【正文】 期貨交易的，沒收違法所得，15倍罰款，違法所得不滿20萬的處20萬100萬的罰款。期貨專門結算機構由證監(jiān)會批準境外機構在境內設立、收購、參股期貨經(jīng)營機構以及在境內設立分支機構（含代表處）的管理辦法，由證監(jiān)會，國務院商務主管部門和外匯管理部門制定報國務院批準后執(zhí)行?；I集原則：取之于市場，用之于市場。使用原則：保障投資者合法權益和公平救助實行比例賠償。啟動資金：%繳納形成。后續(xù)資金來源：%繳納。但是滿8億后就不用繳納，或者不可抗力。繳納比例都是證監(jiān)會規(guī)定。同時獨立核算、分別管理。保障基金財政部負責財務監(jiān)管：收支和決算報財政部批準。同時證監(jiān)會定期向基金管理機構報告期貨公司風險狀況，高風險的期貨公司每月報告。機構以個人名義投資的按機構標準補償。補償后可以依法參與期貨公司的清算，同時把使用情況報告證監(jiān)會和財政部。變更名字、注冊資本要向證監(jiān)會報告。未經(jīng)證監(jiān)會批準不允許新設分所，聯(lián)網(wǎng)交易的要在決定之日的10日內報告證監(jiān)會。前2項要向證監(jiān)會報告。會員制交易所：會員大會是權利機構，由理事會負責召集，每年一次。臨時大會召開條件下列之一：會員理事不足章程規(guī)定的2/1/3會員提議、理事會認為有必要。會員大會要2/3以上的會員參加為有效。結束的10日內將文件報告證監(jiān)會。理事長1名，副理事長12名，都由證監(jiān)會提名，理事會通過，理事長不得兼任總經(jīng)理。理事會議至少半年一次，前10日通知，2/3以上出席有效，全體理事的1/2同意有效，結束后10日內報告證監(jiān)會。會議要本人出席，不能出席要書面委托其他理事，要標明授權范圍，每個理事只能接受一個理事的委托?？梢栽O立專門委員會。都由證監(jiān)會任免，3年一屆連任不得超過2屆?？偨?jīng)理有事可以指定副總代理職權。公司制交易所：股東大會是權利機構。董事長1人，副董事長12人，證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長有事可以指定副董事長或董事行使職權。獨立董事證監(jiān)會提名，股東大會通過?？梢栽O置董事會秘書，證監(jiān)會提名，董事會通過?？偨?jīng)理有事，指定副總代理職權。監(jiān)事會主席1人，副主席12人。監(jiān)事會會議10日內報告證監(jiān)會。交易所每年要對會員是否遵守規(guī)則和實施細則抽樣或者全面檢查。注意：交易所可以根據(jù)會員資信跟業(yè)務開展情況限制結算會員的業(yè)務范圍，3日內報告證監(jiān)會。有價證券抵充保證金：交易所認定的標準倉單、可流通的國債、證監(jiān)會認定的其他。都是按前一交易日的標準倉單結算價或國債收盤價（上海、深圳證券交易所較低的）計算。交易費用只能貨幣支付。交易所調整結算擔保金要提前報告證監(jiān)會。有根據(jù)認為客戶違反規(guī)則可以采取臨時措施：限制入金、限制出金、限制開倉、提高保證金標準、限期平倉、強制平倉，加粗要報告證監(jiān)會?？梢詴和＝灰撞坏贸^3個交易日，除非證監(jiān)會批準延長。對結算、交易、交割資料保存20年。注意：沒有獨立董事。每季度后15日，每年后30日，提交工作報告。證監(jiān)會認為市場出現(xiàn)異常：延遲開市、暫停交易、提前閉市。期貨公司監(jiān)督管理辦法證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司實行監(jiān)督管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構對客戶保證金安全實施監(jiān)控。注冊資本為實繳資本，貨幣不低于85%。5%以上股東為法人的：實收資本和凈資產均不得少于3000萬；凈資產不低于實收資本的50%，負債低于50%，3年沒違法不誠信（境外股東在當?shù)匾惨粯?年）。持有100％股權的股東凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。外資持股要向國務院商務主管部門申請辦理外商企業(yè)投資批準書。資產管理業(yè)務要登記備案。不涉及境外股東要期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構批準?？毓晒蓶|凈資產或金融資產不低3000萬。向遷入地證監(jiān)會派出機構提交申請。向公司所在地證監(jiān)會派出機構申請。以上行為加上停業(yè)、破產、解散等等都要先處理好客戶資產，然后在證監(jiān)會指定的媒體上公告。期貨公司治理原則：明晰職責、強化制衡、加強風險管理。期貨公司要5日內向公司住所地證監(jiān)會派出機構提交書面報告。公司對營業(yè)部要統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算。期貨公司要提供從業(yè)人員資格證明等材料供客戶查詢，并在網(wǎng)站和營業(yè)部提示客戶可在協(xié)會查詢?！镀谪浗?jīng)紀合約》《期貨交易風險說明書》由協(xié)會制定。期貨公司每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以在保證金安全存管監(jiān)控機構查詢，有異議的要按照合同約定時間內書面提出?？蛻舻谋ＷC金只能放在期貨保證金賬戶和期貨交易專用結算賬戶。法定代表人、主要負責人、首席風險官、財務負責人對年報、月報簽署。期貨公司5%以上股東、實際控制人在公司開戶交易的要5日內告知住所地證監(jiān)會派出機構，并定期報告交易情況。采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函。中介服務機構報告義務做的不好，給予警告，單處或并處3萬。期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。期貨公司開立、變更保證金賬戶的要當日向保證金管控中心備案。對董監(jiān)高監(jiān)督管理的是證監(jiān)會、自律管理的是協(xié)會和交易所。