【正文】 訴委員會申訴 ，申訴委員會作出的審議決定為最終決定 從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法（ 20200419） 總則 1. 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算 業(yè)務(wù)資格 。 4. 期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起 3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的 30% 8. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得 在黨政機(jī)關(guān)兼職 期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人 獨立董事最多可以在 2 家期貨公司 兼任獨立董事 期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的 2 家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。 3. 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以 風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金 墊付，不得占用其他客戶的保證金。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。 A. 前一年的財務(wù)報告，當(dāng)年上半年的財務(wù)報告，近一期的財務(wù)報告； B. 申請日前 2 個月的 風(fēng)險監(jiān)管報表 4. 變更（ 5%為變更界限）： ，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持； ，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司 100％股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。存儲于存管銀行開立的專用結(jié)算賬戶。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。 2. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10 日內(nèi)報告中國證監(jiān)會 組 織機(jī)構(gòu) 權(quán)利機(jī)構(gòu) ：會員大會，由全體會員組成（每年至少一次，決定公司重大事項和財務(wù)政策， 1/3會員提請可臨時開設(shè)） （說明） 會員大會由理事長主持。 期貨交易管理條例（國務(wù)院） 總則 ：公開，公平，公正，誠實信用 ：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的交易場所 ：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（集中統(tǒng)一） 期貨交易所 ：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（非營利，自律管理，以期貨交易所全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，負(fù)責(zé)人由國期監(jiān)任免） 期貨交易所管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定 期貨交易所會員：境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織 分級結(jié)算制度與會員結(jié)算制度（結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理結(jié)構(gòu)批準(zhǔn)，申請之日起 3 個月內(nèi)受理） ，財務(wù)人員： 法違紀(jì)行為被解除職務(wù)金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（ 5 年內(nèi)不得任免） /會計 /金融機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員（ 5 年內(nèi)不得任免） （注意）期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。 ：中國證監(jiān)會（集中統(tǒng)一管理） 設(shè) 立、變更與終止 ：審批機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會，審批成立后應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所” 變 更：名稱或注冊資本變更，期貨交易所合并分立，開設(shè)新的營業(yè)點，需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)； 終止與解散：期貨交易所終止或者解散，需經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)并予以公告（需另成立清算組，清算組需經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)） （注意）期貨交易所合并分立其債權(quán)債務(wù)不被消除，仍有繼承關(guān)系。 期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。 實行會員分級結(jié)算制度的 期貨交易所 可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況， 限制 結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于 3 日內(nèi) 報告中國證監(jiān)會 基 本業(yè)務(wù)規(guī)則 ：只用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封 /凍結(jié) /扣劃 /強(qiáng)制執(zhí)行。 法 律責(zé)任 期貨公司管理辦法（證監(jiān)會20200415） 總則 1. 參照： 《 公司法 》和《 期貨交易管理條例 》 2. 適用：中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司 3. 監(jiān)管：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) 自律：中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所 保證金監(jiān)控：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止 1. 設(shè)立：資本金要求，人員資格要求（從業(yè)人員數(shù)，高級管理人員數(shù)） 2. 股東 (中國法人，持股大于 5%) A. 實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 3000萬元 持續(xù)經(jīng)營 2 個 以上完整的會計年度，至少一年盈利 或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 2 億元 B. 凈資產(chǎn)不低于實收資本的 50%，或有 負(fù)債低于凈資產(chǎn)的 50% C. 對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)（含對期貨公司的出資） D. 三年內(nèi)無違法違規(guī)不誠信記錄 （注意） 1）持有 100％股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 10 億元 股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 15 億元 2）按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；其他也許需另外申請資格證； 3. 申請期貨公司應(yīng)當(dāng)遞交的材料； 申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格（股東資本不低于 3000萬）遞交的材料 。 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。 客戶資產(chǎn)保護(hù) 1. 期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有 客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理 期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶 2. 期貨公司 應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用 自有資金 繳存結(jié) 算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金 ，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行和客戶保證金的安全。 推薦人每年最多只能推薦 3 人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格 6. 申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交 國務(wù)院教育行政部門 對擬任人所獲教育文憑的 學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件 7. 取得任職資格后需在三十個工作日內(nèi)辦 理任職手續(xù)，若未能任職需有正當(dāng)理由或者證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可 期貨公司 任用 或者免除 董事、監(jiān)事和高級管理人員 ，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 5 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告 期貨公司擬免除 首席風(fēng)險官 的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前 10 個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。 3. 期貨 公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每 2 年 參加 1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的 業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書 。 3. 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司 問題 應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告 ： 侵害客戶保證金，期貨公司資產(chǎn)狀況，期貨公司凈資本狀況，期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，股東干預(yù)期貨公司正常運營 4. 期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé) 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令 或者干涉首席風(fēng)險官的工作 （首席風(fēng)險官可報告證監(jiān)會協(xié)助） 5. 季度工作報告：每個季度結(jié)束后 10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告 年度工作報告：每年 1 月 20日報告給證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，內(nèi)容期貨公司合規(guī)經(jīng)營，風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，首席風(fēng)險官的履職情況，以及整改意見與效果等 6. 若風(fēng)險官被證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選 2 年內(nèi)不得在期貨公司擔(dān)任任何高級管理人員 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn) （連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者兩次培訓(xùn)考試不合格，證監(jiān)會將出具警示函與警示談話） 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（中期協(xié) 20202001/20200430） 總則 依據(jù)： 《期貨交易管理條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》 基 本準(zhǔn)則 1. 公開公平公正原則：抵制不正當(dāng)交易 /商業(yè)賄賂 /不正當(dāng)競爭 2. 對交易各方： 高度負(fù)責(zé)，誠實守信，恪盡職守 執(zhí)業(yè)態(tài)度： 專業(yè)的技能，小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度 3. 具有保守機(jī)密的義務(wù)，即使離開從業(yè)機(jī)構(gòu)也要保守公司機(jī)密 4. 從業(yè)人員自身利益與投資者利益沖突，向投資者披露信息，確保投資者的利益得到公平的對待 合 規(guī)執(zhí)業(yè) 從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易 不得代理客戶交易，不得虛假宣傳誘騙客戶交易，不得挪用客戶保證金或 資產(chǎn) 專 業(yè)勝任能力 從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 （月度終了后 7 個工作日內(nèi)，年度終了后 3個月內(nèi)報送至證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會可要求期貨公司按周或者按日報送風(fēng)險監(jiān)管報告） 期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)管報表的編制和報送工作 期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn) （報表保留五年） 2. 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過 20%的，期貨公司應(yīng) 當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，說明原因，并在 5 個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告 ，并呈報全體董事，并提出解決方案 監(jiān) 督管理 1. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 5 個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實 采取措施：下達(dá)警示函并抄送至全體股東；對高級管理人員進(jìn)行談話；要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策需提前五個工作日報告證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)；責(zé)令期貨公 司增加合規(guī)檢查的頻率； 2. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持 3 個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 2 個工作日 內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改， 整改期限不得超過 20 個工作日。 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易 證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所 在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù) 2. 證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 證券公司對資料的保存不少于五年 發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在 2 個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告 監(jiān) 督管理 1. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。 合同糾紛案 —— 按照合同約定確定違約方 侵權(quán)糾紛和無效合同糾紛 —— 根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，確定過錯方承擔(dān)民 事責(zé)任 管轄 侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄 期貨糾紛案件由中級人民法院管轄 高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件 承 擔(dān)責(zé)任的主體 事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。 該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng) 返還客戶的保證金 并 賠償客戶