【正文】 （ 3）證監(jiān)會的監(jiān)管 （ 4）交易所的監(jiān)管 （ 5）禁止內幕交易的主要措施 法律責任 （ 1） 《 證券經營機構自營主要業(yè)務管理辦法 》 有關規(guī)定 （ 2） 《 證券法 》 的有關規(guī)定 （ 3） 《 刑法 》 的有關規(guī)定 LOGO 客戶資產管理業(yè)務管理的基本原則 遵守法律、法規(guī)，不得欺詐客戶 遵循公平、公證原則，維護客戶合法權益 向證監(jiān)會申請資產管理業(yè)務資格 與客戶簽訂資產管理合同，按約定進行運作。 （ 6）公司的董事、監(jiān)事和高管的行為可能依法承擔重大損害 賠償責任 （ 7）上市公司收購的有關方案 （ 8）其他重要信息。 （ 1）可能對上市公司股價產生較大影響的重大事件。 ?非法獲取內幕信息的人利用信息買賣或建議他人買賣證券。 LOGO 第四章 LOGO 證券自營業(yè)務禁止行為的內容 一、禁止內幕交易 常見的內幕交易行為： ?知情人利用內幕信息買賣證券或建議他人買賣。 股份有限公司在終止上市前，應確定一家代辦機構辦理股份轉 讓。 LOGO 股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件 股份轉讓公司應當而且只能委托 1家證券公司辦理股份轉讓， 并與證券公司簽訂委托協議。 20% 持倉限額制度。 6% （ 177。熔斷和漲跌停板幅度由交易所規(guī)定。 套期保值管理 保值額度審批制度、可一次申請多個月份合約的套期保值額度、 存在欺詐或違反規(guī)定的，交易所有權取消其套期保值額度。前 4位為會員號，后 8位為客戶號。 (3)交易編碼。會員向交易所申請 1個或 1個以上席位。 二、交易行為監(jiān)督 LOGO 金融期貨交易和結算的制度 金融期貨交易制度。（公告 5家會員營業(yè)部） 對于異常交易波動。 ?日收盤價格漲跌幅偏離值達到 177。 （ 1）對價格有漲跌幅限制的證券。 上交所和深交所都編制綜合指數、成分指數、分類指數等，反 映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時 行情發(fā)布。 （ 5）其他機構投資者：成立 5年以上，最近一年管理的證券 資產不少于 50億美元。 合格投資者的資格條件 （ 1）基金管理機構：資產管理業(yè)務 5年以上，最近一個會計 年度管理的證券資產不少于 50億美元 （ 2）保險公司：成立 5年以上，最近一年持有的證券資產不 少于 50億美元 （ 3）證券公司：證券業(yè)務 30年以上，實收資本不少于 10億 美元，最近一年管理的證券資產不少于 100億美元。 停市或停牌前已接受的申報當日有效，期間繼續(xù)接受申報， 恢復交易時實行集合競價。 上市公司披露定期報告、臨時報告的停牌時間，自上午開市 起停牌 1個交易小時， 10： 30恢復交易。 停牌時，交易所的行情中包括該證券信息。復牌時間。 LOGO 證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則 證券上市屆滿或依法不具備上市條件，摘牌。 恢復上市的情形。 LOGO 中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定 退市風險警示的情形。 （ 7）證監(jiān)會根據規(guī)定要求交易所對公司股票交易實行特別 提示。 （ 5）主要銀行帳號被凍結。 （ 3）最近一個會計年度顯示主營業(yè)務未正常運營，或扣除 非經常性損益后的凈利潤為負值。 其他特別處理的情形： （ 1)最近 1個會計年度審計為股東權益為負。 LOGO 股票交易特別處理規(guī)定 二、其他特別處理。公告的內容見課本。 （ 8）證交所認定的其他情形。 （ 6）要約收購導致被收購公司股權分布不符合上市條件， 且收購人持股比例未超過總股本的 90%。 （ 4）未按時批露財務報告，股票已停牌 2個月。 （ 1）最近 2年連續(xù)虧損。 上市公司出現下列之一，證交所對其股票交易實行退市 風險警示： 記憶總結：跟日期有關的都是 告有關。冠以 “ ST”。 權證行權采用證券給付方式結算的相關規(guī)定。當日行權取得標的證券 ，當日不可賣出。 