【正文】 第一篇：2010期貨考試_期貨法律法規(guī)(考試重點(diǎn)歸納)大全良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)知識(shí)提取===========期貨交易管理?xiàng)l例：326========== 第二章：期貨交易所4 ： 違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。：提供交易場所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。保證合約的履行。對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理。：保證金制度。大戶持倉和持倉限額報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無負(fù)債制度。:提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會(huì)員最大持倉量。暫時(shí)停止交易。采取其他緊急措施。，需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn): 制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所第三章：期貨公司1．申請(qǐng)成立期貨公司需要具備條件：注冊(cè)資金最低3000W高級(jí)管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證有符合法律 行政法規(guī)的公司章程主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀(jì)的操作。有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施，有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度%，國家在受理期貨公司設(shè)立起6個(gè)月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。、不得給股東 實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保。 后果由客戶承擔(dān)。：合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)變更公司形式變更業(yè)務(wù)范圍變更注冊(cè)資本。（在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)）5%股份以上變動(dòng)。設(shè)立 收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)其他的在2個(gè)月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：變更法定代表人變更住所或者營業(yè)場所設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（兩個(gè)月內(nèi)）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營范圍 其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)：成立無正當(dāng)理由超過三個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后有三個(gè)月連續(xù)未營業(yè)。依法注銷的。主動(dòng)提出注銷的。、交易情況。第四章： 期貨交易基本規(guī)則 不得共享利益和風(fēng)險(xiǎn)。國家機(jī)構(gòu)個(gè)事業(yè)單位國務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。證券 期貨市場禁止加入者未提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息 依據(jù)客戶要求支付可用資金為客戶交存保證金 支付手續(xù)費(fèi) 稅款客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單 國債等價(jià)值穩(wěn)定 流通性好的有價(jià)證券進(jìn)行期貨交易 具體比例國家規(guī)定。、 期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行的平倉。交割倉庫不得有下面行為: 出具虛假倉單違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫出庫 泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密 違反國家規(guī)定從事期貨交易 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任 并取得對(duì)會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價(jià)格。財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國家企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。第五章 期貨業(yè)協(xié)會(huì) ，自律性組織，社會(huì)團(tuán)體法人 期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌教育組織會(huì)員遵守法律法規(guī) 和政策制定行業(yè)規(guī)則檢查會(huì)員行為 紀(jì)律處分負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定管理以及撤銷工作 受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調(diào)節(jié)、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益向國家反映會(huì)員的一些要求 組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間業(yè)務(wù)交流 組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展 運(yùn)作進(jìn)行研究第五章監(jiān)督管理。經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時(shí)間不超過15個(gè)交易日。案件復(fù)雜延長30日。 管理和使用由國務(wù)院會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門制定。：限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)停止批準(zhǔn)新增加業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)限制分紅 和向高級(jí)管理人員支付報(bào)酬限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利責(zé)令更換新的管理人員限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利經(jīng)過整改符合的話。那么在驗(yàn)收完畢3日內(nèi)可以解除。： 通知出境管理機(jī)構(gòu)限制其出境限制其對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理 或者設(shè)定其他的權(quán)利。期貨公司的股東 實(shí)際控制人 必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。