期貨從業(yè)資格考試小抄】法律法規(guī)匯編重點難點整理小抄-在線瀏覽
2024-07-30 02:29本頁面
【正文】 億，不適用 的凈資產不低于 15億。 全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應向 交易所 、保證金監(jiān)管機構 報告。 ③從業(yè)人員，總部至少 5 人。 （一）期貨交易管理條例經典總結 本法規(guī)大部分是要經過證監(jiān)會批準的，下列特殊。 期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申 請后 6 個月 內決定 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權被凍結或用于擔保的，期貨公司、相關股東、實際控制人應在事發(fā)后5 日 內報告 期貨公司成立后無正當理由超過 3個月 或者開業(yè)后無正當理由連續(xù)停業(yè) 3 個月 的，證監(jiān)會注銷許可證。 期貨公司的行為 ：下列經 證監(jiān)會 批準： （除 7 外受理申請后 2 個月 決定） ①合并分立停 業(yè)解散等， ②變更公司形式 ③變更范圍， 變更注冊資本， （受理申請后 20日 內決定） 變更 5%以上股權 設立、收購、參股、終止 境 外 期貨經營機構 其他情形 （受理申請后 20日 內決定） 期貨公司的行為： 下列經 證監(jiān)會派出機構（分部） 批準： （除②外受理申請后 20 日 內決定） ①變更法人、住所或營業(yè)場所 ②設立境 內 期貨經營機構 （受理申請后 2 個月 決定） ③變更境內機構的場所、負責人、經營費范圍 （ 4）、其他事項 期貨交易所應發(fā)布： 成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價 、最低價與最高價、即時行情 未經交易所批準，不得發(fā)布 即時行情 期貨交易所的行為： 下列事項 交易所先決定，后報告證監(jiān)會 ：（先決定） 提高保證金、調整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施 期貨交易所的行為： 下列事項 先報證監(jiān)會批準后執(zhí)行 ：（先批） 章程變動、交易品種變動、合同變動 、住所或場所變動、合并分立解散 未經證監(jiān)會核準，并報國務院批準，交易所不得從事： 信托投資、股票投資、非自用不動產投資 1在調查內幕信息，經證監(jiān)會批準可以限制有關人員停止交易不超過 15日 ，案情 復雜的不超 30 日 二、法規(guī)歸納： 期貨公司不符合持續(xù)經營或出現經營風險的，證監(jiān)會對公司及高管采取下列措施 ： 談話、 提示、 記入信用記錄、 責令期貨公司限期整改 整改后證監(jiān)會驗收合格后 3 日內 解除措施。 （對責任人的處罰） 【 69 條】 期貨交易所、非期貨公司結算會 員有下列之一的，責令改正，給予警告 沒收違法所得，并處違法所得15 倍罰款 沒有所得或不滿 10 萬元的，處以 1050 萬罰款 ① 違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等 ② 保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個風險制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會檢查的 責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處 110 萬罰款。 責任人的處罰 ：違反之一的給予紀律處分，并處 110 萬罰款。 單位從事的，責任人：處 330 萬罰款 【 75 條】交割倉庫違規(guī)的，責令改正，給予警告 單位從事的，責任人：處 110 萬罰款 【 76 條】國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的 責任人降級至開除的紀律處分 沒收違法所得，并處違法所得15 倍罰款 沒有所得或不滿 10 萬元的，處以 1050 萬罰款 【 74 條】操縱期貨價格的，責令改正，給予警告 【 77 條】境內機構、人員違規(guī) 從事境外期貨交易的， 【 78 條】違規(guī)設置期貨交易所、期貨公司的 沒收違法所得，并處違法所得15 倍罰款 沒有所得或不滿 20 萬元的，處以 20100 萬罰款 單位從事內幕交易的，責任人：處110 萬罰款 【 80】中介機構違規(guī)的， 沒收違法所得，并處違法所得15 倍罰款 責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處 310萬罰款 法規(guī)總結：【 70 條】期貨公司做沒有經過批準的事項和證監(jiān)會不允許做的事項，是 13 倍罰款，不足 10萬處以 1030萬，相關人員15 萬罰款 【 78 條】違規(guī)設置期貨交易所、期貨公司的，不足 20 萬處以20100萬 【 73 條】利用內幕信息交易的，單位從事的，責任人：處 330萬罰款 【 80 條】中介機構違規(guī)的直接責任人處以 310 萬， 其他的全部是 15 倍罰款，不足 10 萬的處以 1050萬，責任人處以110 萬 對單位：期貨交易所、結算會員、期貨公司都是 責令整改，給予警告 處分 對責任人的處罰是：期貨交易所、結算會員處以 紀律 處分 期貨公司的給予 警告 處分 三、變相期貨交易 滿足下列之一的 。只是事業(yè)單位、政府機關不允許。 免除首席風險師決定前 10 日報告 臨時任職高管人員 3 日 內向證監(jiān)會及派出機構報告外。 除 董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：
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