【正文】 資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當按照合同約定辦理下列手續(xù)：（一）及時結(jié)清相關(guān)費用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶；（二）及時撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶；（三）及時撤銷非期貨類投資賬戶。第二十五條當客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進行的，期貨公司有權(quán)按照合同約定提前終止資產(chǎn)管理委托。期貨公司應(yīng)當與客戶明確約定，委托期間委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)一定比例時，期貨公司應(yīng)當按照合同約定的時間和方式及時告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。第二十二條期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應(yīng)的報酬。第二十一條期貨公司應(yīng)當每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。開戶備案前，期貨公司不得開展資產(chǎn)管理交易活動。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當遵守相關(guān)市場的開戶規(guī)定，開立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶。期貨公司使用的客戶承諾書、風險揭示書、資產(chǎn)管理合同文本應(yīng)當包括中期協(xié)制定的合同必備條款，并及時報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。第十八條資產(chǎn)管理合同應(yīng)當明確約定，由客戶自行獨立承擔投資風險。第十七條客戶應(yīng)當對市場及產(chǎn)品風險具有適當?shù)恼J識，主動了解資產(chǎn)管理投資策略的風險收益特征，結(jié)合自身風險承受能力進行自我評估。客戶應(yīng)當對委托資產(chǎn)來源及用途的合法性進行書面承諾。期貨公司不得公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益，不得以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶。期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù)，且不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。第十三條期貨公司應(yīng)當保持客戶委托資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的委托資產(chǎn)獨立建賬、獨立核算、分賬管理。第十二條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（一）期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；（三）中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。第十一條期貨公司應(yīng)當與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，按照合同約定對客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，承擔資產(chǎn)管理受托責任。第十條期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。A：結(jié)算權(quán)越大，相應(yīng)的資信要求就越高B：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當配套建立結(jié)算擔保金制度 C：結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔保金實行風險共擔 D：結(jié)算擔保金應(yīng)當以現(xiàn)金形式繳納2股票期貨是以__作為標的物的期貨合約。A．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個 B．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個C．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握D．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握2下列關(guān)于結(jié)算擔保金的表述，正確的有__。A．期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) D．期貨公司1會員制期貨交易所與公司制期貨交易所，兩者的會員所享有的權(quán)利，不相同的是（）A：在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)B：適用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息與服務(wù) C：按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格D：按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)期貨交易所因下列情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準． A：理事會決定解散B：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C：會員大會或者股東大會決定解散 D：董事會決定解散2期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．組成指數(shù)的成份股太多B．短時間內(nèi)買進賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大D．股市買賣有最小單位的限制1關(guān)于對稱三角形態(tài)說法正確的是__。A．紅小豆 B．銅 C．鋅D．天然橡膠1期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。A．經(jīng)濟作物類期貨 B．林產(chǎn)品期貨 C．啤酒大麥期貨 D．糧食期貨1期貨交易所可以根據(jù)的需要，設(shè)立特別會員． A：交易 B：結(jié)算業(yè)務(wù) C：權(quán)限 D：程序1__在市場中的期貨合約持倉方向很少改變，持倉時間較長。A．可以為其受托客戶辦理結(jié)算 B．不能為其受托客戶辦理結(jié)算C．可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算 D．可以為所有交易會員辦理結(jié)算期貨公司被期貨交易所__，應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A．甲為個體工商戶B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國有公司期貨交易中的貴金屬包括__。A．交易所接到涉及會員或客戶的投訴 B．會員或客戶涉嫌違規(guī)、違約 C．會員或客戶交易異常 D．會員資金異常根據(jù)葛蘭威爾法則，下列為賣出信號的是__。A．買入大豆期貨合約，同時賣出豆油和豆粕期貨合約 B．賣出大豆期貨合約，同時買入豆油和豆粕期貨合約 C．增加豆粕和豆油供給量 D．減少豆粕和豆油供給量下列說法中，正確的有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）通過期貨交易形成的價格具有權(quán)威性，這是因為期貨價格真實地反映了供求及價格變動趨勢，具有較強的__。A．3萬 B．5萬 C．10萬 D．20萬2依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列違約損失準備? A：期貨商從事自營業(yè)務(wù)者 B：期貨商從事經(jīng)紀業(yè)務(wù) C：專營期貨商 D：以上皆是。A．證券市場的基本職能是資源配置和風險定價 B．期貨市場的基本功能是規(guī)避風險和發(fā)現(xiàn)價格C．證券交易與期貨交易的目的都是規(guī)避市場價格風險或獲取投機利潤D．證券市場發(fā)行市場是一級市場，流通市場是二級市場；期貨市場中，會員是一級市場，客戶是二級市場2期貨居間人的下列行為屬于越權(quán)的有__。我國期貨交易所開盤價集合競價每一交易日開市前__分鐘內(nèi)進行。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年1期貨公司應(yīng)當按照確認預(yù)計負債．A：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨交易所的要求 B：結(jié)算協(xié)議的約定 C：期貨經(jīng)紀合同的約定 D：企業(yè)會計準則的規(guī)定1下面對遠期外匯交易表述正確的有__。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．證券交易所 D．證券公司1結(jié)算準備金存入（）。A：14．125美分／蒲式耳 B：14．25美分／蒲式耳 C：14．375美分／蒲式耳 D：14．75美分／蒲式耳1首席風險官張某存在下列__情形時，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。A．結(jié)算價 B．交割價 C．平均價 D．收盤價1制定交易計劃的好處有__。A：凈虧損 B：凈贏利 C：盈虧平衡 D：盈虧相抵期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孽息歸屬__。A．因地震、災(zāi)難等不可抗力因素或計算機系統(tǒng)故障引起的交易無法正常進行 B．期現(xiàn)價格趨向一致 C．連續(xù)單方向漲跌停板D．部分或大面積會員出現(xiàn)結(jié)算危機等對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所不能進行的監(jiān)管措施是__。A．平倉 B．開倉 C．無效D．等待進一步指示我國期貨交易的保證金分為____和交易保證金。A．% B．% C．% D．%在正向市場中，不同交割月份合約之間價差擴大的主要表現(xiàn)形式包括__。第四篇：上海期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會員管理考試試卷上海期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會員管理考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）外匯風險按其內(nèi)容不同，大致可分為__。誠信狀況：期貨業(yè)協(xié)會的信用風險信息數(shù)據(jù)庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對賬單。、未通過培訓，或5年未擔任職務(wù)，需重新申請。只是事業(yè)單位、政府機關(guān)不允許。、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官有證監(jiān)會核準，其他有派出機構(gòu)核準。，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。每季度后15日繳納。：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。證監(jiān)會2日內(nèi)現(xiàn)場檢查，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施。不予受理，并警告 、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會計師事務(wù)所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬元。法律處罰，采?。赫勗挕⑻崾尽⒂浫胄庞糜涗?、責令期貨公司限期整改。，5日向監(jiān)控中心報告。%，報告證監(jiān)會。、任免中層管理人員的為10日。全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機構(gòu)報告。報告義務(wù)%，5日