董事長、監(jiān)事會主席：期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年；本科；資質測試 經(jīng)理層：期貨資格；本科；資質測試（不要選幾年幾年）總經(jīng)理副總經(jīng)理：期貨3年，其他金融4年，會計法律5年；期貨資格；本科；資質測試；金融機構負責人2年經(jīng)驗首席風險官：期貨資格；本科；資質測試；期貨3年和2年風險、交易、結算、合規(guī)負責人經(jīng)驗/ 期貨1年，其他金融風險管理經(jīng)驗3年營業(yè)部負責人：期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗。學歷是金融碩士或者法律會計類碩士從事除期貨業(yè)務年限可放寬1年。不得申請董監(jiān)高：因違法違規(guī)解除職務、撤銷資格、開除不滿5年。負責的機構曾出現(xiàn)重大風險不滿3年。申請董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事：2個推薦人書面推薦、獨立董事還要發(fā)表獨立聲明。推薦人每年最多推薦3次。申請董監(jiān)高學歷是境外大學的要提交國務院教育行政部門的認證文件。期貨公司任用或免除董監(jiān)高要5日內報告證監(jiān)會相關派出機構。經(jīng)理層境外人士不得超過30%。獨立董事最多在2家任職。離職，任職資格失效。董監(jiān)高有近親從事交易的要5日內報告公司，公司5日內告知證監(jiān)會相關派出機構。未按規(guī)定參加年檢或者不通過或者連續(xù)5年未任職，要重新取得資格。董事長、總經(jīng)理、首席風險官不能履行職責公司決定符合條件的人員代為履行的要3個工作日報告證監(jiān)會及其派出機構。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。不適當2年內不得任職董監(jiān)高。并記入誠信檔案?，F(xiàn)任法定代表人不具備從業(yè)資格的1年內要取得。高管人員的管理辦法基本為5日，首席風險官在決定10日內報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調查是3日，臨時任期只有6個月； 處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。從業(yè)資格申請條件必須要被本機構聘用且3年沒違法違規(guī)。取得考試合格的但連續(xù)2年未在機構任職的在申請從業(yè)資格前要參加協(xié)會組織的后續(xù)教育培訓。證監(jiān)會和協(xié)會要保密。注意：被迫違法違規(guī)的，但是已經(jīng)履行報告義務，可以從輕、減輕或免除處罰。并定期向證監(jiān)會報告。證監(jiān)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函。沒資格執(zhí)業(yè)的：證監(jiān)會責令改正、給予警告，3萬罰款。對董事會負責。不得兼任公司合規(guī)負責人之外的職務。主要判斷標準：是否熟悉法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力、是否符合規(guī)定的任職條件。工作底稿20年。辭職的要提前30日向董事會申請，并告訴證監(jiān)會派出機構。首席風險官每季度后10日內季報、每年1月20日前年報。嚴重的被認定不適當人選，2年內不得任職董監(jiān)高。風險官應按時參加證監(jiān)會組織或認可的培訓，連續(xù)2次不參加或者培訓考試不合格的，可以監(jiān)管談話、出具警示函。——三個會計每季末客戶權益總額表。交易所將成交回報反饋給全面結算會員和非結算會員?？梢愿鶕?jù)非結算會員的資信、市場情況調整保證金。按照交易所的規(guī)定建立限倉制度，非結算會員的客戶達到限倉的要通過非結算會員向交易所報告，客戶沒報告，非結算會員自己報告。期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。全面結算會員定期向監(jiān)控中心報告：非結算會員的名單及變化、內部控制制度和風險管理制度的執(zhí)行情況。期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。凈資本=凈資產資產調整+負債調整/+其他期貨公司風險監(jiān)管指標：“不得低于”——預警是其120%的時候；“不得高于”——預警是其80%的時候。3600萬預警凈資本/風險準備金（比例）不低于100%120%預警凈資本/凈資產不低于20%24%預警 流動資產/流動負債不低于100%120%預警 120%預警 。風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應當及時向全體股東報告或進行信息披露。上述人員有異議要書面說明理由向證監(jiān)會派出機構報告。期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。風險監(jiān)管報表被相關會計師事務所出具了保留意見、帶強調事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應當自審計意見出具的5個工作日內就涉及事項對風險監(jiān)管指標的影響進行專項說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構進行書面報告風險監(jiān)管指標達到預警標準的進入預警期。風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定的派出機構要2個工作日核實，責令限期整改不得超過20個工作日。IB業(yè)務（中間介紹業(yè)務）證券公司的條件：全資擁有或控股一家期貨公司，或被同一機構控制（有兒子或同一個爸爸）證監(jiān)會20工作日批還是不批。(1)申請前6個月的下列風險控制指標合規(guī)：凈資本不低于12億；流動資產不低于流動負債150%；對外擔保和或有負債之和不高于凈資產的10%；凈資本不低于凈資產的70%(2)全資擁有或控股一家期貨公司，或被同一機構控制；具有實行會員分級結算制度交易所的會員資格，2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。