【正文】 部控制的主要內(nèi)容和要求包括以下幾點：18點　?。?）應(yīng)加強對營業(yè)部軟、硬件技術(shù)標準（含升級）等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理，應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀業(yè)務(wù)標準化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度。　?。?）應(yīng)制定標準化的開戶文本格式，制定統(tǒng)一的開戶程序，要求所屬營業(yè)部按照程序認真審核客戶資料的真實性和完整性，關(guān)注客戶資金來源的合法性?！　。?）應(yīng)建立對錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內(nèi)容的復(fù)核和保密機制；應(yīng)妥善保管客戶開戶、交易及其他資料，杜絕非法修改客戶資料；應(yīng)完善客戶查詢、咨詢和投訴處理等制度，確?？蛻裟軌蚣皶r獲知其賬戶、資金、交易、清算等方面的完整信息?！　。?）應(yīng)當要求所屬營業(yè)部與客戶簽訂公司統(tǒng)一制定的《證券交易委托代理協(xié)議書》和《風險揭示書》。　?。?）應(yīng)針對賬戶管理、資金存取及劃轉(zhuǎn)、委托與撤單、清算交割、指定交易及轉(zhuǎn)托管、查詢及咨詢等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)存在的風險，制定操作程序和具體控制措施。　?。?）對開戶、資金存取及劃轉(zhuǎn)、接受委托、清算交割等重要崗位應(yīng)適當分離，客戶資金與自有資金嚴格分開運作、分開管理?！　。?）應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜面交易系統(tǒng)，并加強對柜面交易系統(tǒng)的風險評估，嚴防通過修改柜面交易系統(tǒng)的功能及數(shù)據(jù)從事違法違規(guī)活動；證券公司應(yīng)采取嚴密的系統(tǒng)安全措施、嚴格的授權(quán)進入及記錄制度，并開啟系統(tǒng)的審計留痕功能。　?。?）應(yīng)當實行法人集中清算制度及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，保證客戶交易結(jié)算資金的安全，防范結(jié)算風險?！　。?）應(yīng)建立對托管證券等的登記程序與獨立監(jiān)控機制，嚴防發(fā)生挪用客戶托管的證券等進行抵押、回購或賣空交易及其他損害客戶利益的行為?！　。?0）應(yīng)通過身份認證、證件審核、密碼管理、指令記錄等措施，加強對交易清算系統(tǒng)的管理，確保交易清算系統(tǒng)的安全?！　。?1）應(yīng)建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng)?！　。?2）應(yīng)定期、不定期地對營業(yè)部交易系統(tǒng)、財務(wù)系統(tǒng)和清算系統(tǒng)進行檢查，加強交易信息與財務(wù)信息、清算信息的核對，確保相關(guān)信息與證券交易所、登記結(jié)算證券公司、商業(yè)銀行等提供的信息相符?！　。?3）應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度?！　。?4）對網(wǎng)上交易系統(tǒng)應(yīng)采取有效的身份認證及訪問控制措施，網(wǎng)上交易系統(tǒng)應(yīng)詳細記錄客戶的網(wǎng)上交易和查詢過程。加強交易方身份識別，并對訪問權(quán)限進行控制，確保交易的安全、可靠。同時，網(wǎng)上交易系統(tǒng)應(yīng)采用防火墻、入侵檢測等措施保障網(wǎng)絡(luò)安全，采用高強加密等有效技術(shù)手段，防止客戶數(shù)據(jù)被竊取、篡改?！　。?5）對于營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)中斷、委托中斷、客戶數(shù)據(jù)丟失、銀證轉(zhuǎn)賬故障、交易服務(wù)器故障以及出現(xiàn)供電中斷、火災(zāi)、搶劫等緊急情況，應(yīng)制定災(zāi)難恢復(fù)和應(yīng)急處理預(yù)案并定期修訂，建立應(yīng)急演習機制，確保及時有效地處理各種故障和危機?！　。?6）應(yīng)建立投資者教育與信息溝通機制，向投資者充分揭示投資風險，加強與投資者信息溝通?！　　　。?7）應(yīng)建立交易清算差錯的處理程序和審批制度，建立重大交易差錯的報告制度，明確交易清算差錯的糾紛處理，防止出現(xiàn)隱瞞不報、擅自處理差錯等情況。差錯處理應(yīng)留審計痕跡?！　。?8）應(yīng)建立由相對獨立人員對重點客戶進行定期回訪的制度?！　《?、證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本操作規(guī)范　　證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀業(yè)務(wù)的運作管理。