【正文】 30~60萬罰。 (2)操縱證券市場的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足30萬的，處30~300萬；單位操縱的，對直接…處10~60萬。 (4)擾亂證券市場的，由證監(jiān)機(jī)構(gòu)責(zé)改，處違法所得1倍~5倍罰；沒得或不足3萬的，處3~20萬。 (6)法人以他人名義設(shè)立賬戶或利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)改，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3~30萬；對直接…處3~10萬。，損害被收購公司及其公司的合法權(quán)益的，責(zé)改，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，處10~60萬；對直接…3~30萬。 (2)擅自設(shè)立證券公司或非法經(jīng)營業(yè)務(wù)的，處違法所得1~5倍；沒得或不足30萬的，處30~60萬；對直接…處3~30萬。(與在限制期限內(nèi)買賣證券同罰) (5)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造篡改記錄等，誘騙投資者買賣證券的，撤銷從業(yè)資格，處3~10萬罰。： (1)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。，投資者可以隨時(shí)在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間(最長不超過3個(gè)月)后，隨時(shí)提出贖回申請。，合格投資者累計(jì)不得超過200人。，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%；對直接…處5~50萬罰。四、期貨交易管理?xiàng)l例： (1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。，處違法所得1~3倍；沒得或不足10萬的，處10~30萬；對直接…處1萬~5萬罰。(全含“客戶”二字)，處違法所得1 倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~50萬；對直接…處1萬~10萬。、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，處業(yè)務(wù)收入1倍~5倍；對直接…處1萬~10萬。 (2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。，并在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)書面絕定： (1)對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，自受理之日起6個(gè)月。 (3)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日。 (5)對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日。，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國監(jiān)機(jī)構(gòu)。，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7日報(bào)送月度報(bào)告。： (1)有下列情形之一(P58)的，處違法得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10~30萬；對直接…處3萬~10萬。(除第2和5項(xiàng)，其余都有“未按照規(guī)定”)，責(zé)改；情節(jié)嚴(yán)重的，處20萬~50萬，并對直接…處1萬~5萬。(未經(jīng)批準(zhǔn)持有股權(quán)；強(qiáng)令提供擔(dān)保；違規(guī)動(dòng)用客戶資金；同意違規(guī)動(dòng)用客戶資金；發(fā)現(xiàn)違規(guī)動(dòng)用而未報(bào)國監(jiān)機(jī)構(gòu))六、從業(yè)資格：最近3年未受過刑事處罰。： (1)取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書； (2)辭職或解除勞動(dòng)合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。 (3)從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。(2)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)改；拒不改的，由協(xié)會(huì)給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰。拒不改的，給予紀(jì)律處分。(4)從業(yè)人員拒不接受配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)改。對機(jī)構(gòu)單處或并處警告、3萬元以下罰。、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時(shí)，提交的書面材料中：具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。，應(yīng)具備下列數(shù)字條件： (1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。 (3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。：經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。 (2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。(保薦機(jī)構(gòu)資格或保薦代表人資格)，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新材料。、保薦代表人注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)予以變更登記。： (1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 (2)最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。有下列數(shù)字情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人： (1)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。 (2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施或被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。七、執(zhí)業(yè)行為、符合《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信信息系統(tǒng)申報(bào)。、變更的，會(huì)員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)。、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到申請之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。、從業(yè)人員的書面更正申請。，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。，可以采用聯(lián)合保薦，但參加聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月~12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦：(略P104)： (1)具有證券從業(yè)資格，具有從事證券承銷業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)