期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬試題一及答案(編輯修改稿)
2025-02-04 08:39 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu) 參考答案： A、 B、 C、 D 期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部： ( ) A、合資 B、合作 C、聯(lián)營 D、承包 參考答案： A、 B、 C、 D 下列 ( )情形，期貨經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。 A、自然 人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的 B、自然人投資者被法院宣告失蹤的 C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的 D、期貨經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形 參考答案： A、 C、 D 下列說法錯誤的是： ( ) A、持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個 6 B、持證企業(yè)境內(nèi)期貨外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握 C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，到國家外匯局辦理登記手續(xù) D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行 人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)確認后報中國證監(jiān)會備案 參考答案： A、 B、 C 期貨經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循 ( )原則。 A、規(guī)范化 B、程序化 C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約 D、帳務(wù)核對相符 參考答案： A、 B、 C、 D 下列 ()機構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《期貨從業(yè)人員資格管理辦法 (修訂 )》本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以 1 萬元以上 3 萬元以下的罰款。 A、期貨交易所 B、期貨經(jīng)紀(jì)公司 C、期貨交易廳 D、期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員 參考答案： C、 D 下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是 ( ): A、對于期貨交易廳等機構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以 1 萬元以上 3 萬元以下的罰款 B、負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷 C、規(guī)定期貨從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱 D、規(guī)定申請參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件 參考答案： B、 C、 D 下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是 ( ): 7 A、對于期貨交易廳等機構(gòu)聘用無《期貨從 業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以 1 萬元以上 3 萬元以下的罰款 B、規(guī)定《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類 C、核準(zhǔn)期貨從業(yè)人員資格考試大綱 D、組織期貨從業(yè)人員資格考試 參考答案： A、 C 期貨交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是 ( ): A、總經(jīng)理 B、副總經(jīng)理 C、理事長 D、副理事長 參考答案： A、 B 期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 ( ): A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則 B、上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種 C、上市 、修改或者終止期貨合約 D、調(diào)整漲跌停板幅度 參考答
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