【正文】 3 倍的罰款 沒有所得或不足 10萬的，處以 1030 萬 ①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時(shí)交易、違反分立合并擅自變更范圍形式 法人私自設(shè)立機(jī)構(gòu)、從事期貨外的活動(dòng)、變相自營業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項(xiàng)同【 69】②中的事項(xiàng) 責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處 15萬元罰款，嚴(yán)重的，暫停或撤銷從業(yè)資格 【 71 條】期貨公司有下列 欺詐 行為的：責(zé)令改正，給予警告 沒收違法所得，并處違法所得 15 倍罰款 沒有所得或不滿 10萬元的，處以 1050 萬罰款 ①保證收益、不提示風(fēng)險(xiǎn)說明書、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、提供虛假資料、未按照客戶要求下達(dá)交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。 責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分 ，并處 110 萬罰款。 【 73條】利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告。 單位從事的，責(zé)任人：處 330 萬罰款 【 75條】交割倉庫違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告 單位從事的，責(zé)任人：處 110 萬罰款 【 76條】國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的 責(zé)任人降級(jí)至開除的紀(jì)律處分 沒收違法所得，并處違法所得 15 倍罰款 沒有所得或不滿 10萬元的，處以 1050 萬罰款 【 74 條】操縱期貨價(jià)格的，責(zé)令改正，給予警告 【 77 條】境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的， 【 78 條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的 沒收違法所得，并處違法所得 15 倍罰款 沒有所得或不滿 20萬元的，處以 20100 萬罰款 單位從事內(nèi)幕交易的，責(zé)任人：處 110 萬罰款 【 80】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的， 沒收違法所得，并處違法所得 15 倍罰款 責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處 310 萬罰款 法規(guī)總結(jié)：【 70 條】期貨公司做沒有經(jīng)過批準(zhǔn)的事項(xiàng)和證監(jiān)會(huì)不允許做的事項(xiàng)，是 13倍罰款，不足 10 萬處以 1030萬，相關(guān)人員15 萬罰款 【 78條】違規(guī)設(shè)置期貨 交易所、期貨公司的，不足 20 萬處以 20100萬 【 73條】利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責(zé)任人：處 330萬罰款 【 80 條】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以 310 萬， 其他的全部是 15 倍罰款，不足 10 萬的處以 1050 萬，責(zé)任人處以 110萬 對(duì)單位：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員、期貨公司都是 責(zé)令整改，給予警告 處分 對(duì)責(zé)任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員處以 紀(jì)律 處分 期貨公司的給予 警告 處分 三、變相期貨交易 滿足下列之一的 。 ① 為參與買賣雙方提供履約擔(dān)保 ② 實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的 20% 四、其他事項(xiàng) 公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。 期貨高級(jí)管理人員管理辦法經(jīng)典總結(jié) 注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是 5個(gè)工作日。 免除首席風(fēng)險(xiǎn)師決定前 10 日 報(bào)告 臨時(shí)任職高管人員 3日 內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告外。臨時(shí)任期只有 6個(gè)月 違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期 3 個(gè)工作日 內(nèi)報(bào)告 一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨(dú)立董事、董事長正副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)營業(yè)部負(fù)責(zé)人 ） 高級(jí)管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職 應(yīng)具有：誠實(shí)信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營管理能力 在期貨等相關(guān)機(jī)構(gòu)從業(yè) 8 年 以上的，可免試 期貨從業(yè)資格， 下列不可以當(dāng)高管： ① 解除職務(wù)、撤銷資格、開除日 起 5 年以內(nèi)的 ② 受到金融監(jiān)管部 門行政處罰 的，執(zhí)行期 未滿 3 年 ③ 因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的 負(fù)責(zé)人 未滿 3 年 ④ 認(rèn)定不適合人選日起 2 年以內(nèi) ⑤ 在黨政機(jī)關(guān)任職的。 除 董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事 外的 一般的董事、監(jiān)事 具備條件： ① 具有證券、期貨等 金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì) 3 年 以上經(jīng)驗(yàn)或 經(jīng)濟(jì)管理 5年 以上經(jīng)驗(yàn) ② ?？埔陨? 