【正文】 A．對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查 B．向客戶充分揭示期貨交易風險 C．告知期貨保證金安全存管要求D．解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系。A．合法合規(guī)性 B．合理性C．風險管理狀況 D．公司經營狀況2依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為（）。A．期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 B．期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人 C．為期貨公司提供相關服務的會計師事務所 D．為期貨公司提供相關服務的律師事務所／，他可以通過方式來了結期權交易。A．防范操縱市場價格的行為 B．防止交割量過大C．防止期貨市場風險過度集中于少數(shù)投資者 D．防止市場流動性過大1期貨從業(yè)人員在業(yè)務活動中應當（）。A．在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入 B．以交超額會費的方式加入 C．依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入 D．由期貨監(jiān)管部門審批合格加入1影響期權價格的基本因素主要有。A．CTA B．托管人 C．合伙人D．證券持有者在100人以下的公司的合伙人1保證金可以以（）方式支付。A．RU B．CU C．WT D．M1下列有關期貨交易所的事項，須經過中國證監(jiān)會批準的是__。A：“期貨交易所” B：“商品交易所” C：“證券交易所”D：“商品交易所”或者“期貨交易所”期貨公司單個股東的持股比例增加到5%因而申請股權變更時，需要滿足的條件有__。A．所出具的文件有誤導性陳述 B．所出具的文件有虛假記載 C．所出具的文件有重大遺漏 D．組織變相期貨交易活動A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。A．采用基本分析法，仔細研究市場狀況 B．準備好資金C．權衡風險和獲利前景 D．決定入市的具體時間中介服務機構有下列（）行為的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。A．期貨交易所不具有法人資格 B．期貨交易所不以營利為目的C．期貨交易所是實行自律管理的法人D．期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的目前，我國鄭州商品交易所上市的期貨品種包括______等。A．現(xiàn)金交割 B．實物交割 C．私下轉讓 D．對沖平倉早期的期貨市場對于供求雙方來講，均起到了__的作用。A．期貨公司所在地的中級人民法院 B．期貨交易所所在地的中級人民法院 C．期貨交易所所在地的基層人民法院 D．期貨公司所在地的基層人民法院二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．30% B．50% C．100% D．150%2下列關于趨勢線的說法，不正確的是。A．有助于市場經濟體系的建立與完善 B．利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產 C．促進本國經濟的國際化發(fā)展 D．為政府宏觀調控提供參考依據(jù)2下面對期貨基金的參與者描述正確的有__。A．3 B．5 C．7 D．101下列關于賭博與投機的比較，正確的有__。A：100 B：70 C：80 D：901某投資者購買面值為100000美元的1年期國債，年貼現(xiàn)率為6%，1年以后收回全部投資，則此投資者的收益率__貼現(xiàn)率。A．客戶B．強行平倉者 C．期貨公司 D．期貨交易所1組建國際貨幣市場分部(IMM)，并于1972年正式推出外匯期貨合約交易，標志著外匯期貨的誕生。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費1期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。A：會員大會提議，經理事會同意設立 B：理事長提議，經理事會同意設立 C：理事長提議，總經理同意設立 D：總經理提議，理事長同意設立1全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起（）個工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200客戶保證不足時應。A．期貨投資咨詢機構B．期貨交易所非期貨公司結算會員 C．期貨交易所 D．期貨公司 2008年10月1日，某投資者以80點的權利金買入一張3月份到期、執(zhí)行價格為 10200點的恒生指數(shù)看漲期權，同時又以130點的權利金賣出一張3月份到期、執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看漲期權。A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：賣出套期保值 D：多頭套期期貨交易所因會員保證金不足且沒有及時追加保證金或者自行平倉，而將會員的合約強行平倉后，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失應由__承擔。A．平倉后購銷現(xiàn)貨 B．遠期交易 C．期貨轉現(xiàn)貨 D．期貨交易期權的時間價值與（）同向變動。A．道瓊斯指數(shù) B．NYSE指數(shù)C．金融時報30指數(shù) D．DAX指數(shù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》所稱的重大業(yè)務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生以上變化的業(yè)務． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％商品基金經理(CPO)在投資管理方面的職責包括__。A．長線交易者 B．短線交易者 C．當日交易者 D．搶帽子者2下列關于套期保值者、投機者和套利者之間關系的說法，正確的有__。A．圖中表示的是陽線 B．①為最高價 C．②為開盤價 D．③為開盤價2套期保值能夠有效規(guī)避價格風險的原理包括__。A．《期貨交易管理暫行條例》 B．《期貨交易所管理辦法》 C．《期貨經紀公司管理辦法》D．《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》2在進行套利時，交易者主要關注的是合約之間的__。