期貨從業(yè)資格考試小抄】法律法規(guī)匯編重點(diǎn)難點(diǎn)整理小抄(文件)
【正文】 照客戶要求下達(dá)交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開(kāi)戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。 ① 為參 與買賣雙方提供履約擔(dān)保 ② 實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的 20% 四、其他事項(xiàng) 公務(wù)員可以買賣期貨。臨時(shí)任期只有6 個(gè)月 違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期 3 個(gè)工作日 內(nèi)報(bào)告 一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨(dú)立董事、董事長(zhǎng)正副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人） 高級(jí)管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠(chéng)信、勤勉盡職 應(yīng)具有：誠(chéng)實(shí)信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營(yíng)管理能力 在期貨等相關(guān)機(jī)構(gòu)從業(yè) 8 年以上的，可免試期貨從業(yè)資格， 下列不可以當(dāng)高管： ① 解除職務(wù)、撤銷資格、開(kāi)除日 起 5年以內(nèi)的 ② 受到金融監(jiān)管部 門行政處罰的 ， 執(zhí) 行 期 未滿 3 年 ③ 因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的 負(fù) 責(zé) 人 未滿 3 年 ④ 認(rèn) 定 不 適 合 人 選 日 起 2 年以內(nèi) ⑤ 在黨政機(jī)關(guān)任職的。推薦人條件：任職 1 年 以上的現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理層【注：沒(méi)有獨(dú)立董事】。 境外人士擔(dān)任高管的不得超過(guò)30%。 獨(dú)立董事最多只能在 2 家 期貨公司兼任獨(dú)董 1上述人員兼職的，自發(fā)生日期 5 個(gè)工作日 內(nèi) 報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。 1取得經(jīng)理層資格的， 未參加年檢 、 未通過(guò)資格年檢 、 連續(xù)5 年未在期貨公司任經(jīng) 理的，應(yīng)重新取得資格。 金融期貨結(jié)算試行辦法經(jīng)典總結(jié) 一、 金融期貨結(jié)算資格分為： 交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 和 全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 ③ 控股股東、實(shí)際控制人 2 年內(nèi)未受過(guò)處罰。 四、 申請(qǐng) 全面 結(jié)算業(yè)務(wù)資格 的： ① 上述二 ② 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少 3 人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在 5年以上，至少 2 人的期貨從業(yè)時(shí)間在 5 年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員 3 年以上。取得業(yè)務(wù)資格后 6 個(gè)月內(nèi)未申請(qǐng)會(huì)員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。非結(jié)算會(huì)員有異議的向前兩者提出。 十、 全面結(jié)算會(huì)員公司按 照證監(jiān)會(huì)、交易所 的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員 保證金管理制度 。 十一、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強(qiáng)行平倉(cāng)。不得向非結(jié)算會(huì)員收取 結(jié)算擔(dān)保金 。 。全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、撤銷 協(xié)議 的，應(yīng)在3 日 內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。 全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會(huì)員再以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。 全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù) 交易所 的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的 限倉(cāng)制度 。 八、 非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，有期貨交易所從 全面結(jié)算會(huì)員 期貨保證金賬戶中劃撥。 因此，非結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)必須通過(guò)全面結(jié)算會(huì)員辦理后提交期貨交易所。 五、 證監(jiān)會(huì) 在受理后 3 個(gè)月做出決定或不決定的批復(fù)。 三、 申請(qǐng) 交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 的條件 ①上述二 ②董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少 2 人期貨或證券從業(yè)時(shí)間 5年以上，其中至少 1人期貨期貨從業(yè) 5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員 3 年以上。高管人員近 2 年未 受處罰。 1調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分的， 5 日內(nèi)報(bào)告 ：2 年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合人選的，應(yīng)在 3 個(gè)月 內(nèi)做離任審計(jì)。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需重新申請(qǐng)資格。不得在其他營(yíng)利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 證監(jiān)會(huì)通過(guò) 審核資料、考察 談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷 進(jìn)行審查 取得資格 30 日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可 期貨公司任用、免除高管人員的， 5 工作日 內(nèi)向 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 其他人員有： 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。 期貨高級(jí)管理人員管理辦法經(jīng)典總結(jié) 注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是 5個(gè)工作日。 【 73 條】利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告。 期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，采?。? 責(zé)令停業(yè)整頓、 指定其他機(jī)構(gòu)托管、 接管 重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān) 保等， 期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人 應(yīng)在事件發(fā)生之日起 5 日 內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告 【 68 條】交易所、非公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警告 、沒(méi)收違法所得： （公司的處罰） ①違反規(guī)定接納會(huì)員 ②違規(guī)收取手續(xù)費(fèi) （應(yīng)退還） ③不發(fā)布即時(shí)行情或發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息、不履行報(bào)告義務(wù)、不報(bào)送資料、不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險(xiǎn)金、限制會(huì)員實(shí)物交割總量、用沒(méi)資格的人員、違反
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