營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)的運作管理主要是通過制定標準化的經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實施來實現(xiàn)的。經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程是確保營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)順利運轉(zhuǎn)及規(guī)范運作、減少業(yè)務(wù)差錯、提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量的重要制度。　?。ㄒ唬┙?jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求　　。證券營業(yè)部應(yīng)實行前后臺分離。前臺人員負責市場營銷，后臺人員負責業(yè)務(wù)運行操作及管理，前后臺人員不得兼職；營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作等部門或崗位的人員要嚴格分開，不得兼職或混合操作；電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)?！　?，嚴格操作權(quán)限管理?！　〗?jīng)紀業(yè)務(wù)的不同環(huán)節(jié)，賬戶管理、資金管理、委托買賣、清算交割、咨詢服務(wù)等崗位，應(yīng)按不同崗位定員、定職?！　≠Y金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進入資金存取系統(tǒng)，資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作；　　賬戶管理應(yīng)專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗?！　Ω鲘徫缓透鞑块T電腦用戶權(quán)限應(yīng)按職責嚴格限制并經(jīng)常檢查，應(yīng)隨人員變化而及時調(diào)整。　　。營業(yè)部工作人員應(yīng)遵紀守法、規(guī)范操作、自覺維護客戶權(quán)益，不得私下接受及全權(quán)代理客戶辦理開戶、指定或撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、資金存取、資金劃轉(zhuǎn)、資金三方存管申請與開通、委托買賣及交割、掛失與解掛、凍結(jié)與解凍、客戶資料修改，開通客戶交易委托權(quán)限、指定（變更）存管銀行等事項?！　I業(yè)部工作人員不得私下接受及全權(quán)代理客戶辦理業(yè)務(wù)?！　?。　　營業(yè)部應(yīng)當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限不得少于20年?！　】蛻魴n案資料、空白《證券交易委托代理協(xié)議書》、空白《客戶資金三方存管協(xié)議書》及其他協(xié)議書、加蓋印章的業(yè)務(wù)表單、資金賬戶卡等重要業(yè)務(wù)憑證，必須設(shè)立專庫專人保管，并有調(diào)閱、領(lǐng)用登記?！　　！　。ǘ┙?jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范　　。 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等?！　。?）代理開立證券賬戶　?、倬硟?nèi)自然人申請開立證券賬戶?！　、诰硟?nèi)法人申請開立證券賬戶：客戶填寫機構(gòu)證券賬戶注冊申請表，提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件、加蓋公章的法定代表人證明書、經(jīng)法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書、法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件、代理人（被授權(quán)人）有效身份證明文件及復(fù)印件?！　、劢?jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性。在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核?！　、軓?fù)核員實時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存?！　、莅匆?guī)定數(shù)據(jù)格式實時向中國結(jié)算公司傳送開戶數(shù)據(jù)；實時接收中國結(jié)算公司返回的確認結(jié)果，按規(guī)定格式打印證券賬戶卡或B股賬戶確認書（以下統(tǒng)稱“證券賬戶卡”）或代辦股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡，加蓋開戶代理機構(gòu)“證券賬戶開戶業(yè)務(wù)專用章”后交申請人。　