第六章 法律責(zé)任，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得 違法規(guī)定 接收會(huì)員，收取手續(xù)費(fèi)，使用分配收益不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預(yù)測信息，不向國家履行報(bào)告義務(wù)，報(bào)送文件材料，不建立健全結(jié)算擔(dān)保金制度 不按照規(guī)定提取 管理和使用風(fēng)險(xiǎn)保證金 違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定 限制會(huì)員實(shí)物交割的數(shù)量 任用不具備資格的從業(yè)人員處罰：對(duì)主管人員處1萬到10萬的罰款，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為處以15倍罰款，不滿10萬的處以1050萬，情節(jié)嚴(yán)重的停業(yè)整頓（針對(duì)組織的處罰）： 允許會(huì)員在保證金不足的情況下交易直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關(guān)的業(yè)務(wù) 違規(guī)收取保證金 或者挪用偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易 結(jié)算 交割資料良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度 拒絕或者妨礙國家檢查對(duì)于直接的負(fù)責(zé)主管人員處以110萬的罰款 給予警告 沒收違法所得，處以13倍的罰款，不滿10萬的，處以1030萬的罰款。情節(jié)嚴(yán)重 整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照：接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事和期貨無關(guān)的活動(dòng)，從事期貨自營業(yè)務(wù)為其股東 實(shí)際控制人提供融資或者對(duì)外擔(dān)保。違反國家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件不符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業(yè)務(wù)許可證 進(jìn)行混碼交易的。拒絕妨礙國家檢查對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以15萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重暫停任職資格和從業(yè)資格，處以15倍的罰款，不滿10萬的處以1050萬的罰款。情節(jié)嚴(yán)重吊銷執(zhí)照向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶分享利益 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 不按照客戶規(guī)定擅自進(jìn)行期貨交易 不把交易的指令下達(dá)到交易所給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項(xiàng)或者是使用其他不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易指令。挪用客戶保證金。沒有按照規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶的保證金 對(duì)于直接負(fù)責(zé)人 處以110萬元罰款 情節(jié)嚴(yán)重暫停撤銷任職資格 期貨交易內(nèi)幕信息知曉人員利用內(nèi)幕消息交易：沒收違法所得 處以15倍罰款。不滿10萬的處以1050萬的罰款，單位從事內(nèi)幕交易的對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以330萬的罰款期貨交易所 期貨保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 工作人員從重處罰。，處以15倍的罰款 不足20萬的處以20100萬的罰款：單獨(dú)或者合謀集中資金和持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約 操縱期貨交易價(jià)格。串通 事先約好互相進(jìn)行期貨交易 影響期貨交易價(jià)格和交易量。以自己為對(duì)象 自買 自賣 影響價(jià)格和交易量 為影響期貨市場的行情 囤積現(xiàn)貨。對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以110萬罰款 的出庫和入庫處以15倍罰款，不足10萬處1050萬罰款。對(duì)直接的負(fù)責(zé)人處以110萬罰款，財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的處以15倍的罰款，不足20萬處以20100萬的罰款、對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以110萬罰款 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌，結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或不提供軟件資料或者虛假重大遺漏的處以310萬罰款對(duì)于負(fù)責(zé)人處以15萬罰款。，律師事務(wù)所 財(cái)產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)所出具資料虛假 誤導(dǎo)或者重大遺漏的。處以15倍罰款對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以310萬罰款。第八章附則。期權(quán)合約：規(guī)定買方有權(quán)利在將來某一時(shí)間以特定的價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約 ：交割倉庫開具經(jīng)過交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保保證金收取比例低于標(biāo)的額20% 4。本條例2007年4月15日發(fā)布==========================部門規(guī)章與規(guī)范化文件======================期貨投資者保障基金管理暫行方法 第一章總則：期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口?？赡苡绊懮鐣?huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí) 補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。，用之于市場原則募集，由中國證監(jiān)會(huì)集中管理使用。保證基金的使用遵循合法權(quán)益和公平救助原則，比例補(bǔ)償。管理和運(yùn)用遵循 公開 合理 有效的原則。第二章保障基金的籌集%繳納形成 后續(xù)資金的來源：期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)總按照代理交易額的千萬分之五到十的比例繳納保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受其他合法的財(cái)產(chǎn)，按照較高比例來收取保障基金，由證監(jiān)會(huì)來確定 期貨公司按照季度繳納后續(xù)資金，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金。4，下面的情況可以暫停繳納:保障資金總額達(dá)到8億元期貨交易所 期貨公司出現(xiàn)重大突變的市場風(fēng)險(xiǎn)或者不抗力 可以接受社會(huì)的捐獻(xiàn)和其他合法的財(cái)產(chǎn)。第三章保障基金的管理和監(jiān)督 穩(wěn)健的原則 可用于銀行存款 購買國債 中央銀行債券 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌（中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的金融債券，以及中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)作方式 分別管理和其他的資金有效的隔離。