【正文】 會(huì)員大會(huì) 理事會(huì) 專門(mén)委員會(huì) 總經(jīng)理負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由證監(jiān)會(huì)任免 證券交易所的含義和作用 決策機(jī)構(gòu) 其他交易場(chǎng)所（場(chǎng)外交易市場(chǎng)） 銀行間債券市場(chǎng)：債券交易采用詢價(jià)交易方式 LOGO 流動(dòng)性。 LOGO 證券交易所的含義：為證券集中交易 提供場(chǎng)所和設(shè)施 組織和監(jiān)督證券交易 實(shí)行自律管理的法人 證券交易所的作用： 提供交易條件 提供價(jià)格競(jìng)爭(zhēng) 實(shí)施信息批露 提供交易和售后服務(wù) 證券交易所：不持有證券 不進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài) 不能決定證券交易價(jià)格 證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)。 一般的境外投資者可以投資 B股。 證券公司的融資融券業(yè)務(wù) LOGO 證券投資者 買(mǎi)賣(mài)證券的兩條基本途徑 國(guó)家法律禁止參與證券交易的自然人或法人。通常在債券交易中運(yùn)用 信用交易。 （ 3）買(mǎi)入期權(quán)（買(mǎi)入金融工具） 賣(mài)出期權(quán)（賣(mài)出金融工具） 可轉(zhuǎn)換債券 （ 1）可以轉(zhuǎn)換成普通股，具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。 (1)以金融期貨合約（標(biāo)準(zhǔn)化合約）為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng) (2)外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類(lèi)期貨（股票價(jià)格指數(shù)期貨和股票期貨） 金融期權(quán)交易 （ 1）以金融期權(quán)合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng) （ 2）金融期權(quán)買(mǎi)入者支付期權(quán)費(fèi)，有買(mǎi)入或賣(mài)出金融商品（現(xiàn)貨期權(quán)）或 金融期貨合約（期貨期權(quán)）的權(quán)利。 （ 4）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管 證券交易的種類(lèi) LOGO 證券交易的種類(lèi) 金融衍生工具交易 權(quán)證交易。 （ 1）一攬子股票的投資組合，可上市交易也可申購(gòu)和贖回（付出貨收回的 是股票組合。 政府債券（國(guó)債、地方債、政府保證債券） 金融債券 公司債券 基金交易。（ 329頁(yè)） 客戶交易結(jié)算資金管理（ 340頁(yè)） LOGO 第一章 LOGO 股票交易。 內(nèi)部控制機(jī)制的概念 內(nèi)部控制制度的概念 LOGO 第八章 證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理與內(nèi)部控制 二、營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的目標(biāo)和原則 (350頁(yè)） 目標(biāo) 原則 內(nèi)控機(jī)制的原則 內(nèi)控制度的原則 健全性 合理性 制衡性 獨(dú)立性 全面性 審慎性 有效性 適時(shí)性 LOGO 第八章 證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理與內(nèi)部控制 三、營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的基本要求。（ T） LOGO 第八章 證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理與內(nèi)部控制 掌握內(nèi)容： 掌握營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的概念； 掌握營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的目標(biāo)和原則； 掌握營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的基本要求。（ T） 差額清算是證券清算與交收業(yè)務(wù)應(yīng)該遵循的原則之一。 A、任意交收； B、滾動(dòng)交收； C、特別交收； D、會(huì)計(jì)日交收 目前，我國(guó)對(duì)（ ）實(shí)行 T+1交收方式 A、 A股； B、 B股； C、基金； D、債券 凈額清算可以分為（ ）。 A、清算； B、交割； C、結(jié)算； D、登記 證券清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為證券（ ）。次日必須補(bǔ)足） （ 4）最低備付的調(diào)整 （ 5）納入最低備付計(jì)算的交易品種 （ 6）最低備付不足 結(jié)算賬戶的撤銷(xiāo) LOGO 第七章 清算和交收 四、我國(guó)上海市場(chǎng) A股、基金、債券等品種的清算與交收 結(jié)算上海分公司同結(jié)算 參與人間的資金交收流程 資金交收 資金劃撥 交易所 T日閉市 結(jié)算上海分公司 傳送成交數(shù)據(jù) 軋差清算 結(jié)算單位實(shí)際應(yīng)收、應(yīng)付金額 =清算金額 交易經(jīng)手費(fèi) 印花稅 證管費(fèi) 過(guò)戶費(fèi) =其他應(yīng)付費(fèi)用 結(jié)算指令 結(jié)算單位完成資金交收 LOGO 第七章 清算和交收 五、我國(guó)上海市場(chǎng)、深圳市場(chǎng) B股清算與交收 凈額交收 逐項(xiàng)交收 具體程序 LOGO 第七章 清算和交收 六、我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收 質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收 買(mǎi)斷式回購(gòu)的清算與交收 證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)的清算與交收 開(kāi)立交收賬戶 買(mǎi)斷式回購(gòu)交易初始結(jié)算 初始結(jié)算的待交收管理 買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算 履約金返還 LOGO 第七章 清算和交收 熟悉內(nèi)容中應(yīng)重點(diǎn)掌握的內(nèi)容： 融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收（ 2022年教材新增部分）（ 280頁(yè)） LOGO 第七章 清算和交收（練習(xí)題） 一、單項(xiàng)選擇題 證券（ ）業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。 