【正文】 101．ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。95．ABCD【解析】期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。89．ABCD【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)的原則。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。AB兩項中，甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。65．ABC【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十二條規(guī)定可知ABC三項是正確的，D項屬于為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為。57．C【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。51．A【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。49．B【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。42．D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員：(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。37．C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。30．A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。據(jù)此可知，期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。16．D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。11。5．D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。A．該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉B．該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件C．該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要D．該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則155．期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營不善，不得不停止其所屬的一個營業(yè)部，依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交（）申請材料。對此，下列說法正確的有（）。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。（）134．期貨公司對應(yīng)收項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用兩個比例的平均值進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。（）126．期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。A．期貨公司會員B．非期貨公司會員C．結(jié)算會員D．非結(jié)算會員120．在下列（）情況下，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。A．期貨交易、結(jié)算和交割制度B．保證金的管理和使用制度C．違規(guī)、違約行為及其處理辦法D．會員資格及其管理辦法112．關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。105．申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．變更名稱、公司章程B．作出終止業(yè)務(wù)等重大決議C．被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施D．任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更98．下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。A．公開B．公平C．公正D．投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)90．保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。A．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效B．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效C．沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易D．沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易84．明達(dá)期貨公司與客戶吳偉簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。孟柳判斷行情不久將強(qiáng)勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。A．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議B．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)C．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議D．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議73．期貨交易所對于下列（）情形不需要責(zé)任。A．3個月B．6個月C．1年D．2年55．期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會（）。A．期貨公司也有過錯．B．期貨交易所已采取補(bǔ)救措施C．不可抗力D．相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰57．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)B．期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C．期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保D．除法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動50．期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。A．中國人民銀行B．全國人大常委會C．全國人民代表大會D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)42．下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員的是（）。A．營業(yè)執(zhí)照B．書面合同C．責(zé)任自負(fù)承諾書D．風(fēng)險說明書34．期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。A．1B．2C．3D．526．申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。（）A．3%：3%B．3%；5%C．5%：3%D．5%；5%18．許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。A．期貨交易所B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．國務(wù)院商務(wù)主管部門D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)10．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同（）制定。A．2003年7月1日B．2003年9月1日C．2008年10月1 日D．2008年4月30日2．期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出（）?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第（八）項規(guī)定，近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰?！窘馕觥繌埬畴x任前屬于甲期貨公司的工作人員，其行為屬于職務(wù)行為，所產(chǎn)生的法律后果應(yīng)當(dāng)由甲期貨公司承擔(dān)；離任后，雖然不屬于甲期貨公司工作人員，但是由于雙方解除勞動合同并沒有通知李某，此時甲的行為構(gòu)成了表見代理行為，被代理人甲期貨公司仍然要承擔(dān)責(zé)任。 A證券公司的全資子公司 A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制 D期貨公司的控股公司 A證券公司之間業(yè)務(wù)關(guān)系密切，一直以來都接受 B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來 A公司經(jīng)營的證券業(yè)違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務(wù)資格，此時 A證券公司與 B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（）。，張某是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核實情況屬實。第一篇：期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題綜合題精選及答案解析四第四套不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。張某可能受到的行政處罰是（）。，仍然有效，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰?！窘馕觥勘景钢校鶕?jù)合同的相對性，乙公司不屬于合同當(dāng)事人，不必承擔(dān)違約責(zé)任；乙公司雖然對張某的行為完全知情并默認(rèn)，但并沒有采取任何侵害李某利益的行為，也不存在侵害的故意，故乙公司不必對李某的損失承擔(dān)任何法律責(zé)任。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已經(jīng)不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗收合格的，可不受此限制。A．錯誤指令B．交易指令C．錯誤信息D．交易信息3．境外期貨項下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合（）有關(guān)規(guī)定。A．期貨交易所B．中國證監(jiān)會C．中國人民銀行D．國務(wù)院財政部門11．期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是（）。A．15日B．30日C．60日D．90日19．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。A．1B．2C．3D．527．期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A．公開的集中交易B．公開的分散交易C．不公開的分散交易D．不公開的集中交易35．期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。A．甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B．乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的法律，自被撤銷資格之日起未逾5年C．丙因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年D．丁擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿4年43．期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，（）可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。監(jiān)事會成員不得少于（）人。A．1B．2C．3D．558．期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由（）首席風(fēng)險官履行職責(zé)。A．申訴B．反映C．上訪D．申請復(fù)議56．因期貨交易所信息發(fā)布錯誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以（）抗辯。A．期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強(qiáng)行平倉時，強(qiáng)行平倉所造成的損失B．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的C．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的 D．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的74．甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，下列說法正確的是（）。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，孟柳只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。某交易日，市場行情突變，吳偉因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。A．期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納B．期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納C．保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)钠渌戏ㄘ敭a(chǎn)D．保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)91．某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是（）。A．申請期貨從業(yè)人員資格B．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D．期貨公司的設(shè)立99．下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（）。A．具有期貨從業(yè)人員資格B．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。A．期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)B．期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅C．期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承D．為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式113．關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。A．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3B．1／4以上會員聯(lián)名提議C．理事會認(rèn)為必要D．理事長認(rèn)為必要三、判斷是非題(本題共20個小題，每題0．5分，共l0分。（）127．期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（）135．期貨公司法定代表人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送，也可以采取口頭形式直接向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)反映情況。（）141．某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A．公司董事會應(yīng)該提前通知本人B．公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時免除王某職務(wù)C．公司董事會應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人名單書面報告中國證監(jiān)會D．王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況148．由于受到某