【正文】 該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng) 返還客戶的保證金 并 賠償客戶的損失 。 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場(chǎng)所等分開隔離 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易 證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所 在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù) 2. 證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 證券公司對(duì)資料的保存不少于五年 發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在 2 個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 監(jiān) 督管理 1. 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。 3. 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司 問題 應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告 ： 侵害客戶保證金，期貨公司資產(chǎn)狀況，期貨公司凈資本狀況，期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，股東干預(yù)期貨公司正常運(yùn)營 4. 期貨公司董事、高級(jí)管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé) 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令 或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作 （首席風(fēng)險(xiǎn)官可報(bào)告證監(jiān)會(huì)協(xié)助） 5. 季度工作報(bào)告：每個(gè)季度結(jié)束后 10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 年度工作報(bào)告：每年 1 月 20日?qǐng)?bào)告給證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，內(nèi)容期貨公司合規(guī)經(jīng)營，風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，首席風(fēng)險(xiǎn)官的履職情況，以及整改意見與效果等 6. 若風(fēng)險(xiǎn)官被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選 2 年內(nèi)不得在期貨公司擔(dān)任任何高級(jí)管理人員 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn) （連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者兩次培訓(xùn)考試不合格，證監(jiān)會(huì)將出具警示函與警示談話） 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（中期協(xié) 20202001/20200430） 總則 依據(jù)： 《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》 基 本準(zhǔn)則 1. 公開公平公正原則：抵制不正當(dāng)交易 /商業(yè)賄賂 /不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) 2. 對(duì)交易各方： 高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守 執(zhí)業(yè)態(tài)度： 專業(yè)的技能，小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度 3. 具有保守機(jī)密的義務(wù)，即使離開從業(yè)機(jī)構(gòu)也要保守公司機(jī)密 4. 從業(yè)人員自身利益與投資者利益沖突，向投資者披露信息，確保投資者的利益得到公平的對(duì)待 合 規(guī)執(zhí)業(yè) 從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易 不得代理客戶交易，不得虛假宣傳誘騙客戶交易，不得挪用客戶保證金或 資產(chǎn) 專 業(yè)勝任能力 從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。 推薦人每年最多只能推薦 3 人申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格 6. 申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交 國務(wù)院教育行政部門 對(duì)擬任人所獲教育文憑的 學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件 7. 取得任職資格后需在三十個(gè)工作日內(nèi)辦 理任職手續(xù)，若未能任職需有正當(dāng)理由或者證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可 期貨公司 任用 或者免除 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 ，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 期貨公司擬免除 首席風(fēng)險(xiǎn)官 的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前 10 個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的 期貨交易所 可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況， 限制 結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于 3 日內(nèi) 報(bào)告中國證監(jiān)會(huì) 基 本業(yè)務(wù)規(guī)則 ：只用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封 /凍結(jié) /扣劃 /強(qiáng)制執(zhí)行。 ：中國證監(jiān)會(huì)（集中統(tǒng)一管理） 設(shè) 立、變更與終止 ：審批機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會(huì)，審批成立后應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所” 變 更：名稱或注冊(cè)資本變更，期貨交易所合并分立，開設(shè)新的營業(yè)點(diǎn)，需經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)； 終止與解散：期貨交易所終止或者解散，需經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并予以公告（需另成立清算組，清算組需經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)） （注意）期貨交易所合并分立其債權(quán)債務(wù)不被消除，仍有繼承關(guān)系。 2. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10 日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì) 組 織機(jī)構(gòu) 權(quán)利機(jī)構(gòu) ：會(huì)員大會(huì)，由全體會(huì)員組成（每年至少一次，決定公司重大事項(xiàng)和財(cái)務(wù)政策， 1/3會(huì)員提請(qǐng)可臨時(shí)開設(shè)） （說明） 會(huì)員大會(huì)由理事長主持。存儲(chǔ)于存管銀行開立的專用結(jié)算賬戶。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的 30% 8. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得 在黨政機(jī)關(guān)兼職 期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人 獨(dú)立董事最多可以在 2 家期貨公司 兼任獨(dú)立董事 期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的 2 家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動(dòng)。 