【正文】 金賬戶(hù)管理。證券委托買(mǎi)賣(mài)。清算交割。投資者教育及咨詢(xún)服務(wù)。※第八節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，是指證券公司在辦理代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)時(shí)，由于種種原因而對(duì)其自身利益帶來(lái)?yè)p失的可能性。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，代理買(mǎi)賣(mài)證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括法律風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。（一）法律風(fēng)險(xiǎn)違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為，可能使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失（二）管理風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全，或有章不循、違章操作（三）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行?！拒浻布恳话愣裕刹豢煽沽υ斐傻膿p失，證券公司不必承擔(dān)責(zé)任。二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，主要是必須在證券交易過(guò)程中嚴(yán)格按照法律法規(guī)及規(guī)章制度進(jìn)行合理、合法的操作，加強(qiáng)法制觀念，提高操作水平與管理水平，預(yù)防和減少證券交易過(guò)程中的差錯(cuò)。（一）法律風(fēng)險(xiǎn)的防范⑴最根本就是增強(qiáng)法制觀念，提高意識(shí)；⑵建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度；⑶加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀(jì)、規(guī)范操作。（二）管理風(fēng)險(xiǎn)的防范⑴嚴(yán)格操作規(guī)程；⑵提高員工素質(zhì)【良好的工作態(tài)度、較為熟練的技能、較豐富的證券知識(shí)】；⑶嚴(yán)格內(nèi)部管理；⑷提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率。（三）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范交易場(chǎng)所、信息系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任（一）監(jiān)管措施證券公司的內(nèi)部控制。證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，成為證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證交所的監(jiān)督。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。⑴證券公司報(bào)告制度⑵信息披露⑶檢查制度（二）法律責(zé)任《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【9】證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰：警告、罰款、暫停其從事證券業(yè)務(wù)、責(zé)令改正、沒(méi)收違法所得、責(zé)令關(guān)閉第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)第一節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行一、網(wǎng)上發(fā)行的概念和類(lèi)型股票發(fā)行是股票交易的前提。（一）網(wǎng)上發(fā)行的概念股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷(xiāo)商在證券交易所掛牌銷(xiāo)售，投資者通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。優(yōu)點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)性、高效性。（二）網(wǎng)上發(fā)行的類(lèi)型網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行。國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法“招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式”在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷(xiāo)商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣(mài)方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)；投資者則作為“買(mǎi)方”，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。優(yōu)點(diǎn)：市場(chǎng)性、連續(xù)性缺點(diǎn)：股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。即主承銷(xiāo)商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。區(qū)別與競(jìng)價(jià)發(fā)行：一是發(fā)行價(jià)格的確定方式不同；二是認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同。定價(jià)[抽簽]競(jìng)價(jià)[價(jià)格優(yōu)先同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先]網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行[設(shè)定價(jià)格區(qū)間；是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過(guò)向投資者在價(jià)格申購(gòu)區(qū)間內(nèi)的詢(xún)價(jià)過(guò)程]、網(wǎng)上定價(jià)市值配售[將發(fā)行總量中一定比例的新股（也可能是全部新股）向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售]都屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。初步詢(xún)價(jià)、累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)、中結(jié)→恢復(fù)了新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)制度二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序（一）基本規(guī)定申購(gòu)單位及上限。上海1000股，深圳500股申購(gòu)次數(shù)。除第一次申購(gòu)?fù)?，均視為無(wú)效申購(gòu)；其余申購(gòu)由證券交易所交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除。新股申購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷(xiāo)。申購(gòu)配號(hào)。申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)。資金交收。結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶(hù)完成新股申購(gòu)的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶(hù)在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收。（二）操作流程根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時(shí)進(jìn)行。這樣，對(duì)于通過(guò)初步詢(xún)價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價(jià)發(fā)行方式進(jìn)行。對(duì)于通過(guò)網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢(xún)價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購(gòu)。