【正文】 因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機構(gòu)處罰的執(zhí)行期未過3年的。違法 違紀開除的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和 14 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機05923213544 陳小嬌被開除的國家機關(guān)工作人員 開出之日未過5年的。 監(jiān)事 高級管理人員：違法 違紀解除職務的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者期貨證券公司的 董事監(jiān)事 高級管理人員 自解除職務之日起未過5年的。具有期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務8年以上人員申請期貨董事長 監(jiān)事會主席 高級管理人員資格 學歷放寬到大專學歷 有研究生以上學歷的申請這些職務的可以工作放寬到1年?；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務1年以上經(jīng)驗，有證券供公司金融機構(gòu)從事風險管理 合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗。：期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗?；蛘呓鹑跇I(yè)務4年以上經(jīng)驗 或者法律會計 5年以上經(jīng)驗 大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 通過證監(jiān)會的測試 具有期貨從業(yè)資格大學本科以上學歷或者取得學士以上學歷 通過證監(jiān)會測試期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗 或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗 或者法律會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，擔任期貨 證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于2年。在下列機構(gòu)任職的近親戚和社會主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益的機構(gòu)。有履行工作的精力和時間下列不得擔任獨立董事：在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員。中國期貨業(yè)協(xié)會 交易所對期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員進行自律管理。第八章附則2007年4月15日實施======期貨公司董事，監(jiān)事和高級管理人員的任職資格===70 第一則總則 指: 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風險官 財務負責人 營業(yè)部負責人。占用客戶保證金 不配合 阻礙證監(jiān)會調(diào)查下列行為之一的處以：15倍罰款未滿10萬的是1050萬。：13倍罰款未滿10萬的是1030萬。會計事務所 律師事務所 財產(chǎn)評估機構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務的 處以3萬以下罰款。股東未按照出資比例行使表決權(quán) 報送的材料 存在虛假信息第七章法律責任67 %股權(quán)的 處以3萬以下罰款2。 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。并出示合法的證件和檢查通知書。被有權(quán)機構(gòu)立案調(diào)查的。 結(jié)算 財務數(shù)據(jù)備份制度：開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結(jié)算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年第五章： 客戶資產(chǎn)保護 期貨公司應該用自己的風險準備將和自有資 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機05923213544 陳小嬌金墊付不得挪用 占有其他客戶資金第六章監(jiān)督管理 實際控制人或者關(guān)聯(lián)人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會備案。 需簽訂《期貨交易風險說明書》《期貨經(jīng)紀合同》內(nèi)容格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。第四章經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則：無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。更換董事長 總經(jīng)理財務狀況惡化不合標準客戶發(fā)生重大透支 穿倉發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響 監(jiān)事 設(shè)立首席風險官進行監(jiān)督，期貨公司解聘風險官應當需要正當理由報告證監(jiān)會。股東按照出資比例行使表決權(quán)。3個月符合風險監(jiān)管指標符合客戶資產(chǎn)保護和保證金的保存規(guī)定內(nèi)部治理的規(guī)定有效執(zhí)行負責人的任職資格 崗位分工計劃和經(jīng)營計劃協(xié)調(diào)設(shè)施和場所符合要求 所在地的證監(jiān)會提供的申請材料申請書決議書3個月月末風險監(jiān)控標管理制度文本 任職資格申請材料和證明從業(yè)資格證書復印件使用權(quán)和消防檢驗合格證明 需要給所在地證監(jiān)會提供申請材料:申請書 變更的詳細計劃 對客戶保證金和持倉處理的報告變更后場所的所有權(quán)的消防報告 需要提供才材料：申請書 決議書 關(guān)于客戶處理的情況報告 需要向證監(jiān)會提交的申請材料：停業(yè)申請書和決議文件關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務的報告 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務許可證 需要在證監(jiān)會指定的報刊或者媒體公告許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢 并重新申領(lǐng)。股東會決議文件 任職資格證明10。