【正文】 業(yè)務(wù)　　C、 代理還本付息、分紅派息　　D、 證券的代保管、簽證　　E、 代理登記開(kāi)戶　all　50、證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括 ( )。　　正確答案：Y　　 如果深圳證券交易所的投資者需要查詢股票帳戶，可直接在其托管的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)查詢?！　≌_答案：Y　　1證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。　　正確答案：Y　　2從一定意義上來(lái)說(shuō)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說(shuō)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)?？陀^原因引起的風(fēng)險(xiǎn)主要是指因證券市場(chǎng)不可預(yù)見(jiàn)的、客觀因素的變化所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)?！　≌_答案：N?！　≌_答案：N　　3證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般是指證券公司在證券自營(yíng)或代理買賣過(guò)程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性?！　≌_答案：Y　　2證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理?！　≌_答案：Y　　1在采用與儲(chǔ)蓄存款掛鉤的方式認(rèn)購(gòu)新股時(shí)，可以不需要先到證券登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券帳戶。　　正確答案：Y　　 上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡(jiǎn)稱?！　、 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理　　B、 業(yè)務(wù)操作規(guī)程及客戶管理與服務(wù)　　C、 資金管理　　D、 業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案　　E、 財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度　all　4下列 是證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料( )。　　B、 登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算產(chǎn)生清算金額　　C、 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需要計(jì)算有關(guān)費(fèi)用，產(chǎn)生各證券公司的實(shí)際收付金額　　D、 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在清算完成后，通過(guò)遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表　　E、 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)自動(dòng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)T日內(nèi)應(yīng)收凈額計(jì)入該公司資金交收帳戶，將應(yīng)付金額從證券公司資金交收帳戶中扣除bcd4證券回購(gòu)交易，是指?jìng)I賣雙方在成交的同時(shí)就約定與未來(lái)某一時(shí) 間以某一價(jià)格雙方再行反向成交( )。　　A、 當(dāng)日交割、交收　　B、 次日交割、交收　　C、 例行日交割、交收　　D、 特約日交割、交收　　E、 發(fā)行日交割、交收　bd　3我國(guó)目前的證券交易交割、交收方式 ( )。　　A、 證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易　　B、 證券公司在一段時(shí) 間內(nèi)，頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)　　C、 證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣　　D、 證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí) 間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易　　E、 證券公司委托其他證券公司代為買賣證券　abcd　2中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動(dòng)性及資產(chǎn)負(fù)債比例等作的規(guī)定包括 ( )?！　、 證券公司在近2年內(nèi)沒(méi)有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰或在近1年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為　　B、 證券公司在近1年內(nèi)沒(méi)有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰或在近2年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為　　C、 證券公司未正式開(kāi)業(yè)但成立已超過(guò)半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理　　D、 證券公司成立并且正式開(kāi)業(yè)已超過(guò)半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理　　E、 證券公司未正式開(kāi)業(yè)但成立已超過(guò)1年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理　　bcde2證券公司申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的明文列示的程序依次是 ( )?！　、 遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾，表明證券經(jīng)紀(jì)商以向其揭示證券買賣的風(fēng)險(xiǎn)　　B、 證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，爭(zhēng)議解決辦法，違約責(zé)任及免責(zé)條款　　C、 投資者保證金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任　　D、 委托、交收的方式、內(nèi)容和要求，交易手續(xù)費(fèi)、印花稅及其他收費(fèi)說(shuō)明　　E、 投資者開(kāi)戶所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序，投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任　　abc1具體的說(shuō)，證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中所承當(dāng)?shù)牧x務(wù)包括 ( )?！　、 封閉式基金采取的是交易所上市，而開(kāi)放式基金采取的是柜臺(tái)交易　　B、 開(kāi)放式基金交易中，投資者的交易對(duì)象是證券公司，而在封閉式基金交易中，交易是在投資者之間進(jìn)行的　　C、 開(kāi)放式基金的定價(jià)方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費(fèi)　　D、 開(kāi)放式基金在設(shè)立后，可以不斷增加投資或贖回基金證券，而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券　　E、 開(kāi)放式基金不存在封閉期，而封閉式基金通常具有一個(gè)封閉期　　all在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)取得會(huì)員資格的條件包括 ( )。　　A. 沒(méi)有價(jià)格上的限制　　B. 成交迅速　　C. 成交率高　　D. 我國(guó)目前采用此種委托方式較多　　正確答案：D　　5目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票的交易方式是()?！　. 10%　　B. 15%　　C. 20%　　D. 25%　　正確答案：C　　4對(duì)配股權(quán)證交易流程，正確的說(shuō)法是()。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是延長(zhǎng)期不得超過(guò) ?！　. 兩個(gè)月　　B. 三個(gè)月　　C. 六個(gè)月　　D. 一年　　正確答案：B　　3不屬于深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易品種的是()?！　. 全價(jià)交易　　B. 凈價(jià)交易　　C. 差價(jià)交易　　D. 市價(jià)交易　　正確答案：B　　2當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司()以上股份時(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買賣該上市公司的股票。　　A. 30%　　B. 40%　　C. 50%　　D. 60%　　正確答案：C　　假如某投資者在深圳證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易，買入14天回購(gòu)品種，,計(jì)算回購(gòu)年收益率.　　%　　%　　%　　%　　正確答案：B　2 我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于( )年。　　A. 債券的發(fā)行額　　B. 債券發(fā)行的合法性　　C. 債券的信用等級(jí)　　D. 債券的發(fā)行價(jià)格　　正確答案：C　　1工作地的接地電阻應(yīng)小于(　)歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于(　)歐姆。下面的(　)不屬于金融期貨?！　　　　　　　　　≌_答案：C　　從國(guó)際上來(lái)看，金融期貨主要有三種?！　　　　　　　　　≌_答案：D　　證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的( )　　　　　　　　　　正確答案：C　　1根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)( )　　　　　　　　　　正確答案：C　　1債券上市交易條件中，最為重要的是 ?！　　　　　　　　　≌_答案：D　　1根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于 。這種方式被稱為 ?！　. 總利潤(rùn)　　B. 累計(jì)利潤(rùn)　　C. 稅后利潤(rùn)　　D. 稅前利潤(rùn)　　正確答案：C　　3已取得資格證書(shū)的證券公司如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書(shū)失效前______內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。逾期未完成的，原批文自動(dòng)失效?！　　　　　　　　　≌_答案：C　　4 合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的( )。　　　　　　　　　　正確答案：A　　5下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說(shuō)法是________?！　、 嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市