又分為雙邊和多變凈額清算 共同對(duì)手方制度 將結(jié)算機(jī)構(gòu)作為買(mǎi)方和賣(mài)方的交收對(duì)手，保證證券或款項(xiàng)的順利獲得。 清算與交收的區(qū)別 清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移。清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)為結(jié)算。 掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。（ T） LOGO 第七章 清算和交收 掌握內(nèi)容： 掌握清算、交收的概念； 掌握清算與交收的原則； 掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。（ T） 上海證券交易所規(guī)定 ,回購(gòu)交易的委托數(shù)量必須是 10萬(wàn)元整。 A、證券的持有方； B、資金的貸出方； C、融券方； D、融資方 E、資金供應(yīng)方 一筆回購(gòu)交易涉及（ ） A、兩個(gè)交易主體； B、一個(gè)交易主體； C、兩次交易契約行為；D、一次交易契約行為 《 關(guān)于銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知 》 規(guī)定：自1997年 6月起，全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借中心開(kāi)辦（ ）回購(gòu)業(yè)務(wù)。 A、一次； B、三次； C、四次； D、二次 深圳證券交易所于（ ）開(kāi)辦了以國(guó)債為主要品種的回購(gòu)交易。 申報(bào)要求（對(duì)有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點(diǎn)記憶） LOGO 第六章 債券回購(gòu)交易 二、證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則 （四）證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)品種 標(biāo)準(zhǔn)券、標(biāo)準(zhǔn)品種的概念 上海證券交易所的規(guī)定 深圳證券交易所的規(guī)定 LOGO 第六章 債券回購(gòu)交易 熟悉內(nèi)容中應(yīng)重點(diǎn)掌握的內(nèi)容： 債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的含義（ 225頁(yè)） 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的報(bào)價(jià)方式（對(duì)相關(guān)數(shù)值進(jìn)行重點(diǎn)記憶）（ 230頁(yè)） 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的違規(guī)處罰（要掌握哪些是違規(guī)行為）（ 231頁(yè)） LOGO 第六章 債券回購(gòu)交易（練習(xí)） 一、單項(xiàng)選擇題 證券回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是（ ）方以持有的證券作為抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿歸還資金和利息。 （三）證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求 報(bào)價(jià)方式。 回購(gòu)交易的禁止行為 券好 券充足 資金充足 禁止挪用債券 禁止租券、借券 禁止將回購(gòu)資金用于固定 資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)和股本 投資。 以券融資方在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間，保留存放的回購(gòu)抵押的債券量應(yīng)大于融入資金量，否則按賣(mài)空國(guó)債規(guī)定處罰。 債券質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)質(zhì)是一種以債券為抵押品拆借資金的信用行為。 LOGO 第五章 融資融券業(yè)務(wù)（ 2022年教材新增部分） 三、融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系 證券公司的賬戶體系 融券專用 證券賬戶 融資專用資金賬戶 客戶信用交易擔(dān)保 證券賬戶 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 信用交易 證券交收賬戶 信用交易資金交收賬戶 客戶的賬戶體系 客戶信用證券賬戶 客戶信用資金臺(tái)賬 客戶信用資金賬戶 LOGO 第五章 融資融券業(yè)務(wù)（ 2022年教材新增部分） 四、融資融券交易的一般規(guī)則 （共 10點(diǎn)，具體見(jiàn)書(shū) 201頁(yè)至 202頁(yè)） 五、標(biāo)的證券的范圍 可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的四大類(lèi)證券符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類(lèi) （ 1）為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) （ 2）為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 要區(qū)分限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 （ 3）為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) LOGO 第四章 證券自營(yíng)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 熟悉內(nèi)容中應(yīng)重點(diǎn)掌握的內(nèi)容： 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為 (158160頁(yè)） 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理（ 166172頁(yè)，對(duì)其中的數(shù)值重點(diǎn)記憶） 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格（ 172173頁(yè)，對(duì)其中數(shù)值重點(diǎn)記憶） 