【正文】 ”實際日歷天數(shù)，因此，題中國債的已計息天數(shù)為從8月5 日至12月18日中的實際日歷天數(shù)，則已計息天數(shù)是136天。所以，身份確認(rèn)可不由密碼控制。市場風(fēng)險是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險。證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案?！　?2.【答案詳解】B。這是證券公司自主性的體現(xiàn)。證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%。二、多項選擇題　　1.【答案詳解】BC。C選項應(yīng)為“最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰”。在委托未成交之前，委托人變更或撤銷委托，在證券營業(yè)部采用有形席位申報的情況下，證券營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知委托人。③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用。交易日掛牌顯示的每百元應(yīng)計利息額是包括交易當(dāng)日在內(nèi)的應(yīng)計利息額。②約見談話。我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。⑤相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的。D項不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)辦法》的處罰。證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進(jìn)、相互制約。③賬戶掛失變更。②可以充分利用代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)現(xiàn)有的證券公司網(wǎng)點體系，方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓。⑤證券交易所要求的其他條件?！　?1.【答案詳解】ABD。如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于T+2日組織搖號抽簽?！　?6.【答案詳解】BCD。②買賣方向，投資者投票要選擇買入?！　?0.【答案詳解】ABD。從狹義上說，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管與存管不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。　　5.【答案詳解】A。在實際運用中，A股賬戶用途最廣，既可以買賣人民幣普通股票，也可以買賣債券和證券投資基金?！　?2.【答案詳解】B。　　16.【答案詳解】B。目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)和場外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場轉(zhuǎn)托管?！　?8.【答案詳解】B。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報占?；鹳~戶也可以來買債券。證券公司都以結(jié)算公司為對手辦理清算與交收?！　?3.【答案詳解】A。后者是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈與、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權(quán)激勵計劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過程。中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有的原則處理?！　?7.【答案詳解】B。證券自營買賣的對象主要有兩大類：一類是依法公開發(fā)行的證券。證券交易所的會員只能在其所屬交易所中進(jìn)行交易，因此，JSC證券公司不能在深交所交易。　　56.【答案詳解】B。標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券?！　?8.【答案詳解】A。證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記?！　?2.【答案詳解】B。證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，同時對會員和上市公司進(jìn)行監(jiān)督，進(jìn)行公開、公正和及時的信息披露。　　36.【答案詳解】B。所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。略　　27.【答案詳解】B。在詢價方接受前，被詢價方可撤銷其報價?！　?9.【答案詳解】B?！　?5.【答案詳解】B。　　11.【答案詳解】A。在我國，絕大多數(shù)股票采用網(wǎng)上定價發(fā)行?！　?.【答案詳解】B。因此C選項應(yīng)為：銀行提供另路查詢?！　?9.【答案詳解】ACD。投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點如下：①投票代碼及投票簡稱，投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”。期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，多數(shù)在場內(nèi)市場進(jìn)行，所以 B選項說法錯誤。16：00前(深圳證券交易所規(guī)定15：00前)，申購資金須全部到位?！　?0.【答案詳解】ABC。③組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件?！　?7.【答案詳解】ABCD。股權(quán)登記變更的種類包括：①交易性變更，又稱交易過戶。D項應(yīng)為：因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個中期報告審計結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正。B項證券交易所的會員應(yīng)每月編制庫存證券報表。③新股申購未到期的。上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是股東大會同意本次配股的決議、法律意見書、中國證監(jiān)會同意配股函、配股說明書、配股承銷協(xié)議書。　　13.【答案詳解】ACD?！　?1.【答案詳解】AD?！蹲C券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為。③本所認(rèn)為應(yīng)披露的其他信息?！　?.【答案詳解】BD。期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，所以C選項錯誤。后者是指在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進(jìn)行交收。按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上?；蛏钲诜止炯捌浯睃c開立證券賬戶。清算與交收最根本的區(qū)別：前者是對應(yīng)收應(yīng)付券及價款的軋抵計算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移。B選項集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。按上證50ETF的做法，買賣申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，實行10%的漲跌幅限制?！　?2.【答案詳解】B?！犊蛻繇氈肥箍蛻袅私獾膬?nèi)容包括股市的風(fēng)險、合法的證券公司及證券營業(yè)部、投資品種與委托買賣方式的選擇、客戶與代理人的關(guān)系、個人證券賬戶與資金賬戶實名制、嚴(yán)禁全權(quán)委托投資、公司客戶投訴電話等事項。這種自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單、清晰，費時也少。融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。證券公司要成為證券交易所的會員，首先要將一系列相關(guān)材料報送證券交易所的會員管理部門，經(jīng)會員管理部門對上述材料進(jìn)行初審后，將合格者上報證券交易所理事會，由理事會審核批準(zhǔn)。②受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜。成交速度慢。　　21.【答案詳解】A。深圳證券交易所仍維持原狀，規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。C、D兩項屬于證券自營業(yè)務(wù)的其他禁止行為。　　13.【答案詳解】B。②當(dāng)日買入的基金份額。D項憑證式國債屬于紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債，因此不能在證券登記結(jié)算公司辦理過戶。滬、深證券交易所在閉市后，會按約定將證券交易數(shù)據(jù)通過專門通信鏈路傳輸給中國結(jié)算公司滬、深分公司。報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的時間先后順序向報價系統(tǒng)申報。 ( )　　。 ( )　　“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個轉(zhuǎn)換期。 ( )　　，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問題。 ( )　　，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。 ( )　　。 ( )　　。 ( )。 、銀行是出納 三、判斷題(本類題共60小題，共30分。 　　，下列關(guān)于申購日程安排表述，正確的有( )。 　( )?！　? )情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。 　　《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有( )。多選、少選、錯選、不選均不得分)( )。 ，固定資產(chǎn)凈值為9億元人民幣，提取的損失準(zhǔn)備為1億元人民幣。 　　( )，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。則交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為( )元。 股票某時點的買賣申報價格和數(shù)量如下表所示:　　股票某時點申報價格和數(shù)量　　買入或賣出申報價格(元/股)申報數(shù)量(股)　　　　　　　　　　　　假定投資該股票的客戶錢大寶此時向交易系統(tǒng)發(fā)出限價買入指令，數(shù)量為2600股，那么成交情況為( )?！　? 　　，根據(jù)不同種類席位的含義，將只從事B種股票買賣的B股席位，只從事債券買賣的債券專用席位等席位稱為( )?！　。嗖坏脤⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物　　、交收　　　　( )形成的回購融資額度?！　? 　　，下列說法錯誤的是( )。多選、錯選、不選均不得分)　　，按接受投資者報價委托的( )順序向報價系統(tǒng)申報?！　? 　　、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的( )?！　? 　 　　，以下說法不正確的是( )。　　 　　，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )?！　　　　　　⒎ㄒ?guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息　　，下列說法錯誤的是( )?！　? ( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有