場地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務所法律意見書：申請日前2個月的風險監(jiān)控指標持續(xù)符合規(guī)定標準具有健全的公司治理 風險制度和內(nèi)部控制 并執(zhí)行保證金安全存管 具體的經(jīng)營計劃業(yè)務設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行良好高級管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰： 金融期貨經(jīng)紀業(yè)務申請書加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件 股東會或者董事會關(guān)于金融業(yè)務的決議書申請日前2個月月末風險監(jiān)管報表 以及申請日前2個月風險監(jiān)控指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產(chǎn)不得低于15億元。未建立和執(zhí)行客戶交易編碼制度，保證金制度第八章 附則 482007年4月15日期實施==========期貨公司管理辦法========第一章總則第二章 設(shè)立 變更與業(yè)務終止 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機05923213544 陳小嬌：從業(yè)人員資格不低于15個、高級管理人員資格的不低于3個%以上股份的股東具備下面情況：實收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬 持續(xù)經(jīng)營2年。：每一結(jié)束后 4個月內(nèi)提交 經(jīng)具證券 期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計事務所審計的財務報告每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 沒一結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營的情況和有關(guān)法律，法規(guī)政策規(guī)章執(zhí)行情況的季度和工作報道：發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī)章 政策的行為期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險由較大影響的訴訟重大的財務支出、投資事項以及可能帶來的較大的財務和經(jīng)營風險的重大財務決策第七章 法律責任，對直接負責人處以110萬罰款：未經(jīng)批準變更名稱或者注冊資金，設(shè)立分所和其他交易場所違反有價證券沖抵保證金制度。期貨交易所對期貨交易 結(jié)算 交割資料保存期限不少于20年。期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度9。監(jiān)事會成員不得少于3人，監(jiān)事會設(shè)主席1人 副主席12人，監(jiān)事會行使下列權(quán)利：檢查期貨交易所財務監(jiān)督期貨交易所董事 高級管理人員執(zhí)行職務行為向股東大會會議提出提案會議在10日內(nèi) 報告給中國證監(jiān)會第四章會員管理：參加會員大會 行使選舉權(quán) 被選舉權(quán)和表決權(quán)從事規(guī)定的期貨交易結(jié)算和交割等業(yè)務使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格聯(lián)名提議召開臨時會員大會按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使訴訟權(quán)遵守法律 章程 交易規(guī)則按規(guī)定繳納費用 執(zhí)行會員大會 理事會決議 接受交易所監(jiān)督管理公司制交易所還能夠行使申訴權(quán) 結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算非結(jié)算會員對受托客戶結(jié)算結(jié)算會員由 交易結(jié)算會員全面交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成第五章 基本業(yè)務規(guī)則期貨交易所向會員收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封 凍結(jié)扣劃或者強制執(zhí)行，保證金分為 結(jié)算準備金和交易保證金：向會員收取保證金的標準和形式專用的結(jié)算賬戶會員結(jié)算準備金的最低余額及低于余額時的處置方法：期貨交易所認定的標準倉單可流通的國債中國證監(jiān)會認定的其他有價的證券?？偨?jīng)理每屆任期3年 連任不得超過兩屆。 副總經(jīng)理若干個。主持股東大會，董事會會議和日常工作 工作結(jié)束10日內(nèi) 文件報告給中國證監(jiān)會。監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議情況，副董事長12人，由中國證監(jiān)會提名 董事會通過，董事長不得兼任總經(jīng)理。：選舉和更換非由職工代表擔任的董事 監(jiān)事。檢查理事會決議的實施情況，前10天通知所有的理事有下列情況之一，應該召開理事會1/3的理事聯(lián)名提議期貨交易所章程規(guī)定中國證監(jiān)會提議理事會2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效會議結(jié)束后10天內(nèi)將會議決議報告證監(jiān)會 ，副總經(jīng)理若干個 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過兩屆總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當然理事 總經(jīng)理的職權(quán)：組織實施會員大會理事會通過的制度和決議 主持期貨交易所的日常工作根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細則和辦法決定結(jié)算擔保金的使用擬定風險準備金的使用方案擬定并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 工作計劃、對外投資計劃。良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機05923213544 陳小嬌：主持會員大會 理事會會議和日常的工作。 副理事長12名，理事長和副理事長由證監(jiān)會提名 理事會通過。 會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。監(jiān)督高級管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。風險準備金總經(jīng)理提出的規(guī)劃和工作報道。