【正文】 個交易日可賣出 非交易過戶可轉(zhuǎn)債申請轉(zhuǎn)股 在過戶的下一個交易日 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的操作流程 LOGO 股東大會網(wǎng)絡(luò)投票操作流程 召開股東大會的上市公司提前 30天刊登公告，說明是否 進行網(wǎng)絡(luò)投票。 若股東大會審議的事項涉及增發(fā)、發(fā)可轉(zhuǎn)債、配股、重 大資產(chǎn)重組、以股抵債、附屬企業(yè)境外上市等，公司在 股權(quán)登記日后 3日內(nèi)再次公告股東大會通知。 滬深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng) 中國證券登記結(jié)算有限責任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng) LOGO 上交所 深交所 投票代碼 交易所設(shè)置 投票代碼為“ 36+原證券代碼的后四位”，投票簡稱為“ XX投票” 買賣方向 買入 買入 申報價格 代表股東大會議案 代表股東大會議案序號 申報股數(shù) 非累計投票制下：代表表決意見 累計投票制下：代表選舉票數(shù) 非累計投票制下：代表表決意見 累計投票制下：代表選舉票數(shù) 表決申報 不能撤單 不能撤單 統(tǒng)計表決結(jié)果優(yōu)先級 對單項議案的表決申報對議案組 對全部議案的表決申報 ——— LOGO 上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定 上交所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務(wù) 基金份額的認購 基金份額的申購、贖回 基金份額的轉(zhuǎn)托管 “金額認購 ” 方式， 買賣方向為 “ 買 ” 累計認購金額為 100 元或其整數(shù)倍，單筆 最高不超過 99999900元 “金額申購、份額贖回 ” 累計申購金額為 100元或其整 數(shù)倍，單筆最高不超過 99999900元 單筆贖回的基金份額為整數(shù)份， 最高不超過 99999999份 場內(nèi)不同會員營業(yè) 部之間轉(zhuǎn)指定， 場內(nèi)和場外系統(tǒng) 的跨市場轉(zhuǎn)托管。 LOGO 交易型開放型指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定 召開股東大會的上市公司提前 30天刊登公告，說明是否 進行網(wǎng)絡(luò)投票。 若股東大會審議的事項涉及增發(fā)、發(fā)可轉(zhuǎn)債、配股、重 大資產(chǎn)重組、以股抵債、附屬企業(yè)境外上市等，公司在 股權(quán)登記日后 3日內(nèi)再次公告股東大會通知。 滬深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng) 中國證券登記結(jié)算有限責任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng) LOGO 權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定 權(quán)證的發(fā)行上市： 標的證券為股票的權(quán)證發(fā)行上市，標的股票在申請上市 時應(yīng)符合的條件。（ 4條） 申請在證券交易所上市的權(quán)證，應(yīng)符合的條件。（ 6條） 由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā) 行人應(yīng)提供履約擔保。（提供并維持標的證券或現(xiàn)金，提供 機構(gòu)作為保證人） 權(quán)證被終止上市的情形。 LOGO 權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定 權(quán)證的交易： 《 風險揭示書 》 的簽署。 證券賬戶（ A股賬戶）辦理權(quán)證的相關(guān)交易。 單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過 100萬份，申報價格最 小變動單位為 。買入申報數(shù)量為 100份的整數(shù)倍。 當日買進，當日可賣出。 權(quán)證漲幅和跌幅價格的計算。例題見書。 權(quán)證交易中的禁止事項。 權(quán)證交易傭金不超過成交金額的 %，上交所規(guī)定起點 為 5元。 LOGO 權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定 權(quán)證的行權(quán)： 上交所規(guī)定權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為 100份的整數(shù)倍，深 交所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位。 當日買進的權(quán)證，當日可行權(quán)。當日行權(quán)取得標的證券 ，當日不可賣出。 權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。 權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。 權(quán)證行權(quán)時，標的股票過戶費為股票過戶面額的 % LOGO 股票交易特別處理規(guī)定 一、警示存在終止上市風險的特別處理 退市風險警示的處理措施。冠以 “ ST”。報價的日漲幅 限制為 5%。 上市公司出現(xiàn)下列之一，證交所對其股票交易實行退市 風險警示： 記憶總結(jié)：跟日期有關(guān)的都是 告有關(guān)。要約收購和破產(chǎn) 。 （ 1）最近 2年連續(xù)虧損。 （ 2）因會計報告問題，對以前財務(wù)報告進行追溯調(diào)整， 導(dǎo)致最近 2年連續(xù)虧損 （ 3）因會計報告問題，在規(guī)定限期內(nèi)未改正，且股票已停 牌 2個月。 （ 4）未按時批露財務(wù)報告，股票已停牌 2個月。 LOGO 股票交易特別處理規(guī)定 （ 5）處于股票恢復(fù)上市交易日至其回復(fù)上市后首個年度報 告披露日期間。 （ 6）要約收購導(dǎo)致被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件， 且收購人持股比例未超過總股本的 90%。 （ 7）可能依法宣告破產(chǎn)。 （ 8）證交所認定的其他情形。 上市公司應(yīng)在股票交易實行退市風險警示之前 1個交易日 發(fā)布公告。公告的內(nèi)容見課本。 當上市公司消除退市風險的情形后，交易所撤銷警示，否 則，公司面臨終止上市風險。 LOGO 股票交易特別處理規(guī)定 二、其他特別處理。 處理措施與 “ 退市風險警示處理措施 ” 相同。 其他特別處理的情形： （ 1)最近 1個會計年度審計為股東權(quán)益為負。 （ 2）財務(wù)報告出具的是無法表示意見或否定意見審計報告。 （ 3）最近一個會計年度顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營，或扣除 非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值。 （ 4）公司經(jīng)營活動 3個月內(nèi)不能恢復(fù)正常。 （ 5）主要銀行帳號被凍結(jié)。 （ 6）董事會無法正常召開會議并形成董事會決議。 （ 7）證監(jiān)會根據(jù)規(guī)定要求交易所對公司股票交易實行特別 提示。 （ 8）證監(jiān)會或交易所認定的其他情形。 LOGO 中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定 退市風險警示的情形。 暫停上市的情形。 恢復(fù)上市的情形。 終止上市的情形。 LOGO 證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則 證券上市屆滿或依法不具備上市條件，摘牌。 股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動，停牌。復(fù)牌時間。 上交所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告 深交所對異常交易行為，停牌并公告。 停牌時，交易所的行情中包括該證券信息。摘牌后，無信息 開市期間停牌的申報規(guī)定：停牌前的申報參加當日復(fù)牌后的 交易；停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可撤銷申報；復(fù)牌時集合 競價。 上市公司披露定期報告、臨時報告的停牌時間，自上午開市 起停牌 1個交易小時， 10： 30恢復(fù)交易。 LOGO 證券交易異常情況的處理規(guī)定 因不可抗力、以外事故、技術(shù)故障、非交易所能控制的其他 情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進行的，交易所可決定臨時停市 或技術(shù)性停牌。 停市或停牌前已接受的申報當日有效，期間繼續(xù)接受申報， 恢復(fù)交易時實行集合競價。 LOGO 合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定 一般規(guī)定 應(yīng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人，每個合格投資者只能委托 1個托管人，并可更換，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證 券交易活動（每個合格投資者可分別在上、深交易所委托 3 家境內(nèi)證券公司。 合格投資者的資格條件 （ 1）基金管理機構(gòu)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 5年以上，最近一個會計 年度管理的證券資產(chǎn)不少于 50億美元 （ 2）保險公司：成立 5年以上，最近一年持有的證券資產(chǎn)不 少于 50億美元 （ 3）證券公司：證券業(yè)務(wù) 30年以上，實收資本不少于 10億 美元，最近一年管理的證券資產(chǎn)不少于 100億美元。 LOGO 合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定 （ 4）商業(yè)銀行：最近一年，總資產(chǎn)在世界排名 100名以內(nèi)， 管理的證券資產(chǎn)不少于 100億美元。 （ 5）其他機構(gòu)投資者：成立 5年以上，最近一年管理的證券 資產(chǎn)不少于 50億美元。 投資運作 托管人資格 交易管理 LOGO 證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則 LOGO 證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則 證券指數(shù)。 上交所和深交所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等，反 映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時 行情發(fā)布。 證券交易公開信息。 （ 1）對價格有漲跌幅限制的證券。 交易所公布相關(guān)證券當日買入、賣出最大的 5家會員營業(yè)部的 名稱及其買入、賣出金額。 ?日收盤價格漲跌幅偏離值達到 177。 7%的各前 3只股票（基金） ?日價格振幅達到 15%的前 3只股票（基金） ?日換手率達到 20%的前 3只股票（基金） LOGO 證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則 ?收盤價格偏離值 =單只股票（基金）漲跌幅 對應(yīng)分類指數(shù) 漲跌幅 ?