知識(shí)更新，后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 對(duì) 投資者的責(zé)任 從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的 財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo) ，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀地告 知投資者期貨投資的特點(diǎn) 以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的 各種風(fēng)險(xiǎn) ，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證 從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益 從業(yè)人員在向投資者提供 服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者 競(jìng) 業(yè)準(zhǔn)則 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)相互尊重、同業(yè)互助，共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽(yù) 手續(xù)費(fèi)：不低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn) 從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作 機(jī)構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招徠其他機(jī)構(gòu)在職從業(yè)人員，不得以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員 其 他責(zé)任 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益 從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職 務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù) 監(jiān) 督及懲戒 情節(jié)顯著輕微，沒造成后果 —— 免于紀(jì)律懲戒，批評(píng)教育，不計(jì)入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫 情節(jié)輕微，沒造成嚴(yán)重后果 —— 訓(xùn)誡信，計(jì)入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫 情節(jié)嚴(yán)重，造成嚴(yán)重后果 —— 公開譴責(zé)，計(jì)入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫 暫停從業(yè) 612月，嚴(yán)重則撤銷從業(yè)資格三年內(nèi)不得另外申請(qǐng) —— 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) 撤銷從業(yè)資格三年不得另外申請(qǐng)，或者永久撤銷從業(yè)資格 —— 違法，不正當(dāng)獲利，損害他人利益 對(duì)違法違紀(jì)從業(yè)人員，期貨公司處分后 10 個(gè)工作日 報(bào)告期貨業(yè)協(xié)會(huì) 從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的，協(xié)會(huì)將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì) 從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫 從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的 專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 對(duì)從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由 協(xié)會(huì)紀(jì)律委員 會(huì)作出，從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向 協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴 ，申訴委員會(huì)作出的審議決定為最終決定 從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法（ 20200419） 總則 1. 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算 業(yè)務(wù)資格 。 2. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露介 紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。賠償損失的范圍包括交易 手續(xù)費(fèi)、稅金及利息 。 2. 不具有主體資格 的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的 ，收取的 傭金應(yīng)當(dāng)返還 給客戶， 交易結(jié)果由客戶承擔(dān) 。 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi) 報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 業(yè) 務(wù)規(guī)則 1. 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事。 對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償 保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告 中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法 （證 監(jiān)會(huì)） 總 則 1. 依據(jù)： 《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》 2. 適用： 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理，適用本辦法 高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員 任職核準(zhǔn)與監(jiān)管：中國證監(jiān) 會(huì) 3. 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格 任 職資格條件 一般董事和監(jiān)事 ：學(xué)歷（大專以上），經(jīng)驗(yàn)（ 具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì) 業(yè)務(wù) 3 年以 上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作 5 年以上經(jīng)驗(yàn) ） 獨(dú)立董事任 職資格 ： 學(xué)歷（大本以上），經(jīng)驗(yàn)（ 具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 5 年以上經(jīng)驗(yàn) ，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱 ）， 通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 申請(qǐng)董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格 :學(xué)歷（大本以上或具有學(xué)士學(xué)位），經(jīng)驗(yàn)（ 具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù) 4 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 5 年以上經(jīng)驗(yàn) ），通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格 :學(xué)歷（大本以上或具有學(xué)士學(xué)位），經(jīng)驗(yàn)（ 具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù) 4 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 5 年以 上經(jīng)驗(yàn)；擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 2 年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷 ）， 通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格 ：學(xué)歷（大本以上或具有學(xué)士學(xué)位），經(jīng)驗(yàn)（ 具有從事期貨業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于 2 年 ； 或者具有從事期貨業(yè)務(wù) 1 年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗(yàn) ）， 通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格 : 學(xué)歷（大本以上或具有學(xué)士學(xué)位），經(jīng)驗(yàn)（ 申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格；申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù) 4 年以上經(jīng)驗(yàn) ） （ 10年期貨業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，8 年部門負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)） （放寬工作年限 1 年，期貨等金融或者法律，會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷） ： 或開除職務(wù)的高級(jí)管理人員，不滿五年 B. 違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾 3 年 C. 自被中國證監(jiān)會(huì)或者其 派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日