期貨從業(yè)資格考試小抄】法律法規(guī)匯編重點(diǎn)難點(diǎn)整理小抄(編輯修改稿)
2025-07-09 02:29 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ， （受理申請(qǐng)后 20日 內(nèi)決定） 變更 5%以上股權(quán) 設(shè)立、收購(gòu)、參股、終止 境 外 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 其他情形 （受理申請(qǐng)后 20日 內(nèi)決定） 期貨公司的行為： 下列經(jīng) 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（分部） 批準(zhǔn)： （除②外受理申請(qǐng)后 20 日 內(nèi)決定） ①變更法人、住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 ②設(shè)立境 內(nèi) 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) （受理申請(qǐng)后 2 個(gè)月 決定） ③變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)的場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)費(fèi)范圍 （ 4）、其他事項(xiàng) 期貨交易所應(yīng)發(fā)布： 成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、收盤價(jià)與開盤價(jià) 、最低價(jià)與最高價(jià)、即時(shí)行情 未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，不得發(fā)布 即時(shí)行情 期貨交易所的行為： 下列事項(xiàng) 交易所先決定，后報(bào)告證監(jiān)會(huì) ：（先決定） 提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉(cāng)量、暫停交易、其他緊急措施 期貨交易所的行為： 下列事項(xiàng) 先報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行 ：（先批） 章程變動(dòng)、交易品種變動(dòng)、合同變動(dòng) 、住所或場(chǎng)所變動(dòng)、合并分立解散 未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，交易所不得從事： 信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 1在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以限制有關(guān)人員停止交易不超過(guò) 15日 ，案情 復(fù)雜的不超 30 日 二、法規(guī)歸納： 期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及高管采取下列措施 ： 談話、 提示、 記入信用記錄、 責(zé)令期貨公司限期整改 整改后證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格后 3 日內(nèi) 解除措施。 期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，采取： 責(zé)令停業(yè)整頓、 指定其他機(jī)構(gòu)托管、 接管 重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān) 保等， 期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人 應(yīng)在事件發(fā)生之日起 5 日 內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告 【 68 條】交易所、非公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警告 、沒收違法所得： （公司的處罰） ①違反規(guī)定接納會(huì)員 ②違規(guī)收取手續(xù)費(fèi) （應(yīng)退還） ③不發(fā)布即時(shí)行情或發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息、不履行報(bào)告義務(wù)、不報(bào)送資料、不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險(xiǎn)金、限制會(huì)員實(shí)物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定 有上述之一的，對(duì)主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分 ， 并處 110萬(wàn)罰款。 （對(duì)責(zé)任人的處罰） 【 69 條】 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì) 員有下列之一的，責(zé)令改正，給予警告 沒收違法所得，并處違法所得15 倍罰款 沒有所得或不滿 10 萬(wàn)元的，處以 1050 萬(wàn)罰款 ① 違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場(chǎng)所等 ② 保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會(huì)檢查的 責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處 110 萬(wàn)罰款。 【 70 條】 期貨公司 違反下列之一的，責(zé)令改正、給予警告 沒收違法所得，并處 13倍的罰款 沒有所得或不足 10 萬(wàn)的，處以1030 萬(wàn) ①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時(shí)交易、違反 分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機(jī)構(gòu)、從事期貨外的活動(dòng)、變相自營(yíng)業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項(xiàng)同【 69】②中的事項(xiàng) 責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處15 萬(wàn)元罰款，嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N從業(yè)資格 【 71 條】期貨公司有下列 欺詐 行為的：責(zé)令改正，給予警告 沒收違法所得，并處違法所得15 倍罰款 沒有所得或不滿 10 萬(wàn)元的，處以 1050 萬(wàn)罰款 ①保證收益、不提示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、提供虛假資料、未按照客戶要求下達(dá)交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。 責(zé)任人的處罰 ：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處 110 萬(wàn)罰款。 【 73 條】利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告。 單位從事的，責(zé)任人：處 330 萬(wàn)罰款 【 75 條】交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告 單位從事的，責(zé)任人：處 110 萬(wàn)罰款 【 76 條】國(guó)有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的 責(zé)任人降級(jí)至開除的紀(jì)律處分 沒收違法所得，并處違法所得15 倍罰款 沒有所得或不滿 10 萬(wàn)元的，處以 1050 萬(wàn)罰款 【 74 條】操縱期貨價(jià)格的，責(zé)令改正，給予警告 【 77 條】境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違規(guī) 從事境外期貨交易的， 【 78 條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的 沒收違法所得，并處違法所得15 倍罰款 沒有所得或不滿 20 萬(wàn)元的，處以 20100 萬(wàn)罰款 單位從事內(nèi)幕交易的，責(zé)任人：處110 萬(wàn)罰款 【 80】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的， 沒收違法所得，并處違法所得15 倍罰款 責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處 310萬(wàn)罰款 法規(guī)總結(jié)：【 70 條】期貨公司做沒有經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的事項(xiàng)和證監(jiān)會(huì)不允許做的事項(xiàng)，是 13 倍罰款，不足 10萬(wàn)處以 1030萬(wàn)，相關(guān)人員15 萬(wàn)罰款 【
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