【正文】 B．簽署合同 C．繳納保證金 D．下單交易1某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。（）A．期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則；投資者適當(dāng)性制度B．期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則；期貨從業(yè)人員適當(dāng)性制度 C．投資者行為準(zhǔn)則；期貨從業(yè)人員行為制度 D．投資者行為準(zhǔn)則；投資者適當(dāng)性制度1認(rèn)為金融市場(chǎng)中的價(jià)格包含了一切信息，因而在任何時(shí)間的證券或期貨價(jià)格均可以看作為價(jià)值的最優(yōu)估計(jì) A：有效市場(chǎng)假說(shuō) B：行為金融學(xué)理論 C：隨機(jī)走勢(shì)理論 D：套利定價(jià)理論1選擇期貨交易所所在地應(yīng)該首先考慮的是__。A．交易筆數(shù) B．股票對(duì)賬單 C．交易結(jié)算單 D．銀行對(duì)賬單 27月份大豆現(xiàn)貨價(jià)格為5050元/噸，某生產(chǎn)商由于擔(dān)心9月份收獲出售時(shí)價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行了賣出套期保值操作，以5 080元/噸的價(jià)格賣出9月份大豆期貨合約。過(guò)了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。A．每日無(wú)負(fù)債 B．每周無(wú)負(fù)債 C．每月無(wú)負(fù)債 D．每無(wú)負(fù)債二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．商品的市場(chǎng)規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較大 B．商品的市場(chǎng)規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較小 C．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較大 D．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較小客戶保證金未足額追加的，（）。A：DIF B：DEA C：基差 D：EMA下列屬于利率期貨的是__。A．有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B．交易結(jié)算記錄 C．錯(cuò)單記錄D．客戶投訴檔案1下列期貨市場(chǎng)重大事件，與芝加哥期貨交易所有關(guān)的是。A．散布虛假信息 B．買入或者賣出該證券C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息1下列關(guān)于期貨交易在衍生品交易中的作用的說(shuō)法，正確的有__。A．圖中表示的是陽(yáng)線 B．①為最高價(jià) C．②為開盤價(jià) D．③為開盤價(jià)2套期保值能夠有效規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的原理包括__。A．道瓊斯指數(shù) B．NYSE指數(shù)C．金融時(shí)報(bào)30指數(shù) D．DAX指數(shù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱的重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生以上變化的業(yè)務(wù)． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％商品基金經(jīng)理(CPO)在投資管理方面的職責(zé)包括__。A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：賣出套期保值 D：多頭套期期貨交易所因會(huì)員保證金不足且沒(méi)有及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)，而將會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)后，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失應(yīng)由__承擔(dān)。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200客戶保證不足時(shí)應(yīng)。A．運(yùn)輸費(fèi) B．存儲(chǔ)費(fèi) C．管理費(fèi) D．保險(xiǎn)費(fèi)1期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。A：100 B：70 C：80 D：901某投資者購(gòu)買面值為100000美元的1年期國(guó)債，年貼現(xiàn)率為6%，1年以后收回全部投資，則此投資者的收益率__貼現(xiàn)率。A．有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善 B．利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C．促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展 D．為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)2下面對(duì)期貨基金的參與者描述正確的有__。A．期貨公司所在地的中級(jí)人民法院 B．期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院 C．期貨交易所所在地的基層人民法院 D．期貨公司所在地的基層人民法院二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．期貨交易所不具有法人資格 B．期貨交易所不以營(yíng)利為目的C．期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人D．期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的目前，我國(guó)鄭州商品交易所上市的期貨品種包括______等。A．所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述 B．所出具的文件有虛假記載 C．所出具的文件有重大遺漏 D．組織變相期貨交易活動(dòng)A市B區(qū)的時(shí)遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A．RU B．CU C．WT D．M1下列有關(guān)期貨交易所的事項(xiàng)，須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是__。A．在市場(chǎng)上按市價(jià)購(gòu)買期貨交易所的會(huì)員資格加入 B．以交超額會(huì)費(fèi)的方式加入 C．依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入 D．由期貨監(jiān)管部門審批合格加入1影響期權(quán)價(jià)格的基本因素主要有。A．期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 B．期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人 C．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所／，他可以通過(guò)方式來(lái)了結(jié)期權(quán)交易。A．對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查 B．向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn) C．告知期貨保證金安全存管要求D．解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。A．合法合規(guī)性 B．合理性C．風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 D．公司經(jīng)營(yíng)狀況2依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。A．防范操縱市場(chǎng)價(jià)格的行為 B．防止交割量過(guò)大C．防止期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)投資者 D．防止市場(chǎng)流動(dòng)性過(guò)大1期貨從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)（）。A．CTA B．托管人 C．合伙人D．證券持有者在100人以下的公司的合伙人1保證金可以以（）方式支付。A：“期貨交易所” B：“商品交易所” C：“證券交易所”D：“商品交易所”或者“期貨交易所”期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到5%因而申請(qǐng)股權(quán)變更時(shí)，需要滿足的條件有__。A．采用基本分析法，仔細(xì)研究市場(chǎng)狀況 B．準(zhǔn)備好資金C．