【正文】 關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管報表，下列各項中說法正確的是（）。對此，下列說法正確的是（）。(18)某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。(15)根據(jù)下列材料，回答{TSE}題：(16)期貨公司停止?fàn)I業(yè)部營業(yè)的事項應(yīng)當(dāng)在（）上公告(17)李某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，因為身體原因無法勝任，提出辭職。中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(14)某期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)的機(jī)構(gòu)對該公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改。根據(jù)其履行職責(zé)的需要，王某應(yīng)該享有的職權(quán)有（）。對甲的行為應(yīng)定為（）。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。(9)根據(jù)下列材料，回答{TSE}題：(10)對于乙給甲造成的損失，應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)責(zé)任。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(7)根據(jù)下列材料，回答{TSE}題：(8)若公司對客戶甲的要求予以拒絕，第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對此進(jìn)行明確約定。(6)李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在某期貨公司(非國有)工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”，王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元。在這種情況下，中國證監(jiān)會的正確做法有（）(2)根據(jù)以下信息，回答{TSE}題：(3)該期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交以下（）材料。（）四、綜合題（共20小題，共30分。（）(19)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取必要的風(fēng)險處置措施。（）(17)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照書面優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。（）(15)全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。（）(13)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。（）(11)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格。（）(9)期貨交易所因重大過失提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所承擔(dān)。（）(7)取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）(5)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并沒收其所持期貨公司的股權(quán)。（）(3)未經(jīng)國務(wù)院審批，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。正確的用A表示，錯誤的用B表示）(1)在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。(60)下列關(guān)于首席風(fēng)險官的說法，正確的是（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(58)甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。(57)期貨公司發(fā)現(xiàn)其客戶的保證金不足，于是通知客戶追加保證金，但是客戶卻未在規(guī)定的時間內(nèi)足額追加。(55)期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。(53)期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的是（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(51)期貨公司對風(fēng)險進(jìn)行調(diào)整時應(yīng)當(dāng)以（）為依據(jù)。(49)依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列可以認(rèn)定合同無效的有（）。(47)不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，客戶沒有過錯，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償因此給客戶造成的損失，其賠償范圍包括（）。(45)期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。(43)期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）管轄。(41)對于依法委托由其他機(jī)構(gòu)從事中問介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）事項。(39)期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的情形包括（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(37)期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與其（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。(35)期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，定期向（）報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)交易情況。(33)下列關(guān)于召開理事會臨時會議的程序，說法錯誤的有（）。(31)期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。(29)首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行下列制度（）。(27)證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供以下（）服務(wù)。(25)下列關(guān)于期貨交易的說法，正確的有（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(23)關(guān)于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)范，下列選項中正確的是（）。(21)當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列（）緊急措施。(19)關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。(17)下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體的是（）。(15)取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。(13)某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是（）。(10)在期貨交易過程中，應(yīng)當(dāng)遵守下列（）制度。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(8)有價證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標(biāo)準(zhǔn)中的較低值。(6)期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。(4)未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立以下（）金融機(jī)構(gòu)，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。(2)期貨公司被期貨交易所（），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。二、多項選擇題（本題共60個小題，共30分。(59)期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。(57)期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）后為客戶提供交易結(jié)算報告。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(55)下列不能成為我國期貨交易所會員的是（）。但首席風(fēng)險官已經(jīng)按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會（）從輕、減輕或者免予行政處罰。(52)期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。(50)會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。(48)申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)__________年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟(jì)管理工作__________年以上經(jīng)驗。(46)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。(44)某期貨公司按照規(guī)定編制了一份風(fēng)險監(jiān)管報表，在向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送之前，必須經(jīng)過相關(guān)人員簽字確認(rèn)，下列人員不屬于上述相關(guān)人員的是（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(42)首席風(fēng)險官在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)現(xiàn)本公司會計涉嫌挪用客戶保證金，并且據(jù)為己有，根據(jù)規(guī)定，該風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司（）報告。(40)期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。(38)對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，保證保障基金的安全。(36)期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（）。(34)期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。(32)期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（）內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。(30)人民法院審理（）糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(28)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，監(jiān)事對期貨公司的經(jīng)營情況享有（）。(26)從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。（）(24)期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足（）的要求，真實、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況。(22)（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。(20)客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。(18)有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是（）。(16)期貨公司（）負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(14)經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣（）萬元。(11)期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計中，應(yīng)當(dāng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。(10)王某是甲期貨公司的客戶，由于行情急劇變化，李某保證金出現(xiàn)嚴(yán)重不足的情況，甲期貨公司立即通知王某追加保證金。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(8)申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。(6)期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險管理要求。(4)期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(2)國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者（）。(19):A, B, C (20):C, D 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：第二篇：2010年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》過關(guān)沖刺試卷(6)中大網(wǎng)校中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生2010年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》過關(guān)沖刺試卷(6)總分：100分及格：60分考試時間：100分一、單項選擇題（本大題共60個小題，共30分。(18):B 乙構(gòu)成行賄罪。(16):B 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月。(14):A, B 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。監(jiān)事會設(shè)主席l人，副主席1～2人。(12):A, B, C (13):B, C 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。本案中，張某和王某正是利用兩者強(qiáng)大的資金操縱期貨交易價格從而獲利的。(2):A, D 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條第一款規(guī)定，申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分）(1):B 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，來源：中大網(wǎng)校在線考試中心期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。(20):0 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。(17):0 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，董事長不得兼任總經(jīng)理。根據(jù)該條規(guī)定，期貨公司依規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。(14):1 參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十一條規(guī)定。(12):1 根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。(10):0 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十七條規(guī)定，從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作。(8):0 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八