LOGO 權證業(yè)務的有關規(guī)定 權證的行權： 上交所規(guī)定權證行權的申報數量為 100份的整數倍，深 交所規(guī)定，權證行權以份為單位。 權證交易中的禁止事項。 權證漲幅和跌幅價格的計算。買入申報數量為 100份的整數倍。 證券賬戶（ A股賬戶）辦理權證的相關交易。（提供并維持標的證券或現金，提供 機構作為保證人） 權證被終止上市的情形。（ 4條） 申請在證券交易所上市的權證，應符合的條件。 若股東大會審議的事項涉及增發(fā)、發(fā)可轉債、配股、重 大資產重組、以股抵債、附屬企業(yè)境外上市等，公司在 股權登記日后 3日內再次公告股東大會通知。 滬深證券交易所的網絡投票系統 中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統 LOGO 上交所 深交所 投票代碼 交易所設置 投票代碼為“ 36+原證券代碼的后四位”，投票簡稱為“ XX投票” 買賣方向 買入 買入 申報價格 代表股東大會議案 代表股東大會議案序號 申報股數 非累計投票制下：代表表決意見 累計投票制下：代表選舉票數 非累計投票制下：代表表決意見 累計投票制下：代表選舉票數 表決申報 不能撤單 不能撤單 統計表決結果優(yōu)先級 對單項議案的表決申報對議案組 對全部議案的表決申報 ——— LOGO 上市開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定 上交所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務 基金份額的認購 基金份額的申購、贖回 基金份額的轉托管 “金額認購 ” 方式， 買賣方向為 “ 買 ” 累計認購金額為 100 元或其整數倍，單筆 最高不超過 99999900元 “金額申購、份額贖回 ” 累計申購金額為 100元或其整 數倍，單筆最高不超過 99999900元 單筆贖回的基金份額為整數份， 最高不超過 99999999份 場內不同會員營業(yè) 部之間轉指定， 場內和場外系統 的跨市場轉托管。 有形席位申報 證券柜臺業(yè)務員 場內交易員 通知 通知 委托人 證券營業(yè)部解凍資金或證券 無形席位申報 證券業(yè)務員或委托人 電腦終端 交易所交易系統主機 撤單信息 LOGO 經紀業(yè)務監(jiān)督與檢查的內容 證券交易所的監(jiān)督 證券公司的內部控制 證券監(jiān)管機構的監(jiān)管 LOGO 第三章 LOGO 公司行為服務的含義 分紅派息、配股、轉股、 回購、贖回、吸收合并、 分立、要約收購、破產、 召開股東大會 證券發(fā)行人 投資者 證券登記結算機構 證券公司 LOGO 交易場所 證交所交易系統 申報方向 賣出 價格 100元 單位 手， 1手為 1000元面額 轉換期 發(fā)行之日起 6個月 申請轉股 可轉債面值必須是 1手或 1手的整數倍，轉股申報，不得撤單 申報優(yōu)先規(guī)則 可轉債的買賣申報優(yōu)先于轉股申報 可轉債轉換股份數 轉債手數 *1000/當次初始轉股價格 買進可轉債申請轉股 當日買進當日可申請轉股，當日轉換的股票，下一個交易日可賣出 非交易過戶可轉債申請轉股 在過戶的下一個交易日 可轉債轉股的操作流程 LOGO 股東大會網絡投票操作流程 召開股東大會的上市公司提前 30天刊登公告，說明是否 進行網絡投票。 LOGO 證券登記的含義和類型 退出登記 股票終止上市 債券提前贖回或到期兌付 LOGO 證券交易所交易單元的 含義、種類和管理辦法 深圳證券交易所交易單元 上海證券交易所交易單元 LOGO 證券托管和證券存管的概念 投資者 證券公司 證券 證券 證券登記結算機構 證券托管 證券存管 對證券賬戶記錄的變更：存管 對證券持有人名冊的變更：登記 LOGO 證券委托的形式 委托形式 柜臺委托 非柜臺委托 電話委托 傳真和函電委托 自助終端委托 網上委托 LOGO 委托受理的手續(xù)和過程 驗證 審單 驗證資金及證券 合法性 同一性 投資程序 投資主體 人證一致 證單一致 委托單的合法性和一致性 買入時是否具備必須資金、賣出時是 否有足夠證券 LOGO 委托指令撤銷的條件和程序 撤單條件 委托未成交前，有權變更和撤銷委托。 