【正文】 定） ③變更境內(nèi)機構的場所、負責人、經(jīng)營費范圍（4）、其他事項期貨交易所應發(fā)布： 成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價、最低價與最高價、即時行情 未經(jīng)交易所批準，不得發(fā)布 即時行情期貨交易所的行為：下列事項交易所先決定，后報告證監(jiān)會：（先決定） 提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施期貨交易所的行為：下列事項先報證監(jiān)會批準后執(zhí)行：（先批） 章程變動、交易品種變動、合同變動 、住所或場所變動、合并分立解散未經(jīng)證監(jiān)會核準，并報國務院批準，交易所不得從事： 信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資1在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會批準可以限制有關人員停止交易不超過15日，案情復雜的不超30日二、法規(guī)歸納：期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風險的，證監(jiān)會對公司及高管采取下列措施 ： 談話、 提示、 記入信用記錄、 責令期貨公司限期整改整改后證監(jiān)會驗收合格后3日內(nèi)解除措施。責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處110萬罰款。只是事業(yè)單位、政府機關不允許。 除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：① 具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟管理5年以上經(jīng)驗② 專科以上 獨立董事條件：① 具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計5年以上經(jīng)驗或相關的高級職稱② 本科、學士學位③ 證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試④ 必須得時間和精力其中下列人不可以擔當：① 在期貨公司或關聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員② 在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務聯(lián)系和利益關系的機構任職人員及近親屬和主要社會關系人員③ 提供中介服務的機構人員④ 近1年內(nèi)擔任上述①③的人員⑤ 在其他公司擔任除獨立董事的人員 董事長、監(jiān)事會主席的條件：① 期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）② 本科、學士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗的可放寬至?？疲?證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 經(jīng)理層條件① 從業(yè)資格② 本科、學士位③ 認可的資質(zhì)測試 總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長條件，除③外① 上述5的條件② 期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）③ 擔任期貨、證券等金融機構部門負責人以上職務不少于2年或具有相當?shù)慕?jīng)驗 財務負責人、營業(yè)部負責人條件：① 從業(yè)資格② 本科、學士③ 財務負責人：會計師或注冊會計師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗二、任職審批：董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批，或授權派出機構審批。推薦人每年最多推薦3人。高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監(jiān)事，只能擔任董事、監(jiān)事。1取得經(jīng)理層人員資格的擔任董事（獨立董事外）監(jiān)事。1高級管理人員取得資格但未實際任職的，應每2年參加一次培訓并取得證書。二、 申請金融期貨結算業(yè)務資格條件：① 結算風險管理崗位負責人具有2年以上相關經(jīng)驗。④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結算風險事件。③ 注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標合規(guī)④ 申請日前3個年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請日前3個年度中，至少2個年度盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。六、 交易結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，不可以為非結算會員辦理 全面結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，也可以為非結算會員辦理。全面結算會員按照結算協(xié)議約定向非結算會員收保證金，但不得低于國家標準。可以根據(jù)非結算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。 除上述外，全面結算會員可以與非結算會員在結算協(xié)議中約定強行平倉情形。十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應在交易所通知日期3日內(nèi)報證監(jiān)會派出機構報告。是狼就要練好牙，是羊就要練好腿。拼一個春夏秋冬！贏一個無悔人生！早安！—————獻給所有努力的人.學習參考。不奮斗就是每天都很容易，可一年一年越來越難。十四、全面會員應在定期報告中報告：①非結算會員名單及變化②金融結算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③風險管理制度的執(zhí)行情況十五、全面會員調(diào)整非結算會員保證金最低余額的，應在當日結算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機構報告。十二、全面結算會員認為必要的，可以對非結算會員進行風險提示。非結算會員客戶持倉達到標準的，客戶應通過非結算會員向交易所報告。九、 除下列外，全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金：① 依非結算會員的要求支付資金、②收取非結算會員應當交存的保證金、③收取應當支付的手續(xù)費、稅金及其他費用。七、 非結算會員下達交易指令后，交易所應將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。批復后應向交易所申請結算會員資格。 ③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風險監(jiān)管合規(guī)；申請日前3個年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。② 控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的年度，重組的按重組日計算。 ①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的 ②1年內(nèi)累計3次被談話； 累計3次給予紀律處分三、處罰申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。但13條的情況除外。營業(yè)部負責人不能在其他營業(yè)部兼職負責人。免除首席風險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機構報告。要有推薦人的推薦。免除首席風險師決定前10日報告臨時任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會及派出機構報告外。單位從事的，責任人：處330萬罰款【75條】交割倉庫違規(guī)的，責令改正，給予警告 單位從事的，責任人：處110萬罰款 【76條】國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的 責任人降級至開除的紀律處分 沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以1050萬罰款【74條】操縱期貨價格的，責令改正，給予警告 【77條】境內(nèi)機構、人員違規(guī)從事境外期貨交易的， 【78條】違規(guī)設置期貨交易所、期貨公司的 沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿20萬元的，處以20100萬罰款 單位從事內(nèi)幕交易的，責任人：處110萬罰款【80】中介機構違規(guī)的， 沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款 責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處310萬罰款法規(guī)總結：【70條】期貨公司做沒有經(jīng)過批準的事項和證監(jiān)會不允許做的事項，是13倍罰款，不足10萬處以1030萬，相關人員15萬罰款 【78條】違規(guī)設置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