?、奘帐泻髮⒖蛻袅舸尜Y料交業(yè)務(wù)主管歸檔?！　。?）證券賬戶卡掛失補辦?！　、僮匀蝗松暾垝焓аa辦　?、诜ㄈ松暾垝焓аa辦、更換：法人客戶經(jīng)辦人（被授權(quán)人）填寫掛失補辦證券賬戶卡申請表，境內(nèi)法人提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件和業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件。補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部（或B股托管機構(gòu)）出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件?！　、劢?jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核?！　、軓?fù)核員實時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。掛失結(jié)果經(jīng)中國結(jié)算公司確認后方可補辦新的證券賬戶卡。　?、菔帐泻髮⒖蛻袅舸尜Y料交業(yè)務(wù)主管歸檔?！　。?）證券賬戶注冊資料變更。　?、僮匀蝗松暾堊兏ㄉ暾堊兏颍嚎蛻粜彰?、身份證號碼發(fā)生變化）：　?、诜ㄈ松暾堊兏ㄉ暾堊兏颍嚎蛻羧Q、注冊號碼發(fā)生變化）：客戶填寫證券賬戶注冊資料變更申請表。境內(nèi)法人提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書及加蓋公章的復(fù)印件、發(fā)證機關(guān)出具的營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書變更證明或公告及復(fù)印件、加蓋公章的法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人授權(quán)變更機構(gòu)名稱、注冊號碼委托書、證券賬戶卡及復(fù)印件、經(jīng)辦人（代理人）身份證及復(fù)印件。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。　?、劢?jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核?！　、軓?fù)核員實時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。　?、菔帐泻髮⒖蛻袅舸尜Y料交業(yè)務(wù)主管歸檔。　?、奕绻匀蝗嘶蚍ㄈ送瑫r更改姓名、身份證號碼或名稱、注冊號碼，應(yīng)將證券賬戶卡、授權(quán)委托書、發(fā)證機關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件送達中國結(jié)算公司相應(yīng)的分公司審核。審核通過后，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人?！　。?）證券賬戶合并?！　、僮匀蝗松暾埡喜??！　、诜ㄈ松暾埡喜??！　、劢?jīng)辦人查驗申請人所提供資料?！　、軓?fù)核員實時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存?！　、菔帐泻髮⒖蛻袅舸尜Y料交業(yè)務(wù)主管歸檔?！　、迣⒈缓喜⒌淖C券賬戶卡收繳存檔，并按規(guī)定的數(shù)據(jù)格式將合并的證券賬戶的資料報送中國結(jié)算公司。　?。?）證券賬戶注銷?！　、僮匀蝗松暾堊N?！　、诜ㄈ松暾堊N：客戶填寫注銷證券賬戶申請表，并提交沒有證券余額的證券賬戶卡。境內(nèi)法人需提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證恬及加蓋公章的復(fù)印件、加蓋公章的法定代表人證明書、法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人授權(quán)注銷證券賬戶委托書、法定代表人身份證復(fù)印件、經(jīng)辦人（代理人）身份證及復(fù)印件。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件?！　。?）非交易過戶?！　、僮匀蝗艘蜻z產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件?！　、谧匀蝗艘虺鰢ň酉蚴苜浫速浥c公司職工股辦理非交易過戶：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交贈與公證書、贈與方原戶所所在地公安機關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件、受贈方身份證及復(fù)印件、當事人雙方證券賬戶卡及復(fù)印件、上市公司出具的確認受贈人為該公司職工的證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。　