【文章內(nèi)容簡介】 督管理 46 未經(jīng) 允許不得在任何盈利性組織中兼職期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關系的期限應該回避。： 每一年度結(jié)束后 4個月內(nèi)提交 經(jīng)具證券 期貨相關業(yè)務資格的會計事務所審計的年度財務報告每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 沒一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關經(jīng)營的情況和有關法律，法規(guī)政策規(guī)章執(zhí)行情況的季度和年度工作報道： 發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律 行政法規(guī) 規(guī)章 政策的行為 期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險由較大影響的訴訟 重大的財務支出投資事項以及可能帶來的較大的財務和經(jīng)營風險的重大財務決策第七章 法律責任 47，對直接負責人處以110萬罰款： 未經(jīng)批準變更名稱或者注冊資金，設立分所和其他交易場所 違反有價證券沖抵保證金制度。不按照規(guī)定對會員進行檢查。未建立和執(zhí)行客戶交易編碼制度，保證金制度第八章 附則 48 2007年4月15日期實施==========期貨公司管理辦法======== 第一章 總則 第二章 設立 變更與業(yè)務終止 ： 從業(yè)人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個 2. 持有公司5%以上股份的股東具備下面情況： 實收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬 持續(xù)經(jīng)營2年。其中一年盈利 或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實收資本50% 或者負債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰， 在3年內(nèi)機構股東和實際控制人沒有濫用股東權利 逃避股東。 %股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產(chǎn)不得低于15億元。 ： 設立期貨公司申請書，公司章程草案，經(jīng)營計劃，發(fā)起人名單及其審計報到 任用的高級管理人員的相關資格證明，擬定的期貨業(yè)務和內(nèi)部控制制度。場地 設備 資金證明材料 律師事務所法律意見書 ： 申請日前2個月的風險監(jiān)控指標持續(xù)符合規(guī)定標準 具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制 并執(zhí)行 保證金安全存管 具體的經(jīng)營的計劃 業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行良好 高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰 持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰 ：金融期貨經(jīng)紀業(yè)務申請書加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件股東會或者董事會關于金融業(yè)務的決議書申請日前2個月月末風險監(jiān)督報表 以及申請日前2個月風險監(jiān)控指標持續(xù)規(guī)定標準的書面保證。公司治理 風險管理 的執(zhí)行情況業(yè)務計劃書 業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行的情況人員的情況表 一年度的財務報告 股東最近一期的財務報告 ： 單個股東持股比例增加到5%以上 或者關聯(lián)關系的股東合并在5%以上 持有5%以上 的股東出讓股權 ： 變更股權申請書 股東的決議書 股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書 變更后期貨公司股東股權背景情況圖 間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表 擬增加出資額的情況報告 需要提交下面條件： 申請書 股東決議書 股東放棄先夠權利 詳細方案 負債表 需提交的申請材料： 申請書。股東會決議文件 任職資格 10。變更住所符合條件：符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則 2年內(nèi)無重大違法記錄 申請書 詳細計劃 使用權和消費檢驗合格證明 妥善處理客戶保證金和持倉的報告 ，需具備的條件： 未涉及違法 1年內(nèi)未刑事 處罰。3個月符合風險監(jiān)管指標 符合客戶資產(chǎn)保護盒保證金的保存規(guī)定 內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定 負責人的任職資格 崗位分工計劃和經(jīng)營計劃協(xié)調(diào) 設施和場所符合要求 所在地的證監(jiān)會提供的申請材料 申請書 決議書 3個月月末風險監(jiān)控標 管理制度文本 任職資格申請材料和證明 從業(yè)資格證書復印件 使用權和消費檢驗合格證明 需要給所在地證監(jiān)會提供申請材料: 申請書 便跟的詳細計劃 對客戶保證金和持倉處理的報告 變更后場所的所有權的消防報告 需要提供才材料： 申請書 決議書 關于客戶處理的情況報告 需要向證監(jiān)會提交的申請材料： 停業(yè)決議文件 關于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務的報告 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務許可證 需要在證監(jiān)會指定的報刊或者媒體公告 許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢 并重新申領。 第三章 公司治理 1. 期貨公司按照明晰職責 強化制衡 加強風險管理原則簡歷完善公司治理。 股東按照出資比例行使表決權。 ： 所持有期貨公司股權凍結(jié) 查封或者強制執(zhí)行 質(zhì)押所持有的期貨公司股權 轉(zhuǎn)讓公司的股權 （5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告）涉及到違法違規(guī)操作 變更名稱 合并分立或者進行重大資產(chǎn) 債務重組 倍側(cè)小接管 托管 關閉解散 破產(chǎn) （五日內(nèi)向證監(jiān)會報告） 報告所在地證監(jiān)會： 公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。 更換董事長 總經(jīng)理 財務狀況惡化不合標準 客戶發(fā)生重大透支 穿倉 發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響 監(jiān)事 設立首席風險官進行監(jiān)督，期貨公司解聘風險官應當需要正當理由報告證監(jiān)會。期貨公司董事長 總經(jīng)理 首席風險官不存在近親戚關系，第四章 經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則： 無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。 期貨公司工作人員和配偶 中國證監(jiān)會 期貨交易所 期貨保證金安全存管機構 中國期貨協(xié)會工作人員和配。 需簽訂《期貨交易風險說明書》《期貨經(jīng)紀合同》內(nèi)容格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。期貨公司對外發(fā)布的廣告材料 在5日內(nèi)報所在地證監(jiān)會。 結(jié)算 財務數(shù)據(jù)備份制度： 開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結(jié)算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年第五章： 客戶資產(chǎn)保護 期貨公司應該用自己的風險準備將和自有資金墊付不得挪用 占有其他客戶資金第六章 監(jiān)督管理 實際控制人或者關聯(lián)人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會備案。 需要在5日內(nèi) 給所在地的證監(jiān)會報告： 變更名稱公司章程 發(fā)生股權變更 做出終止業(yè)務的重大決議 任免董事 監(jiān)事 高級管理人員 財務負責人 營業(yè)部負責人或者高級人員的分工發(fā)生變更。被有權機構立案調(diào)查的。 履行檢查的時候 檢測人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對經(jīng)營管理 業(yè)務活動 財務狀況進行檢查。 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權。 實際控制人下列的行為的 證監(jiān)會派出機構可以責令整改：占用期貨公司的資產(chǎn) 可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營直接任免公司的董事 監(jiān)事 高級管理人員 或者非法干預期貨公司的經(jīng)營活動。股東未按照出資比例行使表決權報送的材料 存在虛假信息第七章 法律責任67%股權的 處以3萬以下罰款2。對未辦理交易開戶手續(xù)的進行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款3。會計事務所 律師事務所 財產(chǎn)評估機構等中介結(jié)構不按照規(guī)定履行報告義務的 處以3萬以下罰款。對直接的負責人處以3萬以下罰款。：13倍罰款 未滿10萬的是1030萬。 未按照規(guī)定繳存 擔保金 結(jié)算準備金 對股東減低風險管理要求 合資 聯(lián)營 合作設立營業(yè)部或者承包出租給他人。 占用客戶保證金 不配合 阻礙證監(jiān)會調(diào)查 下列行為之一的處以：15倍罰款 未滿10萬的是1050萬。 發(fā)布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易 不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。第八章 附則2007年4月15日實施======期貨公司董事，監(jiān)事和高級管理人員的任職資格===70第一則 總則 指:期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風險官 財務負責人 營業(yè)部負責人。中國證監(jiān)會對期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員進行管理，派出機構需授權管理。中國期貨業(yè)協(xié)會 交易所對期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員進行自律管理。第二則 任職資格 71，監(jiān)事會主席 獨立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件：從事期貨 證券金融業(yè)務或者法律 會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗 或者經(jīng)濟管理工作5年以上大學?？埔陨蠈W歷從事期貨 證券金融 法律會計顧問5年以上 或者相關學科教學研究的高級職稱大學本科以上學歷 并且取得學士學位 通過證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。有履行工作的精力和時間下列不得擔任獨立董事：在期貨公司或者有關聯(lián)方任職人員有近親戚關系人員。或者主要社會關系人員。在下列機構任職的近親戚和社會主要關系人員：持有或者控制公司5%以上股權的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益的機構。未期貨公司提供財務 法律 咨詢 服務人員或者其親戚最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項的人員在其他公司擔任除獨立董事長以外職務的人：期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗。或者金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗 或者法律會計 5年以上經(jīng)驗大學本科以上學歷或者取得學士以上學位通過證監(jiān)會的測試具有期貨