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為（ 181頁(yè)） LOGO 第五章 融資融券業(yè)務(wù)（ 2022年教材新增部分） 掌握內(nèi)容： 掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義 掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則； 掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系； 掌握融資融券交易的一般規(guī)則； 掌握標(biāo)的證券的范圍 LOGO 第五章 融資融券業(yè)務(wù)（ 2022年教材新增部分） 一、融資融券業(yè)務(wù)的含義 融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（ T） 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票時(shí)，若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換 1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，在 T+3日交收時(shí)由公司通過(guò)證券登記結(jié)算以現(xiàn)金兌付。 A、分紅派息； B、配股； C、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股； D、回購(gòu) 分紅派息的形式主要有（ ） A、現(xiàn)金股利； B、股票股利； C、分配認(rèn)股權(quán)證； D、分配優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有（ ） A、市場(chǎng)性； B、連續(xù)性； C、經(jīng)濟(jì)性； D、高效性 三、判斷題 競(jìng)價(jià)發(fā)行的缺點(diǎn)是股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。 A、 15天； B、 30天； C、 45天； D、 60天 對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：申報(bào)（ ）代表?xiàng)墮?quán)。（ 124128頁(yè)） 對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券（ 129130頁(yè)） 要牢記價(jià)格漲跌幅偏離值、價(jià)格振幅、換手率的計(jì)算公式 對(duì)于證券交易異常波動(dòng)（ 130頁(yè)） 1金融期貨交易（ 2022年教材新增部分） 其中需要重點(diǎn)掌握的有： （ 1）金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制（ 138140頁(yè)） (2）證券公司 IB制度（ 141143頁(yè)） 1證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)該具備的條件（ 145頁(yè)） 1代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則 (146147頁(yè)） 1股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易的區(qū)別（ 148頁(yè)） LOGO 第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)（練習(xí)） 一、單項(xiàng)選擇題 對(duì)于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國(guó)結(jié)算上海分公司在（ ）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。 申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，應(yīng)符合的條件（ 113頁(yè)）。 LOGO 第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng) 八、證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍 代辦股份轉(zhuǎn)讓是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。 除權(quán)與除息計(jì)算公式 LOGO 第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng) 七、證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定 證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控 重點(diǎn)監(jiān)控的行為有： 13項(xiàng)。 當(dāng)日無(wú)成交 前收盤(pán)價(jià) 前收盤(pán)價(jià) LOGO 第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng) 六、證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法 如果上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)贈(zèng)股本、配股等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除權(quán)與除息。 通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。 上交所 深交所 A股 單筆數(shù)量不低于 50萬(wàn)股 交易金額不低于 300萬(wàn)元 同上交所 B股 單筆數(shù)量不低于 50萬(wàn)股 金額不低于 30萬(wàn)美元 單筆數(shù)量不低于 5萬(wàn)股 金額不低于 30萬(wàn)港元 基金 單筆數(shù)量不低于 300萬(wàn)份 金額不低于 300萬(wàn)份 同上交所 國(guó)債及債券回購(gòu) 單筆數(shù)量不低于 1萬(wàn)手 金額不低于 1000萬(wàn)元 ———— 其他債券 單筆數(shù)量不低于 1000手 金額不低于 100萬(wàn)元 ———— 債券 ———— 單筆數(shù)量不低于 1萬(wàn)張 金額不低于 100萬(wàn)元 債券質(zhì)押式回購(gòu) ———— 同債券規(guī)定 多只 A股合計(jì) ———— 單向買(mǎi)入或賣(mài)出金額不低于 500萬(wàn)元 單只 A股交易量不低于 20萬(wàn)股 多只基金 ———— 單向買(mǎi)入或賣(mài)出金額不低于 500萬(wàn)元 單只基金交易量不低于 100萬(wàn)份 多只債券 ———