網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)確定發(fā)行價(jià)格后，資金解凍日網(wǎng)上申購(gòu)資金解凍，中簽投資者將獲得申購(gòu)價(jià)格與發(fā)行價(jià)格之間的差額部分及未中簽部分的申購(gòu)余款。投資者申購(gòu)。申購(gòu)當(dāng)日（T+0）申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)。申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日（T+1）搖號(hào)抽簽、中簽處理。T+2申購(gòu)資金解凍。T+3，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶(hù)上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，再劃付給主承銷(xiāo)商。申購(gòu)凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結(jié)算公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。結(jié)算與登記。主承銷(xiāo)商在收到證券登記結(jié)算公司劃轉(zhuǎn)的認(rèn)購(gòu)資金后，依據(jù)承銷(xiāo)協(xié)議將該款項(xiàng)扣除承銷(xiāo)費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶(hù)。（三）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接發(fā)行公告的刊登。發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日一個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)芫W(wǎng)下股份登記（四）網(wǎng)上增發(fā)新股的申購(gòu)第二節(jié)　分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票 一、分紅派息分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。（一）上海證券交易所流程A股現(xiàn)金紅利、送股日程安排：T5日前送交申請(qǐng)材料；T3日前，做出答復(fù)；T1日前，進(jìn)行公告申請(qǐng)；T日是公告的刊登日；T+3日是權(quán)益登記日；T+4日是除息日；T+8日是發(fā)放日。B股現(xiàn)金紅利、送股日程安排：股權(quán)登記日是T+6日、現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T(mén)+11日。未辦理指定交易及暫無(wú)指定結(jié)算證券公司（托管銀行）的B股投資者，其持有股份的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，不計(jì)息。（二）深圳證券交易所流程分紅派息股權(quán)登記日的確定。R日為股權(quán)登記日分紅派息公告。R3日[工作日]股票股利的派送規(guī)則。R+1日紅股入賬現(xiàn)金股利的派送規(guī)則。公眾股的現(xiàn)金股利由中國(guó)結(jié)算深圳分公司派發(fā)。R1日上市公司劃至中登深指定賬戶(hù)；R+1日劃至證券公司清算頭寸，再劃至股東資金賬戶(hù)。二、配股繳款既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。（一）配股權(quán)證及其派發(fā)、登記A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。（二）認(rèn)購(gòu)配股繳款的操作流程上海證券交易所配股操作流程深圳證券交易所配股操作流程。認(rèn)購(gòu)期：5個(gè)工作日，股票及其衍生品種停牌。配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。三、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票（一）滬、深交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)滬：交易系統(tǒng)。設(shè)置專(zhuān)用投票代碼和股票簡(jiǎn)稱(chēng)；表決申報(bào)不能撤單；對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)。深：交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。36+原代碼后四位；對(duì)同一議案只能申報(bào)一次，不能撤單；不合規(guī)的申報(bào)，視為未參與投票。買(mǎi)入、價(jià)格代表議案[99代表全部]、股數(shù)代表意見(jiàn)（二）中國(guó)證券登記結(jié)算公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)自信注冊(cè)→柜臺(tái)激活[免費(fèi)]第三節(jié)　基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作 一、開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回深、滬分別于2005年7月13日、7月14日開(kāi)始實(shí)行開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回。（一）上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)基金份額的認(rèn)購(gòu)。撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買(mǎi)賣(mài)方向只能為“買(mǎi)”。在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可更改或撤銷(xiāo)，但已受理除外?；鸱蓊~的申購(gòu)與贖回。撮合交易時(shí)間“金額申購(gòu)、份額贖回”基金份額的轉(zhuǎn)托管。T+2開(kāi)放式基金在開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在質(zhì)押、凍結(jié)或其他特殊情形可能影響份額持有人權(quán)益的基金份額，不能夠申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。（二）深圳證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)9：15～11：13：00～15：00當(dāng)日15：00前可撤銷(xiāo)二、上市開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)和贖回（了解）2004年 LOF 深交所（一）發(fā)售一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷(xiāo)。同一交易日可多次認(rèn)購(gòu)，每筆認(rèn)購(gòu)量1000或其整數(shù)倍，且最大不超過(guò)99 999 000份（二）開(kāi)放與上市封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月。封閉期內(nèi)，不受理贖回。（三）申購(gòu)與贖回“金額申購(gòu)、份額贖回”T+2日份額可用；T+N日贖回資金可用[2≤N≤6]（四）交易100或其整數(shù)倍 漲跌幅10%（五）轉(zhuǎn)托管三、證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)（了解）當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣(mài)出，但不得贖回；當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣(mài)出；當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)基金份額；當(dāng)日買(mǎi)入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額。四、權(quán)證的交易與行權(quán)（新增內(nèi)容）2005年7月，上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》，深圳證券交易所也發(fā)布了《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》。這些文件對(duì)我國(guó)權(quán)證產(chǎn)品的運(yùn)行進(jìn)行了規(guī)范。（一）權(quán)證的發(fā)行上市權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請(qǐng)材料。權(quán)證存續(xù)期滿(mǎn)前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。（二）權(quán)證的交易單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份。