期貨法律法規(guī)(更新版)
【正文】 資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金/+其他調(diào)整項。本題是考核重點，需要考生予以熟練掌握。 【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關措施。 【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第27條第2款規(guī)定，該報表的保存期限應當不少于5年。 【解析】期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）。（ ?。?，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。（ ?。?，期貨公司應當相應調(diào)減凈資本。 、結(jié)算負責人 ，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列哪些措施？（ ?。?，并抄送其全體股東 ，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平 ，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響 ，并提交合規(guī)檢查報告三、判斷是非題 ，應當對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試。 （ ?。﹤€月的，風險預警期結(jié)束。 ，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)（ ?。┖炞执_認。 ，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（ ?。?。 ，并在3日內(nèi)予以準確確認 ，并在3日內(nèi)予以準確確認 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（ ?。? ，該報表的保存期限應當不少于（ ?。?，并處以罰款 （ ）工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。 %（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元 %%，凈資本不得低于以下哪些標準？（ ?。? %%，應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整的是（ ?。?。（ ?。坏脤?“ 期貨風險準備金 ” 等負債項目加回。（ ?。?。問： 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣（ ?。?。 【解析】期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。上述人員對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。 【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。（4） 規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。（4）責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。13. 【解析】規(guī)定“ 不得高于 ”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。第 10 頁 共 10 頁
合同協(xié)議相關推薦
鄂ICP備17016276號-1