【正文】 前2個月風(fēng)險指標(biāo)合格，前3個會計至少1年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬元。注冊資本不低于（5000萬元），凈資本不得低于（4500萬元）。金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：已取得金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，前2個月風(fēng)險指標(biāo)合格，公司近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或行政處罰、未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易風(fēng)險事件、期貨結(jié)算風(fēng)險事件，（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，高級管理人員、控股股東、實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰。取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司可向期貨交易所申請（非結(jié)算會員）資格。金融全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：注冊資本不低于1億元，前2個月風(fēng)險指標(biāo)合格，前3個會計持續(xù)盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億元，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億元，或前3個會計至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：已取得金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，負(fù)責(zé)人具有2年以上經(jīng)歷，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近3年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），公司3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重風(fēng)險事件（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個會計以上，控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。l 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。216。216。216。216。178。178。 侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。 在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。l 股指期貨投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，不構(gòu)成投資建議；不構(gòu)成對投資者的獲利保證。l 不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的是：在與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職的人員及其近親屬； 在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員；在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員； 為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬。l 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。l 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。l 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》amp。l 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。l 若甲為機構(gòu)投資者，其保證金損失數(shù)額為500萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（402萬元）。l 除所在機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。l 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。l 在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。決策機制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機制。l 中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行自律管理。l 期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請股指期貨交易編碼。l 期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。l 期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。l 期貨公司變更名稱的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。l 全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。l 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。l 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》由中國金融期貨交易所負(fù)責(zé)解釋。216。216。216。216。216。216。216。216。216。216。216。216。216。216。 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：①即時行情；②持倉量、成交量排名情況；③期貨交易所交易規(guī)定的其他信息。 期貨公司董事會選聘首席風(fēng)險官，將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。 證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割；不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金；不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的——可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：①通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；②申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。有以下情形的，不受上述規(guī)定所限：①期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；②在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事；③在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。216。216。216。216。216。216。216。216。216。216。 不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。 不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金——分先準(zhǔn)備金獨立核算，專戶存儲。 會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。l 有價證券沖抵保證金的金額，取以下兩項中的較低值：178。l 標(biāo)準(zhǔn)倉單沖抵保證金的，以沖抵日前一交易日，該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)，計算價值。保障基金的運用，僅限于：銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)），和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。 保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。 期貨交易所向期貨公司會員收取的手續(xù)費的3%；178。保障基金的啟動資金：期貨交易所從其累計的風(fēng)險準(zhǔn)備金中，按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納。期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為：全體會員組成的會員大會。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除了用于：依據(jù)客戶的要求支付可用資金；為客戶繳存保證金，支付手續(xù)費、稅款，嚴(yán)禁挪作他用?？