獨(dú)立董事 條件： ① 具有證券、期貨等 金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì) 5 年 以上經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)的高級(jí)職稱 ② 本科、學(xué)士學(xué)位 ③ 證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 ④ 必須得時(shí)間和精力 其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)： ① 在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍 任職的人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 ② 在 持股 5%以上、前 5 名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu) 任職 人員 及 近親屬 和 主要社會(huì)關(guān)系人員 ③ 提供 中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員 ④ 近 1 年 內(nèi)擔(dān)任上述① ③的人員 ⑤ 在其他公司擔(dān)任 除獨(dú)立董事 的人員 董事長、監(jiān)事會(huì)主席的 條件： ① 期貨經(jīng)驗(yàn) 3 年 上、金融業(yè)務(wù) 4 年 上、法律會(huì)計(jì) 5 年 上（ 研究生學(xué)歷 除 期貨年限 外可放寬 1 年） ② 本科、學(xué)士位（期貨 10 年、金融 8 年以上經(jīng)驗(yàn)的可放寬至 ?？?） ③ 證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 經(jīng)理層 條件 ① 從業(yè)資格 ② 本科、學(xué)士位 ③ 認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 總監(jiān)理、副總經(jīng)理的 條件： 基本同董事長條件，除③外 ① 上述 5 的條件 ② 期貨經(jīng)驗(yàn) 3 年上、金融業(yè)務(wù) 4 年上、法律會(huì)計(jì) 5 年上（ 研究生學(xué)歷 除 期貨年限 外可放寬 1 年 ） ③ 擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu) 部門負(fù)責(zé)人 以上職務(wù)不少于 2 年 或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn) 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人 條件： ① 從業(yè)資格 ② 本科、學(xué)士 ③ 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會(huì)計(jì)師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師 ； 營業(yè)部經(jīng)理：期貨 3 年上或金融 4年上經(jīng)驗(yàn) 二、任職審批： 董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有 證監(jiān)會(huì) 審批，或 授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。 其他人員有： 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 審批。 要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職 1 年 以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理層【注：沒有獨(dú)立董事】。推薦人每年最多推薦 3 人 。 證監(jiān)會(huì)通過 審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷 進(jìn)行審 查 取得資格 30 日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可 期貨公司任用、免除高管人員的， 5 工作日 內(nèi)向 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 報(bào)告 。 免除首席風(fēng)險(xiǎn)師的，決定前 10 工作日 將理由、履歷情況向 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 報(bào)告 。 境外人士擔(dān)任高管的不得超過 30%。 高管人員最多在 2 家參 股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事， 只能 擔(dān)任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動(dòng)。 營業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。 獨(dú)立董事最多只能在 2 家 期貨公司兼任獨(dú)董 1上述人員兼職的，自發(fā)生日期 5 個(gè)工作日內(nèi) 報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。 1 取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事 （獨(dú)立董事外） 監(jiān)事。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需重新申請(qǐng)資格。但 13 條的情況除外。 1取得經(jīng)理層資格的， 未參加年檢 、 未通過資格年檢 、 連續(xù) 5 年未在期貨公司任經(jīng) 理的，應(yīng)重新取得資格。 1高級(jí)管理人員取得資格 但未實(shí)際任職 的，應(yīng)每 2 年參加一次培訓(xùn)并取得證書。 1調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分的， 5 日內(nèi)報(bào)告 ： 2 年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合人選的，應(yīng)在 3 個(gè)月 內(nèi)做離任審計(jì)。 ① 隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守 并造成嚴(yán)重后果的 ② 1 年內(nèi)累計(jì) 3 次被談話； 累計(jì) 3 次給予紀(jì)律處分 三、處罰 申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予受理，并 警告 高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處 3 萬 以下處罰。 金融期貨結(jié)算試行辦法經(jīng)典總結(jié) 一、 金融期貨結(jié)算資格分為： 交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 和 全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 二、 申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件： ① 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理崗位負(fù)責(zé)人具有 2 年 以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。高管人員近 2 年未 受處罰。 ② 控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營 2 個(gè)完 整的年度，重組的按重組日計(jì)算。 ③ 控股股東、實(shí)際控制人 2 年內(nèi) 未受過處罰。 ④ 期貨公司 近 3年未受處罰，近 3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié) 算風(fēng)險(xiǎn)事件 。 三、 申請(qǐng) 交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 的條件 ①上述二 ②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少 2 人期貨或證券從業(yè)時(shí)間 5 年以上，其中至少 1 人期貨期貨從業(yè) 5 年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級(jí)管理人員 3 年以上。 ③注冊(cè)資本不低于 5000 萬，申請(qǐng)日前 2 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管合規(guī)； 申請(qǐng)日前 3 個(gè)年度中至少 1 年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于 8000 萬，控股股東期末 凈資產(chǎn) 不低于 2 億元； 或者 控股股東期末 凈資本 不低于 5 億 元，不適用凈資本的， 凈資產(chǎn)不低于 8 億元。 四、 申請(qǐng) 全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格 的： ① 上述二 ② 董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少 3 人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在 5 年以上，至少 2 人的期貨從業(yè)時(shí)間在 5 年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級(jí)管理人員 3 年以上。 ③ 注冊(cè)資本在 1 億元以上，申請(qǐng)日前 2 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合規(guī) ④ 申請(qǐng)日前 3個(gè)年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于 3億元，控股股東期末 凈資產(chǎn) 不低于 10 億元； 或者 申請(qǐng)日前 3 個(gè)年度中，至少 2 個(gè)年度盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于 1 億元，控股股東期末 凈資本 不低于 10 億元，控股股東不適用的， 凈資產(chǎn)不低于 15 億元 。 五、 證監(jiān)會(huì)在受理后 3 個(gè)月做出決定或 不決定的批復(fù)。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請(qǐng)結(jié)算會(huì)員資 格。取得業(yè)務(wù)資格后 6 個(gè)月內(nèi)未申請(qǐng)會(huì)員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。 六、 交易結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算， 不可以 為非結(jié)算會(huì)員辦理 全面結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算， 也可以為 非結(jié)算會(huì)員辦理。 因此，非結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會(huì)員辦理后提交期貨交易所。 七、 非結(jié)算會(huì)員下達(dá)交易指令后，交易所應(yīng)將 委托回報(bào) 和 成交結(jié)果 反饋給 全面結(jié)算會(huì)員 期貨公司和 非結(jié)算會(huì)員 。非結(jié)算會(huì)員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會(huì)員按照 結(jié)算協(xié)議約定 向非結(jié)算會(huì)員收保證金，但不得低于國家標(biāo)準(zhǔn) 。 八、 非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，有期貨交易所從 全面結(jié)算會(huì)員 期貨保證金賬戶中劃撥。 九、 除下列外，全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金： ① 依非結(jié)算會(huì)員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金、③收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及其他費(fèi)用。 十、 全面結(jié)算會(huì)員公司按 照證監(jiān)會(huì)、交易所 的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員 保證金管理制度 。 可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信、市場(chǎng)情況調(diào)整保證金。 全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù) 交易所 的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的 限倉制度 。 非結(jié)算會(huì)員客戶持倉達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會(huì)員向交易所報(bào)告。 十一、非結(jié)算會(huì) 員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強(qiáng)行平倉。 除上述外，全面結(jié)算會(huì)員可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉情形。 全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會(huì)員再以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。 十二、全面結(jié)算會(huì)員認(rèn)為必要的，可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。不得向非結(jié)算會(huì)員收取 結(jié)算擔(dān)保金 。 十三、期貨公司被交易所接納為 會(huì)員 或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期 3 日內(nèi)報(bào) 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 報(bào)告。全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié) 算會(huì)員簽訂、變更、撤銷 協(xié)議的，應(yīng)在 3 日 內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) 報(bào)告。 十四、全面會(huì)員應(yīng)在 定期報(bào)告 中報(bào)告：①非結(jié)算會(huì)員名單及變化②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況 十五、全面會(huì)員 調(diào)整非結(jié)算會(huì)員保證金最低余額 的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前 向交易所 和保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) 報(bào)告。 0 50 100 150 200 250 300 350 400 450 5006040200204060 9JWKf wvGt YM*Jgamp。 6a*CZ7H$dq8Kqqf HVZFedswSyXTyamp。 QA9wkxFyeQ^! dj sXuyUP2kNXpRWXm Aamp。 UE9aQ@Gn8xp$Ramp。849Gx^Gj qv^$UE9wEwZQc@UE%amp。 qYp@Eh5pDx2zVkumamp。 gTXRm6X4NGpP$vSTTamp。ksv*3t nGK8! z89Am YWpazadNuKNamp。MuWFA5uxY7JnD6YWRrWwc^vR9CpbK! zn%Mz849Gx^Gj qv^$UE9wEwZQc@UE%amp。 qYp@Eh5pDx2zVkumamp。 gTXRm6X4NGpP$vSTTamp。 ksv*3t nGK8! z89Am YWpazadNuKNamp。MuWFA5ux^Gj qv^$UE9w