營業(yè)部至少2人期貨從業(yè)。每半年向派出機構報送合規(guī)報告；發(fā)生重大事項，2工作日報告。除風險監(jiān)管報表和IB業(yè)務的資料保存5年以外，其他的都是20年期貨客戶開戶管理監(jiān)控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作。監(jiān)控中心要進行復核。開戶要實名制，只能用身份證。監(jiān)控中心退回交易編碼：客戶不符合實名制、資料不完整格式不正確。監(jiān)控中心對期貨公司報送的資料進行一致性復核的：客戶姓名或名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶、交易編碼。違規(guī)開戶：責令限期整改、監(jiān)督談話、出具警示函。特殊單位的實名制要求及核對應當遵循實質重于形式的原則 當日報告、轉發(fā)、通知、反饋，下一日開始使用期貨投資咨詢業(yè)務（2個月批不批）從事期貨投資咨詢業(yè)務，公司和人員都要有資格（投資咨詢業(yè)務資格以及投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格）。投資咨詢業(yè)務的合同指引和風險揭示書都是協(xié)會制定。客戶與客戶沖突：公平對待。營業(yè)部要在公司總部的管理下統(tǒng)一對外提供咨詢業(yè)務。公司進行公開媒體宣傳前要向住所地派出機構備案。期貨公司可以提高起始委托資金要求。并在公司網(wǎng)站披露?？蛻粢獙Y金來源和用途進行合法性書面承諾。不得對資產管理進行交易。每日向監(jiān)控中心報送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值信息。對資產管理業(yè)務實行集中管理，與其他部門相互獨立，并建立業(yè)務隔離墻制度。執(zhí)行資產管理業(yè)務交易監(jiān)控制度，每月5日內向派出機構以及監(jiān)控中心報告交易情況。首席風險官負責監(jiān)督資產管理業(yè)務有關制度的制定和執(zhí)行，并定期合規(guī)性檢查。違規(guī)的：責令限期整改、監(jiān)管談話、責令更換有關責任人員。（不表明其對產品或者服務的風險和收益做出實質性判斷或者保證。）需了解的信息：自然人基本信息、財務狀況、投資相關的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好及可承受的損失、誠信記錄、實際控制人和實際受益人、投資者準入要求相關信息分為普通投資者與專業(yè)投資者。專業(yè)投資者：金融機構；金融機構向投資者發(fā)行的理財產品；養(yǎng)老基金、社會公益基金、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者（以及法人：最近1 年末凈資產不低于2000 萬元，最近1 年末金融資產不低于1000 萬元； 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷/自然人：金融資產不低于500 萬元，或者最近3 年個人年均收入不低于50 萬元；2年以上投資經(jīng)歷或相關工作經(jīng)歷，或專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關業(yè)務的注冊會計師和律師）普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉化。投資者主動要求購買高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，經(jīng)營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，進行特別的書面風險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售。全程錄音或錄像、留痕安排。違反本辦法規(guī)定的問題，及時處理并主動報告派出機構。經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對經(jīng)營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。協(xié)會自律規(guī)則協(xié)會只能紀律懲戒，不能處罰，那是證監(jiān)會的權利。）從業(yè)人員要維護客戶的合法權益(而不是最大權益)。和客戶利益沖突的，要及時告知客戶，盡量避免，無法避免則要保證客戶得到公平對待。在從業(yè)前參加培訓后要具備：專業(yè)知識、技能、職業(yè)道德。從業(yè)人員違法違規(guī)的，任何人可以向協(xié)會舉報。——情節(jié)嚴重的，協(xié)會移交證監(jiān)會處理 從業(yè)違規(guī)后：4要參加協(xié)會組織的專項培訓。，沒有嚴重后果，予以訓誡、并以訓誡信的形式向個人發(fā)出。、拒絕協(xié)會檢查、獲取不正當利益、隱瞞、違反保密義務的，暫停612月；情節(jié)嚴重的，撤銷從業(yè)資格，3年內或永久性不得申請從業(yè)。從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可以向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會是最終決定。投資者按風險承受能力由低至高分別為CCCCC5。應納入經(jīng)營機構信息技術系統(tǒng)運維管理體系統(tǒng)一管理。產品或服務風險等級由低到高劃分為RRRRR5。專業(yè)投資者可購買或接受所有風險等級的產品或服務。銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應當追加了解投資者的相關信息，提供特別風險警示書，給予投資者至少24小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風險。每年至少開展一次適當性培訓，提高從業(yè)人員的適當性管理知識與技能，提升適當