蛻艨梢酝ㄟ^書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令。期貨公司注冊資本應(yīng)當(dāng)為實繳資本。 準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。216。 216。216。 216。 u u 216。216。216。216。216。216。216。 《216。l 監(jiān)督管理、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人====對報告簽署確認(rèn)意見； 、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人====對月度報告簽署確認(rèn)意見。，自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。許可證或者副本遺失或滅失的，期貨公司應(yīng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。l 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，條件：近1年內(nèi)未因違法違規(guī)受到處罰；申請日前3個月，符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；符合客戶資產(chǎn)保護、期貨保證金安全存管監(jiān)控的標(biāo)準(zhǔn)；l八、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可，或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)該在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者，有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。；申請日在下半年的，還需提供半財務(wù)報告?！萑嗣駧?000萬元。：公司治理制度、風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度。%股權(quán)的股東，或者，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到100%的：（1）凈資本不低于人民幣10億元；（2）股東不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。 沒有被采取證券期貨市場進入措施，或禁入期限屆滿已逾2年； 216?；蛘?，實收資本和凈資產(chǎn)均≥人民幣2億元。l 期貨公司的股東應(yīng)該具有中國法人資格。l 期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。l 期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。l 期貨公司變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。l 期貨公司首席風(fēng)險官工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。l 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。 每一季度結(jié)束后的15日內(nèi)，提交季度工作報告。 期貨交易所每一結(jié)束后4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交財務(wù)報告； 178。l 期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。l 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的====自決定之日起10日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會。l 在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。l 中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 《期貨公司管理辦法》自2007年4月15日起施行。 《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起施行。審判時：不是債務(wù)人的錢不得凍結(jié)。期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人，法院不得凍結(jié)、劃撥保證金（超出、混同、已經(jīng)結(jié)清除外）客戶、自營會員為債務(wù)人，法院可以依法對保證金、持倉采取保全與執(zhí)行措施。公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認(rèn)，公司舉證責(zé)任。擅自以客戶名義交易的，除非客戶追認(rèn)，否則公司承擔(dān)責(zé)任。期貨公司私下對賭協(xié)議：行為認(rèn)定無效，公司要賠償。交割倉庫不能交付貨物的，交割倉庫承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所連帶責(zé)任?？蛻暨`約后中間機構(gòu)（期貨公司、交易所、交割倉庫）要先墊付責(zé)任，不然誰來你這里交易。保證金不足被強平，誰保證金不足誰承擔(dān)責(zé)任，交易費用被平倉者承擔(dān)?？蛻粢蟊Ａ舫謧}，透支損失客戶承擔(dān)，穿倉則期貨公司承擔(dān)。沒通知追加保證金造成損失，交易所沒通知期貨公司或允許透支交易，交易所賠60%，期貨公司沒通知客戶或允許透支交易，期貨公司賠80%。對交易結(jié)果有異議，要在合同約定的時間內(nèi)提出，誰沒采取措施誰負(fù)責(zé)損失擴大的（不是損失）責(zé)任?？蛻魧Ξ?dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。結(jié)算結(jié)果沒通知期貨公司/客戶，期貨交易所、公司承擔(dān)。造成盈利的，客戶可以追要收益。交易數(shù)量發(fā)送錯誤，多或少的部分公司承擔(dān)。客戶指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，公司沒拒絕，公司責(zé)任。期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達交易指令的方式未做約定或者不明確且不能證明按照指令，公司承擔(dān)賠償責(zé)任。公司沒資格，沒按客戶指令，客戶無過錯：返還傭金、賠償客戶損失（手續(xù)費、稅金、利息）公司沒提示風(fēng)險說明書：未提示首次交易客戶，公司賠償；非首次交易客戶，客戶自己承擔(dān)。無效合同（公司沒資格、客戶沒資格、違規(guī)合同）給客戶損失：誰犯錯誰承擔(dān)，都有錯，按各自責(zé)任大小分別承擔(dān)。分支機構(gòu)不能承擔(dān)的，期貨公司承擔(dān)。居間人自己承擔(dān)。由中級人民法院管轄。金融機構(gòu)工作人員挪用單位資金3年 巨大或者不還的310年 金融機構(gòu)、交易所挪用客戶資金3年 330萬特別嚴(yán)重310 550萬金融機構(gòu)工作人員違規(guī)出具信用證、保函、票據(jù)、存單、資信證明5年以下 特別嚴(yán)重5以上 隱匿或故意銷毀會計憑證、賬本之類的5年220萬。刑法修正法案國企負(fù)責(zé)人不負(fù)責(zé)重大損失3年，特別重大37年。至少每半年開展一次適當(dāng)性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半自查報告。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估與銷售隔離機制應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，由從事銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員，每年抽取一定比例進行適當(dāng)性回訪（生活來源主要依靠積蓄或社會保障的、購買或接受高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)的）。）經(jīng)營機構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者” 的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。（風(fēng)險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以書面方式記載留存。（評估問卷問題不少于10個）風(fēng)險承受能力最低類別的：不具有完全民事行為能力；沒有風(fēng)險容忍度或不愿承受任何投資損失 應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫（投資者信息，失信記錄，歷次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、時間、結(jié)果，申請成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請及審核記錄）。期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（中期協(xié)制定）認(rèn)定為專業(yè)投資者應(yīng)將認(rèn)定結(jié)果書面告知投資者。3年內(nèi)或永久性不得申請從業(yè)。公開譴責(zé)。，免于紀(jì)律懲戒，由協(xié)會責(zé)成其所在機構(gòu)予以批評教育。從業(yè)人員違規(guī)收