證券交易試題三-資料下載頁
2025-06-10 02:02本頁面
【正文】 回轉(zhuǎn)交易。 。 (B ) 深圳證券交易所目前實行的是深圳證券登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度。 ，詢價交易方式下，被詢價報價后不得撤銷其報價。 (B ) 在詢價方接受前，被詢價方可撤銷其報價?！ 。逅阕C券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算。 (A )，采取競價交易方式進行。 (B ) 采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交?！?，證券公司（應該是登記結(jié)算公司）根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。 (B ) 33.“管理賬戶”為“客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶”的二級明細記錄賬戶。 (A ) %以下股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。 ( B)5%以上即為內(nèi)幕信息 。 (B ) 證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)紀業(yè)務的具體經(jīng)營場所 、印花稅等有關稅費，作為管理費直接扣除。 (B ) 作為交易成本直接扣除。 ，滬、深證券交易所只有國債回購標準券庫，企業(yè)債券回購尚未設置單獨的標準券庫。 (B ) 目前，滬、深證券交易所企業(yè)債券回購設置單獨的標準券庫，與現(xiàn)行的國債回購標準券庫并行?！ 。C券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問題。 ( A) ，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按定價進行申購。 ( B) 累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購?！ ⒆C券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告的，應當沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。 ( )——5倍 ，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。 (A ) ，為自營業(yè)務提供參考信息。 (B )內(nèi)幕，應當將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。 ( B)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對客戶資產(chǎn)中的貨幣資金進行管理?？蛻粲幸蟮?，證券公司應當將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管?！皞D(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的交易照常進行。 ( A)（應該是中國結(jié)算公司）根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股除權(quán)登記日登記的持股數(shù)增加其配股權(quán)證。 (B ) ，是客戶在證券公司（應該是存管銀行）開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。 (B ) 。 ( B) ，證券持有人的權(quán)益按客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有的原則處理。( B) 在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有的原則處理?！ ?，它也可以在深圳證券交易所進行交易。 (B ) 。 (B ) 證券自營買賣的對象主要有兩大類：一類是依法公開發(fā)行的證券。另一類是中國證監(jiān)會認可的其他證券。
教學教案相關推薦
鄂ICP備17016276號-1