期貨法律法規(guī)重點記憶xxxx1028121303916(1)(編輯修改稿)
2024-11-17 04:53 本頁面
【文章內容簡介】 內〕 ①變更法人、住所或營業(yè)場所 ②設立境內貨經營機構 〔受理申請后2個月〕 ③變更境內機構的場所、負責人、經營費范圍〔4〕、其他事項貨交易所應發(fā)布： 成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價、最低價與價、即時行情 未經交易所批準不得發(fā)布 即時行情貨交易所的行為：以下事項交易所先后證監(jiān)會：〔先〕 進步保證金、調整漲跌幅、限制持倉量、暫停交易、其他緊急措施貨交易所的行為：以下事項先報證監(jiān)會批準后執(zhí)行：〔先批〕 章程變動、交易品種變動、合同變動 、住所或場所變動、合并分立解散未經證監(jiān)會核準并報批準交易所不得從事： 信托、股票、非自用不動產1在調查信息經證監(jiān)會批準可以限制有關人員停頓交易不超過15日案情復雜的不超30日二、法規(guī)歸納：貨不符合持續(xù)經營或出現(xiàn)經營風險的證監(jiān)會對及高采取以下措施 ： 談話、 提示、 記入信譽記錄、 責貨限整改整改后證監(jiān)會驗收合格后3日內解除措施。貨經營或出現(xiàn)重大風險嚴重影響秩序、損害客戶利益的采?。贺熗I(yè)整頓、 指定其他機構托、 接收、仲裁、股權被凍結或用于擔保等貨、相關股東、實際控制人應在發(fā)生之日起5日內向證監(jiān)會提交書面68條】交易所、非結算會員有以下之一的應：責改正、給予警告、沒收所得： 〔的處分〕 ①違背規(guī)定接納會員 ②違規(guī)收取手續(xù)費 〔應退還〕 ③不發(fā)布即時行情或發(fā)布價格信息、不履行義務、不報送資料、不建立擔保金、不提取風險金、限制會員實物交割總量、用沒資格的人員、違背保證金平安監(jiān)控規(guī)定 有上述之一的對主及負責人給予紀律處分并處110萬罰款?！矊ω熑稳说奶幏帧?9條】貨交易所、非貨結算會員有以下之一的責改正給予警告沒收所得并處所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的處以1050萬罰款① 違規(guī)修改章程、上品種、分立合并、變更場所等② 保證金缺乏仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個風險制度的、回絕或阻礙證監(jiān)會檢查的責任人的處分：違背之一的給予紀律處分并處110萬罰款。70條】貨違背以下之一的責改正、給予警告沒收所得并處13倍的罰款沒有所得或缺乏10萬的處以1030萬①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金缺乏時交易、違背分立合并擅自變更范圍形式法人私自設立機構、從事貨外的活動、變相自營業(yè)務、為股東融資或對外擔保、其他事項同69】②中的事項責任人違背之一的：給予警告并處15萬元罰款嚴重的暫?；虺蜂N從業(yè)資格71條】貨有以下欺詐行為的：責改正給予警告沒收所得并處所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的處以1050萬罰款 ①保證收益、不提示風險說明書、約定分享利益共擔風險、提供虛假資料、未按照客戶要求下達交易指、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定或違規(guī)劃轉保證金的。責任人的處分：違背之一的給予紀律處分并處110萬罰款。73條】利用信息交易的責改正給予警告。從事的責任人：處330萬罰款75條】交割倉庫違規(guī)的責改正給予警告 從事的責任人：處110萬罰款 76條】國有企業(yè)違規(guī)買賣貨的 責任人降級至開除的紀律處分 沒收所得并處所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的處以1050萬罰款74條】操縱貨價格的責改正給予警告 77條】境內機構、人員違規(guī)從事境外貨交易的 78條】違規(guī)設置貨交易所、貨的 沒收所得并處所得15倍罰款沒有所得或不滿20萬元的處以20100萬罰款 從事交易的責任人：處110萬罰款80】中介機構違規(guī)的 沒收所得并處所得15倍罰款 責任人的處分：違背之一的給予紀律處分并處310萬罰款法規(guī)總結：70條】貨做沒有經過批準的事項和證監(jiān)會不允許做的事項是13倍罰款缺乏10萬處以1030萬相關人員15萬罰款 78條】違規(guī)設置貨交易所、貨的缺乏20萬處以20100萬 73條】利用信息交易的從事的責任人：處330萬罰款 80條】中介機構違規(guī)的直接責任人處以310萬 其他的全部是
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