?、劢?jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后交復(fù)核員實時復(fù)核?！　、軓?fù)核員實時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將申請表及資料交營業(yè)部分管負責人審核；營業(yè)部分管負責人在股份非交易過戶申請表上實時審核簽字后交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還申請人，其余資料留存。　?、萁?jīng)辦人向申請人預(yù)收取非交易過戶的一切費用并出示相應(yīng)憑證?！　、薨凑罩袊Y(jié)算上海分公司或中國結(jié)算深圳分公司的要求，將股份非交易過戶申請材料以特快專遞方式寄送（中國結(jié)算深圳分公司）或傳真至公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部門（上海證券的非交易過戶）。公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部門審核無誤后再傳真至中國結(jié)算公司?！　、呤帐泻蠼?jīng)辦人將留存資料交業(yè)務(wù)主管存檔。　?、嘟?jīng)辦人于收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認單的下一工作日將該確認單交申請人，并扣除實際發(fā)生的費用?！　　ＹY金賬戶（證券資金臺賬）管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、指定客戶資金存管銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等?！　∫话阋?guī)定：　　①營業(yè)部辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，必須為客戶開立資金賬戶。資金賬戶應(yīng)與客戶開立的各類證券賬戶、資金存管銀行的存款賬戶名稱一致、名實相符?！　、诳蛻糸_立資金賬戶，必須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立，不得受理法人以個人名義、個人以法人名義開立賬戶?！　、劭蛻糸_立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議書》、《風險揭示書》、《買者自負承諾函》（均一式兩份），以及《客戶資金第三方存管協(xié)議書》（一式三份）等文件。一份交客戶保存，一份由營業(yè)部存檔，　　《客戶資金第三方存管協(xié)議書》一份交存管銀行。　?、軤I業(yè)部依法為客戶所開立的賬戶保密?！　、轄I業(yè)部必須對客戶的證券賬戶復(fù)印件、有效身份證明文件復(fù)印件、所簽署的《證券交易委托代理協(xié)議書》等各類協(xié)議書、風險描示書、買者自負承諾函、業(yè)務(wù)申請書（表）、代理人身份證復(fù)印件等要求留存的各類資料一并歸檔，按資金賬號進行排序，妥善保管，要配備專庫并由專人管理?！　。?）資金賬戶開戶?！　、匍_戶申請。　?、诓轵灪蛷?fù)核?！　、垭娔X開戶。　?、艽蛴」衽_交易系統(tǒng)“客戶賬戶基本信息表”（一式兩聯(lián)），交由客戶簽名確認。　?、萁?jīng)辦人將客戶遞交的所有資料、客戶簽署的《證券交易委托代理協(xié)議書》等文件、系統(tǒng)打印的柜臺交易系統(tǒng)“客戶賬戶基本信息表”交復(fù)核員通過系統(tǒng)實時復(fù)核，復(fù)核內(nèi)容與經(jīng)辦人查驗要求相同?！　、藿?jīng)辦人在《證券交易委托代理協(xié)議書》的乙方欄內(nèi)填寫營業(yè)部信息，經(jīng)辦人與復(fù)核人分別簽名或蓋章?！　、邔⒔?jīng)打印的柜臺交易系統(tǒng)“客戶賬戶基本信息表”一聯(lián)和《證券交易委托代理坍議書》（客戶留存文本）交客戶保存。給客戶發(fā)放資金賬戶卡，酌情收取服務(wù)費或開戶工本費?！　。?）收市后，經(jīng)辦人將經(jīng)打印的柜臺交易系統(tǒng)“客戶賬戶基本信息表”一聯(lián)夾入《證券交易委托代理協(xié)議書》（營業(yè)部留存文本內(nèi)）后，和客戶其他必須留存的資料交業(yè)務(wù)主管留存歸入客戶資料檔案，并在“客戶證件／資料原件（復(fù)印件）清單”上做好收件記錄。　?。?）客戶申請開通網(wǎng)上交易委托方式（已開立資金賬戶但尚未申請開通網(wǎng)上交易的客戶）。　?、倏蛻舫钟行矸葑C明和資金賬戶號，到營業(yè)部柜臺提出網(wǎng)上交易申請，簽署《網(wǎng)上交易脅議恬》?！　、诮?jīng)辦人查驗客戶提交的身份證件、資金賬戶卡，查驗協(xié)議書填寫的準確性和完整性，與原留存身份證件核對確認系同一人后，交復(fù)核員通過系統(tǒng)實時復(fù)核（復(fù)核要求與經(jīng)辦人相同）?！　、劢?jīng)辦和復(fù)核分別在《網(wǎng)上交易協(xié)議書》上簽名或蓋章?！　、芙?jīng)辦人在柜臺