2009年期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬試題一及答案-文庫吧
2025-01-03 03:00 本頁面
【正文】 計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告： A、每一季度結(jié)束后30日內(nèi) B、每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi) C、每一年度結(jié)束后60日內(nèi) D、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)和每一年度結(jié)束后60日內(nèi) 參考答案：B 1《期貨交易所管理辦法》自( )起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時(shí)廢止?！ 、2001年10月1日 B、2002年7月1日 C、2002年10月1日 D、2002年5月1日 參考答案：B 1當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，除期貨交易所外，( )可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施?！ 、中國證監(jiān)會(huì) B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、期貨交易所 D、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 參考答案：A 1下列期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯(cuò)誤的是： A、身體狀況良好 B、具有良好的職業(yè)道德 C、從事期貨、證券工作5年以上 D、取得期貨從業(yè)人員資格 參考答案：C 1下列說法正確的是( )： A、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格予以核準(zhǔn)后，中國期貨業(yè)會(huì)將向核準(zhǔn)通過的人員頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書》 B、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審核與管理 C、中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核與管理工作 D、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括：任職資格的審核與確認(rèn)、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計(jì)工作以及其他相關(guān)事宜 參考答案：C 1如果期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，中國證監(jiān)會(huì)將()： A、暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布 B、對(duì)該高管人員進(jìn)行處罰 C、注銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布 E、對(duì)該高管人員所在公司進(jìn)行提示 參考答案：C 下列說法正確的是( )： A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)向客戶說明《期貨經(jīng)紀(jì)合同》所有條款的主要含義，并向客戶提示其所負(fù)的說明義務(wù) B、客戶在確認(rèn)已經(jīng)理解了合同主要條款的含義后方可與期貨經(jīng)紀(jì)公司簽訂合同 C、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在公司總部備置期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則等相關(guān)文件供客戶查詢 D、客戶有權(quán)向期貨經(jīng)紀(jì)公司詢問期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則等相關(guān)規(guī)則的含義，期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)于客戶的詢問有解釋的義務(wù) 參考答案：D二、多選題 關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法正確的是( ): A、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定 B、應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件 C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員 D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu) 參
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