籌集和管理 使用經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)后報(bào)送證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。第四章保障基金的使用，保障基金按照下列的原則予以補(bǔ)償；對(duì)個(gè)人投資者損失在10萬以下全部補(bǔ)償，超過的10萬部分按照90%補(bǔ)償 對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者在10萬以下全部補(bǔ)償，超過10萬的部分按照80%補(bǔ)。不足的或者情況危急的方?jīng)Q定使用保障基金第五章 罰款第六章附則2007年8月1日施行=============期貨交易所管理方法============ 第一章總則 會(huì)員制和公司制的組織方式會(huì)員制注冊(cè)資金分為均等份額由會(huì)員出資認(rèn)繳公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式由證監(jiān)會(huì)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理第二章設(shè)立，變更與終止：制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則發(fā)布市場信息 監(jiān)督會(huì)員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業(yè)務(wù)查處違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：申請(qǐng)書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營計(jì)劃，會(huì)員或者股東名單，理事會(huì)候選人或者董事會(huì)監(jiān)事會(huì)成員名單和簡歷任用的高級(jí)管理人員的名單和簡歷，場地 設(shè)備 資金證明文件和說明情況 ：設(shè)立目的和職責(zé)，名稱住所和營業(yè)場所，注冊(cè)資本以及構(gòu)成，營業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé)基本業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)，內(nèi)部控制制度 變更，終止的條件 程序和清算辦法 章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng) ：會(huì)員資格和管理方法會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌期貨交易，結(jié)算和交割制度風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序保證金的管理和使用制度期貨交易信息的發(fā)布方法違規(guī)違約行為及其處理方法交易糾紛的處理方式需要在交易對(duì)著中注明的其他事項(xiàng) 分立 名稱變更 由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，章程規(guī)定期限滿了。會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散的。需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)第三章組織機(jī)構(gòu) 行使的權(quán)利有： 審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案 選舉和更換會(huì)員理事 審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告。交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算，決算報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況。決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資金 決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項(xiàng) 決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng) 每年召開一次。但是有下列情況的應(yīng)該召開臨時(shí)的會(huì)員大會(huì)會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/31/3 以上會(huì)員聯(lián)名提議理事會(huì)認(rèn)為必要的 在會(huì)議前10天通知會(huì)員，只有2/3以上會(huì)員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會(huì)的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會(huì)理事會(huì)每一屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé) 召集會(huì)員大會(huì) 并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會(huì)員大會(huì)審定審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會(huì)員大會(huì)通過決定專門委員會(huì)的設(shè)置 會(huì)員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業(yè)場所審議 章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總經(jīng)理提出的規(guī)劃和年度工作報(bào)道。對(duì)外的投資計(jì)劃監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況。監(jiān)督高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。組織期貨交易所年度的財(cái)務(wù)匯集報(bào)告 審計(jì)工作。 會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。 副理事長12名，理事長和副理事長由證監(jiān)會(huì)提名 理事會(huì)通過。理事長不兼任總經(jīng)理。良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌：主持會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)會(huì)議和日常的工作。組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作。檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況，前10天通知所有的理事有下列情況之一，應(yīng)該召開理事會(huì)1/3的理事聯(lián)名提議期貨交易所章程規(guī)定中國證監(jiān)會(huì)提議理事會(huì)2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效會(huì)議結(jié)束后10天內(nèi)將會(huì)議決議報(bào)告證監(jiān)會(huì) ，副總經(jīng)理若干個(gè) 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過兩屆總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當(dāng)然理事 總經(jīng)理的職權(quán)：組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)理事會(huì)通過