【正文】 5 年以上，至少 2 擔任高級管理人員 3 年以上； 1 億； 個會計年連續(xù)盈利，每季度末客戶權(quán)益平均 總額不低于 3 億，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于 10 億；控股股東不適合凈資本指標的凈資產(chǎn)不低于 15 億； 2. 中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起 3 個月內(nèi) ，作出批準或者不批準的決定 期貨公司取得金融期貨 結(jié)算業(yè)務資格 后，應當向期貨交易所申請相應 結(jié)算會員 資格 只取得金融期貨 經(jīng)紀業(yè)務資格 的期貨公司，可以向期貨交易所申請 非結(jié)算會員 資格 期貨公司取得金融期貨 結(jié)算業(yè)務資格之日起 6個月內(nèi) ，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效 業(yè) 務規(guī)則 1. 取得期貨交易所交易 結(jié)算會員資格 的期貨公司可以受托 為客戶 辦理 金融期貨結(jié)算業(yè)務，不得接受非結(jié)算會員的委托 為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務 取得期貨交易所 全面結(jié)算會員資格 的期貨公司，可以受托為 其客戶以及非結(jié)算會員 辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務 2. 全面結(jié)算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行 開設(shè)期貨保證金賬戶 ，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金 全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理 全面結(jié)算會員期貨公司應當為每個 非結(jié)算會員開立一個 內(nèi)部專門賬戶 ，明細核算 非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過各自的期貨保證金 賬戶 辦理 全面結(jié)算會員期貨公司應當按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準向非結(jié)算會員 收取保證金 非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。 凈資本 是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標 凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金 /＋其他調(diào)整項 2. 期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用 最高的比例進行風險調(diào)整 （基本原則） 期貨公司應當按照 企業(yè)會計準則 的規(guī)定確認預計負債 客戶保證金未足額追加的， 期貨公司應當相應調(diào)減凈資本 期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本 編 制和披露 1. 期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表。 資 格條件與業(yè)務范圍 1. 證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件 標準； ； 一家期貨公司，或者與一家期貨公司同被一家機構(gòu)控股； ，申請日前 2 個月風險指標合規(guī)； 員至少 5 名，其中 2 名具有具有期貨從業(yè)資格； 風險合規(guī)指標： 12 億； B. 流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額 的 150％； C. 對外擔保及其他形式的或有負債 之和不高于凈資產(chǎn)的 10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外； D. 凈資本不低于凈資產(chǎn)的 70％ 2. 中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起 20 個工作日內(nèi) ，作出批準或者不予批準的決定 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務 :； 貨行情信息，交易設(shè)施 證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在 5 個工作日內(nèi) 報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案 業(yè) 務規(guī)則 1. 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。 中國期貨業(yè)協(xié)會對會員單位違規(guī)的處理：批評，協(xié)會內(nèi)通報 批評，通過媒體公開譴責，取消會員資格并公告 股指期貨投資者適當性制度實施辦法（中國金融期貨交易所） 1. 期貨公司會員應當根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和本辦法要求， 評估 投資者的 產(chǎn)品認知水平和風險承受能力 ，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度各項要求，建立以 了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度 。 中華 人民共和 國刑法修正案（ 19991225 第九屆全國人民代表大會 13 次會議） 1. 銷毀財務資料 —— 五年以下有期徒刑或者拘役，罰款 220 萬 2. 不負責任或者濫用職權(quán)，造成國家重大損失—— 3 年以下有期徒刑或者拘役 不負責任或者濫用職權(quán)，造成國家利益特別重大損失 —— 37 年有期徒刑 即銷毀財務資料，又不負責濫用職權(quán)造成重大 損失，并徇私舞弊者 —— 五年以下有期徒刑或者拘役，罰款 220 萬 ，偽造金融批文或經(jīng)營許可證—— 三年以下有期徒刑或者拘役 ， 220 萬罰款 非法設(shè)立金融機構(gòu)，偽造金融批文或經(jīng)營許可證，情節(jié)嚴重 —— 510 年有期徒刑， 550 萬罰款 ，泄露對市場有重大影響的信息 —— 5年以下有期徒刑，沒收違法所得，處以違法所得 15倍罰款 情節(jié)特別嚴重 —— 510 年有期徒刑，沒收違法所得，處以違法所得 15 倍罰款 ，銷毀交易記錄，擾亂市場，造成嚴重后果 —— 五年以下有期徒刑， 110 萬罰金 情節(jié)特別惡劣 —— 510 年有期徒刑， 220 萬罰金 ，不正當獲利或者不正當轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重 —— 5 年以下有期徒刑，違法所得 15 倍罰款 ——依照《刑法》 272 條規(guī)定處罰 非國有機構(gòu)從事公務的人員 —— 依照《刑法》 384條規(guī)定處罰 中華人民共和國刑法修正案 （六）（ 20200629 第十屆全國人民代表大會常務委員會第 22 次會議） ，索取財物或者非法收受財物，為他人謀利，數(shù)額較大 —— 5 年以下有期徒刑或者拘役 若數(shù)額巨大的 —— 5 年以上有期徒刑，并可以沒收財產(chǎn) 若為謀取不正當利益，對相關(guān)利益企業(yè)人員行賄，數(shù)額較大 —— 3 年以下有期徒刑或者拘役 若數(shù)額 巨大的 —— 310 有期徒刑，并處以罰金 2. 