權(quán)證買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅按下列公式計(jì)算：權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià)格+（標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格標(biāo)的證券前一日收盤(pán)價(jià)）125%行權(quán)比例權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià)格（標(biāo)的證券前一日收盤(pán)價(jià)標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格）125%行權(quán)比例證券交易所在每日開(kāi)盤(pán)前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量以及持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過(guò)可流通數(shù)量5%的持有人名單。禁止事項(xiàng)【5禁】已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。（三）權(quán)證的行權(quán)當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷(xiāo)。當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣(mài)出。采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿(mǎn)時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿(mǎn)后的3個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿(mǎn)時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿(mǎn)前的5個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿(mǎn)，或按事先約定代為行權(quán)。權(quán)證行權(quán)時(shí)，%。五、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。⑴可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行。證交所設(shè)置“債轉(zhuǎn)股”申報(bào)代碼和簡(jiǎn)稱(chēng)。申報(bào)方向?yàn)橘u(mài)出，價(jià)格為100元，單位為手，1手為1000元面額。⑵可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票，而具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。⑶可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶(hù)內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。⑷可轉(zhuǎn)債的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)，即“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過(guò)戶(hù)后其證券賬戶(hù)內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。⑸可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)（股）的計(jì)算公式為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)（股）＝（轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)1000）/當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格例如：某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”100手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股10元。那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為：轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)1000247。初始轉(zhuǎn)股價(jià)格＝1001000247。10＝10000（股）⑹即日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。⑺當(dāng)可轉(zhuǎn)債出現(xiàn)贖回、回售等情況時(shí)，按公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債時(shí)約定的有關(guān)條款辦理。第四節(jié)　代辦股份轉(zhuǎn)讓 一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍（一）代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念 《試行》代辦股份轉(zhuǎn)讓是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。我國(guó)開(kāi)展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的初期，主要是為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通的問(wèn)題，以后從證券交易所退市的股票，也可以進(jìn)入這一系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。（二）代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)和代辦業(yè)務(wù)。主辦業(yè)務(wù)范圍⑴對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)；⑵辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜；⑶發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告；【10個(gè)工作日；5個(gè)工作日】⑷指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息；⑸對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題 ，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案，重大事項(xiàng)應(yīng)立即報(bào)告協(xié)會(huì)；⑹根據(jù)協(xié)會(huì)要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)；⑺協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。代辦業(yè)務(wù)范圍⑴開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)；⑵受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜；⑶向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；⑷根據(jù)轉(zhuǎn)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)；⑸協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。二、代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件（一）證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件【12】最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元；最近2年不存在重大違法違規(guī)行為；設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓管理部門(mén)，由公司副總經(jīng)理以上的高管負(fù)責(zé)日常管理，至少配2名承銷(xiāo)資格人員，其余均有從業(yè)資格；具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理；（二）股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑴c證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流