權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)和獲利前景 D．決定入市的具體時(shí)間中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有下列（）行為的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。A．現(xiàn)金交割 B．實(shí)物交割 C．私下轉(zhuǎn)讓 D．對(duì)沖平倉(cāng)早期的期貨市場(chǎng)對(duì)于供求雙方來(lái)講，均起到了__的作用。A．30% B．50% C．100% D．150%2下列關(guān)于趨勢(shì)線的說(shuō)法，不正確的是。A．3 B．5 C．7 D．101下列關(guān)于賭博與投機(jī)的比較，正確的有__。A．客戶B．強(qiáng)行平倉(cāng)者 C．期貨公司 D．期貨交易所1組建國(guó)際貨幣市場(chǎng)分部(IMM)，并于1972年正式推出外匯期貨合約交易，標(biāo)志著外匯期貨的誕生。A：會(huì)員大會(huì)提議，經(jīng)理事會(huì)同意設(shè)立 B：理事長(zhǎng)提議，經(jīng)理事會(huì)同意設(shè)立 C：理事長(zhǎng)提議，總經(jīng)理同意設(shè)立 D：總經(jīng)理提議，理事長(zhǎng)同意設(shè)立1全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)B．期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員 C．期貨交易所 D．期貨公司 2008年10月1日，某投資者以80點(diǎn)的權(quán)利金買入一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為 10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)又以130點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)。A．平倉(cāng)后購(gòu)銷現(xiàn)貨 B．遠(yuǎn)期交易 C．期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨 D．期貨交易期權(quán)的時(shí)間價(jià)值與（）同向變動(dòng)。A．長(zhǎng)線交易者 B．短線交易者 C．當(dāng)日交易者 D．搶帽子者2下列關(guān)于套期保值者、投機(jī)者和套利者之間關(guān)系的說(shuō)法，正確的有__。A．《期貨交易管理暫行條例》 B．《期貨交易所管理辦法》 C．《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》D．《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》2在進(jìn)行套利時(shí)，交易者主要關(guān)注的是合約之間的__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本C．極大地簡(jiǎn)化了交易過(guò)程D．使合約具有很強(qiáng)的市場(chǎng)流動(dòng)性1下列關(guān)于對(duì)沖基金的說(shuō)法，正確的有__。A．變更法定代表人中請(qǐng)書B．股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件 C．?dāng)M任法定代表人的任職資格證明 D．?dāng)M任法定代表人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)證明1題干：一節(jié)一價(jià)制的叫價(jià)方式在__比較普遍。A．期貨交易和遠(yuǎn)期交易均為買賣雙方約定于未來(lái)某一特定時(shí)間，以約定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的商品B．遠(yuǎn)期交易是現(xiàn)貨交易在時(shí)間上的延伸 C．遠(yuǎn)期交易屬于期貨交易D．遠(yuǎn)期交易的最終履約方式是商品交收，而期貨交易大多通過(guò)對(duì)沖平倉(cāng)的方式了結(jié)按投資者的期貨交易環(huán)節(jié)劃分，投資者面臨的交易風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的 B．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的C．不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的 D．隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的商業(yè)銀行存入中央銀行的儲(chǔ)備存款與社會(huì)公眾所持有的現(xiàn)金之和是____ A：貨幣供給量 B：貨幣需求量 C：不兌現(xiàn)信用貨 D：基礎(chǔ)貨幣期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括。A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，盈利500元 B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，盈利1000元 C．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元2當(dāng)價(jià)格K線圖上的價(jià)格趨勢(shì)一峰比一峰高，而MACD指標(biāo)圖形上由紅柱構(gòu)成的圖形走勢(shì)是一峰比一峰低，這是的信號(hào)。若最終經(jīng)銷商選定以9月5日期貨合約價(jià)格5 010元/噸作為基準(zhǔn)價(jià)，則下列說(shuō)法正確的有__。A．內(nèi)部控制 B．風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 C．風(fēng)險(xiǎn)防范 D．經(jīng)營(yíng)需要下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說(shuō)法，正確的有__。則以下說(shuō)法正確的是（）。A．利潤(rùn)最大化 B．買賣自負(fù)C．將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者 D．外控合規(guī)1期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書． A：半年 B：1年 C：2年 D：3年1國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．期權(quán)的標(biāo)的物相同 B．期權(quán)的到期日不同 C．期權(quán)的買賣方向相同 D．期權(quán)的類型不同期貨投資屬于____ A：金融市場(chǎng)投資 B：產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)投資C：傳統(tǒng)意義上的貨幣資本化投資范疇 D：非投資性工具，但具有很強(qiáng)的投機(jī)性期貨交易合約標(biāo)準(zhǔn)化是指除之外的所有條款都是預(yù)先由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定好的，這給期貨交易帶來(lái)很大便利。A．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6% B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得高于40% C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150% D．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%按指定的價(jià)格間隔，逐步購(gòu)買或出售指定數(shù)量期貨合約的指令是。A．參與市場(chǎng) B．交易目的 C．交易方式D．交易風(fēng)險(xiǎn)與收益2期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)的辦理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持__原則。A：七日內(nèi) B：三日內(nèi)C：次日交易所開市前 D：當(dāng)日交易結(jié)束前2與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．規(guī)格或質(zhì)量易于量化和評(píng)級(jí) B．價(jià)格波動(dòng)幅度小且頻繁 C．價(jià)格波動(dòng)幅度大且頻繁D．供應(yīng)量較大，不易為少數(shù)人控制和壟斷1關(guān)于基金，下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的有__。A．買入近期月份合約，同時(shí)賣出居中月份合約，并買入遠(yuǎn)期月份合約，其中居中月份合約的數(shù)量等于近期月份和遠(yuǎn)期月份數(shù)量之和B．先買入遠(yuǎn)期月份合約，再賣出居中月份合約，最后買入近期月份合約，其中居中月份合約的數(shù)量等于近期月份合遠(yuǎn)期月份數(shù)量之和C．賣出近期月份合約，同時(shí)買入居中月份合約，并賣出遠(yuǎn)期月份合約，其中遠(yuǎn)期合約的數(shù)量等