證券交易真題及答案(存儲版)
【正文】 后的申報競價原則是（ ）。 A．凈額清算原則 B．差額清算原則 C．錢貨兩清原則 D．款券兩訖原則 14．禁止任何金融機構以（ ）等方式從事證券回購交易。 A．自營業(yè)務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經營行為。 A．房屋交易 B．債券交易 C．存貨單交易 D．基金交易 5．股票交易 27．證券經營機構接受投資者委托后的申報競價原則是（ ） A．時間優(yōu)先 B．價格優(yōu)先 C．客戶優(yōu)先 D．委托優(yōu)先 28．根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務的有關規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（ ）。 A．比較式資產負債表 B．財務狀況變動表 C．比較式利潤表及利潤分配表 D．會計報表附注 E．審計意見 36．股權與債權過戶的種類有（ ）。 A．制度 B．監(jiān)察 C．自律管理 D．崗位責任制 44．證券交易所對于不履行義務的會員有權給予（） 處分或處罰。 A．交易行為的自主性 B．選擇交易品種的自主性 C．選擇交易方式的自主性 D．選擇交易價格的自主性 54．證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。 A．公開 B．充分 C．公平 D．公正 5．及時 59．上市公司年度報告中的公司簡況主要包括（ ） A．公司注冊地址、辦公地址及其郵政編碼 B．公司法定代表人 C．公司負責信息披露事務人員、聯(lián)系電話、傳真 D．公司股票上市地、股票簡稱、股票代碼 E．公司法定中、英文名稱及縮寫 60．證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的（ ）。 A．業(yè)務對象的同一性 B．證券經紀商的中介性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性 51．在受理委托時，證券經營機構業(yè)務員應認真驗對（ ） A．本人工作證 B．本人居民身份證 C．股票帳戶卡 D．資金帳戶卡 52．目前，深圳證券交易所推出的回購品種比上海證券交易所品種多，它們是（ ）。 A．證券中央登記結算機構 B．異地資金集中清算中心 C．證券經營機構 D．投資者 42．根據(jù)有關規(guī)定，如果（ ）是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息。 A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款 34．在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（）。 A．參加會員大會 B．有選舉權和被選舉權 C．對證券交易所事務的提議權和表決權 D．派遣合格代表入場從事證券交易活動 E．按規(guī)定轉讓交易席位 24．現(xiàn)行的證券交易競價方式有（ ）。 A．兩個交易主體 B．一個交易主體 C．二次交易契約行為 D．一次交易契約行為 20．按照規(guī)定公式，若要計算會員T日清算應收（付）金額，可能涉及（ ）項目。這是由回購交易的自身特性所決定的。 A．股東大會同意本次配股的決議 B．法律意見書 C．中國證監(jiān)會同意配股的函 D．配股說明書 E．配股承銷協(xié)議書 3．將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（ ）特點決定的。 A．可以使用 B．可以借用 C．可以租用 D．也不能使用 64．證券交易的競價結果有三種可能，不可能的是（ ） A．全部成交 B．部分成交 C．不成交 D．推遲成交 65．從一定意義上來說，證券自營的市場風險就是通常所說的證券投資風險。 A．委托手續(xù)費 B．傭金 C．承銷費 D．過戶費 56．在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（ ）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。 A．5 B．10 C．15 D．20 47．證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進行交收的交收方式稱為（C） A．當日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特約日交收 48．在三級清算模式中，（ ）是指由證券經營機構同其客戶辦理的證券清算。 A．國債 B．股票 C．基金 D．企業(yè)債券 39．對于（ ）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（B）。 A．股票 B．公司債券 C．有價證券 D．可轉換債券31．下面的（ ）不是新股網上競價發(fā)行的優(yōu)點。 A．證券經營機構在近半年內沒有嚴重違法違規(guī)行為 B．證券經營機構的證券業(yè)務與其他業(yè)務統(tǒng)一經營、分帳管理 C．設有證券自營業(yè)務專用的電腦申報終端和其他必要的設施 D．在近1年內未受到根據(jù)有關規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰 20．準確地說，（ ）是申請自營業(yè)務資格的證券公司應向證監(jiān)會報送的文件。 A．證券公司自身 B．投資者 C．證券交易所 D．證券管理部門 11．（ ）屬于明文列示的證券經營機構操縱市場行為。 A．20％ B．30％ C．40％ D．50％ 3．按照（ ）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。公司將本次配股募集資金用于國家重點建設項目、技改項目的，可不受此比例的限制。 A．證券自營業(yè)務風險、證券經紀業(yè)務風險 B．基本風險和非基本風險 C．系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險 D．經營管理風險和政策法律風險 10．（ ）不是證券公司的監(jiān)督檢查機構。 A．半年 B．1年 C．一年半 D．2年 19．（ ）是證券經營機構欲取得證券自營業(yè)務資格所應當具備的符合
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