價格振幅 =（當日最高價格 當日最低價格） /當日最低價格 ?換手率 =成交股數(shù)（份額） /流通股數(shù)（份額） 無價格漲跌幅限制的證券。（公告 5家會員營業(yè)部） 對于異常交易波動。 （公告 5家會員營業(yè)部） 對于證券實施特別停牌。 二、交易行為監(jiān)督 LOGO 金融期貨交易和結(jié)算的制度 金融期貨交易制度。 (1)席位。會員向交易所申請 1個或 1個以上席位。 (2)指令與成交。 (3)交易編碼。 12位數(shù)字。前 4位為會員號，后 8位為客戶號。 客戶可在不同會員處開戶，但在交易所內(nèi)只能有 1個客戶號。 套期保值管理 保值額度審批制度、可一次申請多個月份合約的套期保值額度、 存在欺詐或違反規(guī)定的，交易所有權(quán)取消其套期保值額度。 金融期貨結(jié)算制度 （ 1）結(jié)算機構(gòu) （ 2）期貨保證金存管銀行 （ 3）日常結(jié)算 LOGO 金融期貨的風險控制辦法 保證金制度 價格限制制度。熔斷和漲跌停板幅度由交易所規(guī)定。 熔斷幅度（漲跌停板幅度）為上一交易日結(jié)算價的 177。 6% （ 177。 10% ).最后交易日不設(shè)熔斷機制，漲跌停板幅度為上一 交易日結(jié)算價的 177。 20% 持倉限額制度。 大戶持倉報告制度 強行平倉制度 強制減倉制度 結(jié)算擔保金制度 風險警示制度 LOGO 從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件 具備協(xié)會會員資格 綜合類證券公司 比照綜合類證券公司 運營 1年 同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格 最近年度凈資產(chǎn)不低于 8億元，凈資本不低于 5億元 不存在重大風險隱患 最近 2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為 最近年度財務(wù)報告未被注會出具否定意見或拒絕發(fā)表意見 設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理部門 具有 20家以上營業(yè)部 健全的內(nèi)控和風險防范機制 1相應(yīng)的系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和技術(shù)系統(tǒng)。 LOGO 股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托 1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓， 并與證券公司簽訂委托協(xié)議。 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易所掛牌交易的 流通股份。 股份有限公司在終止上市前，應(yīng)確定一家代辦機構(gòu)辦理股份轉(zhuǎn) 讓。未依法確定的，由交易所指定臨時代辦機構(gòu)。 LOGO 第四章 LOGO 證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容 一、禁止內(nèi)幕交易 常見的內(nèi)幕交易行為： ?知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣。 ?知情人透露內(nèi)幕信息，使他人利用信息交易。 ?非法獲取內(nèi)幕信息的人利用信息買賣或建議他人買賣證券。 內(nèi)幕信息的知情人 內(nèi)幕信息 涉及公司的經(jīng)營財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的 尚未公開的信息。 （ 1）可能對上市公司股價產(chǎn)生較大影響的重大事件。 （ 2）公司分配股利或增資計劃 （ 3）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 （ 4）公司債務(wù)擔保的重大變更 LOGO 證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容 （ 5）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或保費一次超過該資 產(chǎn)的 30%。 （ 6）公司的董事、監(jiān)事和高管的行為可能依法承擔重大損害 賠償責任 （ 7）上市公司收購的有關(guān)方案 （ 8）其他重要信息。 二、禁止操縱市場 三、其他禁止行為 LOGO 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管的法律和責任 監(jiān)管措施 （ 1）專設(shè)賬戶、單獨管理 （ 2）證券公司自營情況的報告。 （ 3）證監(jiān)會的監(jiān)管 （ 4）交易所的監(jiān)管 （ 5）禁止內(nèi)幕交易的主要措施 法律責任 （ 1） 《 證券經(jīng)營機構(gòu)自營主要業(yè)務(wù)管理辦法 》 有關(guān)規(guī)定 （ 2） 《 證券法 》 的有關(guān)規(guī)定 （ 3） 《 刑法 》 的有關(guān)規(guī)定 LOGO 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則 遵守法律、法規(guī)，不得欺詐客戶 遵循公平、公證原則，維護客戶合法權(quán)益 向證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格 與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按約定進行運作。 在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合 同，設(shè)立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 建立健全風險