非交易過戶登記 因股份協議轉讓、行政劃撥、司法扣劃、繼承、贈與、財產分割、公司合并、公司回購股份和公司實施股權激勵計劃等原因發(fā)生的變更登記。 初始登記 股份登記 IPO和增發(fā)登記 送股及公積金轉增股本登記 配股登記 基金登記 債券登記 已發(fā)行的證券 在上市前，證 券發(fā)行人申請 辦理。 LOGO 證券登記的含義和類型 證券登記：建立和維護證券持有人名冊 證券登記：保障投資者合法權益、規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶 證券登記類型： 按證券種類：股份登記、基金登記、債券登記等。 合格投資者的查詢事項等，由其委托的境內證券公司辦理，裁決 過戶由登記結算公司協助執(zhí)行。 境外法人另需授權委托書及授權人身份證明 更換新號包含新開立賬戶和非交易過戶兩項內容 LOGO 證券賬戶掛失、補辦、查詢的手續(xù) 查詢的內容包括：證券賬戶注冊資料、證券余額、證券變更等 證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉托管的次 日起，在指定交易或托管的證券營業(yè)部辦理，或通過營業(yè)部的電腦 自助系統完成查詢。 遵守規(guī)則的承諾 風險揭示、投資者證明 業(yè)務方面：代理業(yè)務范圍和權限、指定交易和轉托管、投資者 資金及證券管理、交易費用及其他收費 投資者開戶、爭議解決辦法 責任方面：證券經紀商保密責任、投資者履行的交收責任、 違約責任及免責條款 LOGO 證券賬戶掛失、補辦、查詢的手續(xù) 證券賬戶卡毀損或遺失可申請掛失、補辦原號或更換新號。主要是禁止內部交易、 操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。 客戶指令的權威性 客戶資料的保密性 LOGO 第二章 LOGO 證券交易委托人和證券經紀商的 概念、權利和義務 證券交易委托人的權利和義務 注意：尋求司法保護權、按規(guī)定繳存交易結算資金 證券經紀商的權利和義務 注意：義務主要體現了為委托人服務和公平買賣的原則、 不接受 全權委托。 證券經紀業(yè)務的特點： 業(yè)務對象的廣泛性。 全額交易結算資金制度 證券公司在清算賬戶內必須交存證券 清算所需的足額資金。 會員拖欠交易所費用的，交易所視情況暫停受理或辦理相關業(yè)務 交易所對會員的紀律處分措施見 21頁。 LOGO 證券交易所交易單元的 含義、種類和管理辦法 深圳證券交易所交易單元 上海證券交易所交易單元 LOGO 對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定 交易所在會員監(jiān)管中，對違規(guī)會員采取的措施。 有效性 證券交易機制的目標 證券市場的低成本 證券市場的高效率 證券市場的信息效率 證券市場的運行效率 直接成本：傭金、交易稅 間接成本：搜索成本、延遲成本 LOGO 從交易時間連續(xù)特點劃分 定期交易系統 訂單在某一約定時刻匹配 （價格的穩(wěn)定性、成本低） 連續(xù)交易系統 訂單可以連續(xù)不斷的匹配 （交易的即時性、提供更多市場價格信息） 證券交易機制的種類 從交易價格的決定特點劃分 指令驅動系統（又稱訂單驅動市場） 報價驅動系統（又稱做市商市場） LOGO 會員資格的申請和審批程序 證券公司報送相關材料到證券交易所 證券交易所會員受理 文件齊備， 20個工作日內做出決定 申請書 設立的批準文件 經營證券業(yè)務許可證 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 章程及制度 董事、監(jiān)事、高級管理人員個人資料 5%以上股權的股東等信息 境內外控股子公司及主要參股公司信息 其他文件 LOGO 證券交易所交易席位的 含義、種類和管理辦法 交易席位的管理 取得交易席位的條件 取得交易席位的申請程序 取得席位的批準程序 席位的使用（嚴禁擅將席位全部或部分以出租或承包等形式 交其他機構個人使用，經會員部審核批準，可轉讓不可退回） 交易席位的變更 交易席位 交易大廳交易的 固定位置，即交易資格。證券價格的波動程度。設立