A．散布虛假信息 B．買入或者賣出該證券C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息1下列關于期貨交易在衍生品交易中的作用的說法，正確的有__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本C．極大地簡化了交易過程D．使合約具有很強的市場流動性1下列關于對沖基金的說法，正確的有__。A．有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B．交易結算記錄 C．錯單記錄D．客戶投訴檔案1下列期貨市場重大事件，與芝加哥期貨交易所有關的是。A．變更法定代表人中請書B．股東會關于變更法定代表人的決議文件 C．擬任法定代表人的任職資格證明 D．擬任法定代表人的個人財產證明1題干：一節(jié)一價制的叫價方式在__比較普遍。A：DIF B：DEA C：基差 D：EMA下列屬于利率期貨的是__。A．期貨交易和遠期交易均為買賣雙方約定于未來某一特定時間，以約定價格買入或賣出一定數(shù)量的商品B．遠期交易是現(xiàn)貨交易在時間上的延伸 C．遠期交易屬于期貨交易D．遠期交易的最終履約方式是商品交收，而期貨交易大多通過對沖平倉的方式了結按投資者的期貨交易環(huán)節(jié)劃分，投資者面臨的交易風險包括__。A．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應該較大 B．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應該較小 C．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應該較大 D．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應該較小客戶保證金未足額追加的，（）。A．向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的 B．在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的C．不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的 D．隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的商業(yè)銀行存入中央銀行的儲備存款與社會公眾所持有的現(xiàn)金之和是____ A：貨幣供給量 B：貨幣需求量 C：不兌現(xiàn)信用貨 D：基礎貨幣期貨公司風險監(jiān)管指標包括。A．每日無負債 B．每周無負債 C．每月無負債 D．每無負債二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．價差擴大了100元/噸，盈利500元 B．價差擴大了200元/噸，盈利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元2當價格K線圖上的價格趨勢一峰比一峰高，而MACD指標圖形上由紅柱構成的圖形走勢是一峰比一峰低，這是的信號。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。若最終經銷商選定以9月5日期貨合約價格5 010元/噸作為基準價，則下列說法正確的有__。A．交易筆數(shù) B．股票對賬單 C．交易結算單 D．銀行對賬單 27月份大豆現(xiàn)貨價格為5050元/噸，某生產商由于擔心9月份收獲出售時價格下跌，在期貨市場上進行了賣出套期保值操作，以5 080元/噸的價格賣出9月份大豆期貨合約。A．內部控制 B．風險隔離制度 C．風險防范 D．經營需要下列關于交易手續(xù)費的說法，正確的有__。（）A．期貨從業(yè)人員行為準則；投資者適當性制度B．期貨從業(yè)人員行為準則；期貨從業(yè)人員適當性制度 C．投資者行為準則；期貨從業(yè)人員行為制度 D．投資者行為準則；投資者適當性制度1認為金融市場中的價格包含了一切信息，因而在任何時間的證券或期貨價格均可以看作為價值的最優(yōu)估計 A：有效市場假說 B：行為金融學理論 C：隨機走勢理論 D：套利定價理論1選擇期貨交易所所在地應該首先考慮的是__。則以下說法正確的是（）。A．風險揭示 B．簽署合同 C．繳納保證金 D．下單交易1某經營機構于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。A．利潤最大化 B．買賣自負C．將適當?shù)漠a品銷售給適當?shù)耐顿Y者 D．外控合規(guī)1期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書． A：半年 B：1年 C：2年 D：3年1國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。A．選擇入市時機B．平均買低和平均賣高 C．蝶式買入賣出D．合約交割月份的選擇具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時，其所在機構應當為其辦理從業(yè)資格申請。A．期權的標的物相同 B．期權的到期日不同 C．期權的買賣方向相同 D．期權的類型不同期貨投資屬于____ A：金融市場投資 B：產權市場投資C：傳統(tǒng)意義上的貨幣資本化投資范疇 D：非投資性工具，但具有很強的投機性期貨交易合約標準化是指除之外的所有條款都是預先由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定好的，這給期貨交易帶來很大便利。這種誤差，通常稱為。A．凈資本不得低于客戶權益總額的6% B．凈資本與凈資產的比例不得高于40% C．負債與凈資產的比例不得高于150% D．流動資產與流動負債的比例不得低于100%按指定的價格間隔，逐步購買或出售指定數(shù)量期貨合約的指令是。A．資金大戶 B．國外企業(yè)法人 C．期貨中介機構D．國內非期貨經紀企業(yè)法人下列關于期貨居間人說法正確的有__。A．參與市場 B．交易目的 C．交易方式D．交易風險與收益2期貨公司交易、結算、財務業(yè)務的辦理應當堅持__原則。A．其他期貨從業(yè)人員 B．其他期貨經營機構C．聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構 D．投資者2三角形的種類分為__。A：七日內 B：三日內C：次日交易所開市前 D：當日交易結束前2與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A：有價證券 B：利率 C：金屬D：金融產品的相