．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客 戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的 150％。()143．期貨經(jīng)紀(jì)合同雙方當(dāng)事人是從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司和客戶。()145．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于 10 億元。()147．只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，不得向期貨交易所申請(qǐng)非結(jié)算 會(huì)員資格。()149．期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣 2000 萬(wàn)元。()151．期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn) 調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn) 調(diào)整。()153．期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 60％。()155．客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向、成交價(jià)格和有效期限的，期貨公司 未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn) 的除外。()157．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉(cāng)庫(kù)住所地為合同履行地。()159．保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。()四、不定項(xiàng)選擇題(本題共 10 個(gè)小題，每題 2 分，共 20 分。據(jù)此，回答下列問(wèn)題：161．根據(jù)規(guī)定，甲證券公司要想獲得介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定 的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，下列選項(xiàng)中提供的指標(biāo)正確的是（）。A．10 B．15 C．20 D．30163．如果甲證券公司的申請(qǐng)獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，甲可以接受（）的委托 從事中間介紹業(yè)務(wù)。A．向客戶明確說(shuō)明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)的B．如實(shí)告訴客戶從事期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)及流程C．向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失D．對(duì)客戶開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查165．甲證券公司在從事中間介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中，由于期貨市場(chǎng)和證券市場(chǎng)波動(dòng)比 較大，致使甲證券公司連年虧本，經(jīng)調(diào)查，已經(jīng)不具備從是中間介紹業(yè)務(wù)的條件，則證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。根據(jù)以上提供的信息，回答下列問(wèn)題：166．根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)將（）作為本案的被告。A．期貨公司所在地的基層人民法院 B．期貨公司所在地的中級(jí)人民法院C．A 營(yíng)業(yè)部所在地的基層人民法院D．A 營(yíng)業(yè)部所在地的中級(jí)人民法院168．張某與 A 營(yíng)業(yè)部簽訂的合同（）。A．期貨公司 B．A 營(yíng)業(yè)部 C．孫某 D．張某170．對(duì)于期貨公司的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）監(jiān)管措施。每題0．5分，共30分。只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。A．2003年7月1日B．2003年9月1日C．2008年10月1 日D．2008年4月30日2．期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出（）。A．國(guó)家外匯管理B．國(guó)際外匯法規(guī)C．國(guó)家期貨管理D．國(guó)際期貨規(guī)定4．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)