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)對會員大會負責 召集會員大會 并向會員大會報告工作制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會員大會審定審議總經(jīng)理提出的財務預算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會員大會通過決定專門委員會的設(shè)置 會員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業(yè)場所審議 章程和交易規(guī)章的細則和方法。決定增加或者減少期貨交易所注冊資金 決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項 決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項 每年召開一次。交易所的財務預算，決算報告。會員大會或者股東大會決定解散的?；I集和管理 使用經(jīng)會計事務所審計后報送證監(jiān)會和財政部。4，下面的情況可以暫停繳納:保障資金總額達到8億元期貨交易所 期貨公司出現(xiàn)重大突變的市場風險或者不抗力 可以接受社會的捐獻和其他合法的財產(chǎn)。管理和運用遵循 公開 合理 有效的原則。，用之于市場原則募集，由中國證監(jiān)會集中管理使用。本條例2007年4月15日發(fā)布==========================部門規(guī)章與規(guī)范化文件======================期貨投資者保障基金管理暫行方法 第一章總則：期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口。期權(quán)合約：規(guī)定買方有權(quán)利在將來某一時間以特定的價格買入或者賣出約定標的物的標準化合約 ：交割倉庫開具經(jīng)過交易所認定的標準化提貨憑證。處以15倍罰款對直接負責人處以310萬罰款。對直接的負責人處以110萬罰款，財政資金進行期貨交易的處以15倍的罰款，不足20萬處以20100萬的罰款、對于直接負責人處以110萬罰款 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機05923213544 陳小嬌，結(jié)算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，或不提供軟件資料或者虛假重大遺漏的處以310萬罰款對于負責人處以15萬罰款。以自己為對象 自買 自賣 影響價格和交易量 為影響期貨市場的行情 囤積現(xiàn)貨。處以15倍的罰款 不足20萬的處以20100萬的罰款：單獨或者合謀集中資金和持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約 操縱期貨交易價格。沒有按照規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶的保證金 對于直接負責人 處以110萬元罰款 情節(jié)嚴重暫停撤銷任職資格 期貨交易內(nèi)幕信息知曉人員利用內(nèi)幕消息交易：沒收違法所得 處以15倍罰款。情節(jié)嚴重吊銷執(zhí)照向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風險說明書，在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶分享利益 共擔風險 不按照客戶規(guī)定擅自進行期貨交易 不把交易的指令下達到交易所給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項或者是使用其他不正當?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易指令。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業(yè)務許可證 進行混碼交易的。違反國家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。第六章 法律責任，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為的責令改正 給予警告 沒收違法所得 違法規(guī)定 接收會員，收取手續(xù)費，使用分配收益不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預測信息，不向國家履行報告義務，報送文件材料，不建立健全結(jié)算擔保金制度 不按照規(guī)定提取 管理和使用風險保證金 違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定 限制會員實物交割的數(shù)量 任用不具備資格的從業(yè)人員處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為處以15倍罰款，不滿10萬的處以1050萬，情節(jié)嚴重的停業(yè)整頓（針對組織的處罰）： 允許會員在保證金不足的情況下交易直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關(guān)的業(yè)務 違規(guī)收取保證金 或者挪用偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易 結(jié)算 交割資料良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機05923213544 陳小嬌未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度 拒絕或者妨礙國家檢查對于直接的負責主管人員處以110萬的罰款 給予警告 沒收違法所得，處以13倍的罰款，不滿10萬的，處以1030萬的罰款。： 通知出境管理機構(gòu)限制其出境限制其對自己的財產(chǎn)進行處理 或者設(shè)定其他的權(quán)利。：限制或者暫停部分期貨業(yè)務停止批準新增加業(yè)務或者分支機構(gòu)限制分紅 和向高級管理人員支付報酬限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利責令更換新的管理人員限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利經(jīng)過整改符合的話。案件復雜延長30日。糾紛的調(diào)節(jié)、維護會員的合法權(quán)益向國家反映會員的一些要求 組織從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間業(yè)務交流 組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展 運作進行研究第五章監(jiān)督管理。國家企業(yè)應當遵循套期保值的原則。財政資金進行期貨交易。交割倉庫不得有下面行為: 出具虛假倉單違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則 限制交割商品的入庫出庫 泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密 違反國家規(guī)定從事期貨交易 期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任 并取得對會員的相應追