違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的 —— 3 年以下有期徒刑或者拘役，罰款 330 萬 情節(jié)特別嚴重的 —— 310 年有期徒刑，罰款 550萬 ，吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失 —— 5 年以下有期徒刑或者拘役，罰款 220 萬 數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的 —— 5 年以上有期徒刑， 550 萬罰款 ，保函，票據(jù)，存單，資信證明，情節(jié)嚴重的 —— 5 年以下有期徒刑或者拘役 情 節(jié)特別嚴重的 —— 5 年以上有期徒刑 ，情節(jié)嚴重 —— 5 年以下有期徒刑或者拘役，洗錢數(shù)額的520%罰金 情節(jié)特別嚴重的 —— 510 年有期徒刑，洗錢數(shù)額的520%罰金 最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案若干問題的規(guī)定 （ 20202020 人民法院審判委員會） 一般性規(guī)定 人民法院審理期貨糾紛案件，應當依法 保護當事人 的合法權(quán)益，正確確定其應承擔的風險責任，并維護期貨市場秩序。（注意： 期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的 ，或者代理期貨公司從事期貨交易行為的） 不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由其自行承擔。 2. 不具有主體資格 的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的 ，收取的 傭金應當返還 給客戶， 交易結(jié)果由客戶承擔 。 客戶的交易保證金不足， 期貨公司 未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失， 期貨公司 應當承擔主要賠償責 任，賠償額不超過損失的 80%. 客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由 客戶承擔 ； 穿倉造成的損失，由期貨公司承擔 。 侵 權(quán)行為責任 原則：侵權(quán)方承擔責任，但是若雙方都有責任則雙方均承擔相應的責任 舉證責任 原則： 期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任 （客戶有相反證據(jù)的例外） 保 全和執(zhí)行 原則：非查封對象的資產(chǎn)均有保全，倉位未清理前最低限額的結(jié)算準備金也具有保全 。 交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的， 交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任 保 證合約履行責任 期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采 取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。賠償損失的范圍包括交易 手續(xù)費、稅金及利息 。 無 效合同責任 1. 因期貨經(jīng)紀合同無效 給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的 因果關(guān)系 確定責任的承擔。居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任 。 測試試卷及答案為期貨交易所統(tǒng)一編制，期貨公司會員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員，開戶只是測試人員對試卷進行評分并簽名確認，測試人員得分 不能低于 80分 ，開立交易編碼的時間距離測試時間 不得超過 2 個月 2. 綜合評估滿分為 100分，其中 基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務狀況、誠信狀況 的分值上限分別為 15 分、 20 分、 50 分、 15 分。 2. 證券公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介 紹業(yè)務的相關(guān)信息，報送介紹業(yè)務的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。 證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔 介紹業(yè)務受托責任。 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法（ 20200420） 總則 1. 證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。 監(jiān) 督管理 1. 全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司 應當以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金 全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金 、暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起 3 個工作日 內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告 3. 全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起 3 個工作日 內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。 知識更新，后續(xù)職業(yè)培訓 對 投資者的責任 從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的 財務狀況、投資經(jīng)驗及投資目標 ，并應謹慎、誠實、客觀地告 知投資者期貨投資的特點 以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的 各種風險 ，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證 從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會公共利益、所在機構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益 從業(yè)人員在向投資者提供 服務時應當公平地對待投資者 競 業(yè)準則 從業(yè)人員應當相互尊重、同業(yè)互助，共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽 手續(xù)費：不低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準 從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務，共同服務的從業(yè)人員之間應當明確分工和協(xié)作 機構(gòu)的管理人員不得以不正當手段招徠其他機構(gòu)在職從業(yè)人員，不得以不正當手段辭退本機構(gòu)從業(yè)人員 其 他責任 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益 從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，應當承擔相應責任