[其他資格考試]2009年上半年證券交易考試全真模擬預(yù)測(cè)試題(完整版)
【正文】 T) 1證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。 (T ) 證券交易所會(huì)員無權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。 ( F) 目前我國(guó)公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。 (F ) 在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的、提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的以盈利為目的的法人。 ( F) 1證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托。 ( T) 2我國(guó)在賣出和買入證券時(shí)都有零數(shù)委托。 ( F) 3新股發(fā)行上市當(dāng)日無漲跌停板制度。 (T ) 3在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。 ( F) 4證券交易所會(huì)員應(yīng)按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月 10 日前報(bào)送證券交易所。 (F ) 5在交易日的 T+2 日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額的 %罰款。 ( F) 6 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)將其 “ 證券營(yíng)業(yè)許可證 ” 副本放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置。 ( T) 。 ( F) 6 證券服務(wù)部不得為客戶直接辦理開戶。 ( F) 5國(guó)法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。 ( T) 4證券交割和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。 (F )
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