【正文】 握委托第三方機(jī)構(gòu)為資管計(jì)劃提供投資建議的監(jiān)管要求。了解專項(xiàng)計(jì)劃管理人主要職責(zé)。掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中資金和證券的來源及權(quán)益處理。了解證券公司柜臺(tái)交易、柜臺(tái)市場(chǎng)的概念、基本要求。熟悉證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。了解證券公司設(shè)立子公司開展另類投資業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任。掌握在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任認(rèn)定。熟悉直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響。了解金融中介機(jī)構(gòu)體系的構(gòu)成。掌握貨幣政策的概念、措施及目標(biāo)。熟悉全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)。第二節(jié) 證券投資者掌握證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類。掌握基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別。熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。熟悉證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度。熟悉普通股票與特別股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。掌握保薦制度、承銷制度的概念。熟悉融資融券交易的基本概念與操作。熟悉委托受理的手續(xù)和過程。了解股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟和方法。了解基本分析、技術(shù)分析、量化分析的概念。了解我國(guó)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別。了解我國(guó)公司債券的管理規(guī)定。熟悉資產(chǎn)支持證券概念及分類。了解財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計(jì)。熟悉債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定。熟悉債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的定義及條件。掌握基金與股票、債券的區(qū)別。第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與市場(chǎng)參與主體熟悉我國(guó)證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系。熟悉認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)的區(qū)別。熟悉我國(guó)基金資產(chǎn)估值的原則。熟悉我國(guó)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織。熟悉私募基金的募集程序。第二節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換掌握遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別。第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品掌握金融期權(quán)的定義和特征。熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同。第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的概念。熟悉系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的概念。了解期權(quán)品種及其應(yīng)用。了解信用違約互換的含義和主要風(fēng)險(xiǎn)。掌握金融衍生工具市場(chǎng)的特點(diǎn)與功能。熟悉基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露的內(nèi)容。熟悉基金投資者(包括個(gè)人和機(jī)構(gòu))投資基金的稅收。了解基金資產(chǎn)估值的重要性。熟悉開放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟、認(rèn)購(gòu)方式、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式。了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況。了解利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)和期限結(jié)構(gòu)的概念。了解交易所債券市場(chǎng)的發(fā)展情況。熟悉債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的流程和區(qū)別。熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則、承銷的組織。熟悉記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債的承銷程序。熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者。熟悉各種公司債券的含義。掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征。熟悉股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的概念及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因。了解股票的非交易過戶。掌握委托指令的基本類別。第三節(jié) 股票交易掌握證券交易原則和交易規(guī)則。了解我國(guó)股票發(fā)行制度的演變。了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義。熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能。掌握我國(guó)證券金融公司的定位及業(yè)務(wù)。掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容。熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)。熟悉我國(guó)上市公司首次融資與再融資的途徑。熟悉場(chǎng)外市場(chǎng)的定義、特征和功能。了解中央銀行的業(yè)務(wù)(資產(chǎn)負(fù)債表)和主要職能。熟悉我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀。掌握直接融資與間接融資的概念、特點(diǎn)和分類。掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。熟悉證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理。了解證券公司另類投資業(yè)務(wù)的概念及投資范圍。了解證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的自律管理要求。掌握主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。掌握監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。熟悉證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶參與、退出、終止的要求。掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為。掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。了解監(jiān)管部門和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。第二節(jié) 證券投資咨詢掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系。熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。掌握保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則。掌握證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。掌握廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。第四節(jié) 從業(yè)人員管理了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。熟悉專業(yè)投資者的范圍。掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)。了解證券公司編制風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)要求。掌握洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理要求。熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé)。掌握證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、下屬單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)。熟悉證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定。了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定。了解期貨公司設(shè)立的條件。了解公募基金運(yùn)作的方式。掌握上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任。熟悉操縱證券市場(chǎng)行為。熟悉證券的銷售期限。掌握違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的主要法律責(zé)任。了解有限合伙企業(yè)協(xié)議的內(nèi)容。掌握設(shè)立合伙企業(yè)的條件。了解公司合并、分立的種類及程序。熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。熟悉關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定。前言證券從業(yè)資格考試大綱作為證券從業(yè)資格考試的指導(dǎo)綱要，為考生的復(fù)習(xí)提供了重要參考，考試大綱的重要性不可忽視。熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念。熟悉有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度。掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容。掌握合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則。掌握有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱。了解合伙企業(yè)注銷后的債務(wù)承擔(dān)。熟悉承銷團(tuán)及主承銷人。掌握內(nèi)幕交易行為。熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任。熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別。了解期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定。了解證券公司股東出資的規(guī)定。掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定。掌握對(duì)證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的相關(guān)要求。熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容。掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求。熟悉客戶身份識(shí)別和客戶身份資料保存的基本要求。掌握證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義。掌握普通投資者享