【正文】 在閉市后．會按約定將證券交易數(shù)據(jù)份輸培中國結(jié)算公司．中國結(jié)算公司接收數(shù)據(jù)時．應當核對所接收數(shù)據(jù)的準確性。A、正確B、錯誤正確答案：B滬深證券交易所在閉市后．會按約定將證券交易數(shù)據(jù)份輸培中國結(jié)算公司滬、深分公司．中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時．應當核對所接收數(shù)據(jù)的完整性。12在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。A、正確B、錯誤正確答案：A“接受交易結(jié)果”是委托人的義務之一。委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果，不得反悔。12全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易完整的回購合同應包括回購成交合同與債券回購主協(xié)議。A、正確B、錯誤正確答案：A回購成交合同與債券回購主協(xié)議構(gòu)成回購交易完整的回購合同。12自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照“董事會一股東會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務部門”的四級體制設立。A、正確B、錯誤正確答案：B自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務部門”的三級體制設立。12全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務。A、正確B、錯誤正確答案：A全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務．參與主體是銀行間市場會員，主要是商業(yè)銀行、保險公司、財務公司、證券投資基金等金融機構(gòu)。12營業(yè)部應在為投資者保密的前提下．及時公布新股認購配號及中簽號。A、正確B、錯誤正確答案：A營業(yè)部應在為投資者保密的前提下．及時公布新股認購配號及中簽號。12上海證券交易所網(wǎng)絡系統(tǒng)投票基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票。A、正確B、錯誤正確答案：B深圳證券交易所網(wǎng)絡系統(tǒng)投票基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票。12全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)證券登記結(jié)算公司提供的交易劵種要素．公告交易劵種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。A、正確B、錯誤正確答案：B全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央結(jié)算公司提供的交易劵種要素．公告交易劵種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。12按照《監(jiān)管條例》第三十八條的規(guī)定，證券公司應當與接受委托的證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，頒發(fā)證券經(jīng)紀人證書，明確對證劵經(jīng)紀人的授權(quán)范圍，并對經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督。A、正確B、錯誤正確答案：A按照《監(jiān)管條例》第三十八條的規(guī)定，證券公司應當與接受委托的證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，頒發(fā)證券經(jīng)紀人證書，明確對證劵經(jīng)紀人的授權(quán)范圍，并對經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督。12股票交易特別處理不是對上市公司的處罰，只是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風險。A、正確B、錯誤正確答案：A股票交易特別處理不是對上市公司的處罰，只是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風險。1證券交易是指已發(fā)行的股票在股票市場上買賣的活動。A、正確B、錯誤正確答案：B證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。13在證券經(jīng)紀業(yè)務中．要建立證券經(jīng)紀商與客戶之間的代理委托關(guān)系．客戶首先要去銀行存入資金。A、正確B、錯誤正確答案：B在證券經(jīng)紀業(yè)務中．要建立證券經(jīng)紀商與客戶之間的代理委托關(guān)系，投資者應事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。13我國現(xiàn)行制度規(guī)定，委托人在得到證券經(jīng)紀商同意后可以任意透支。A、正確B、錯誤正確答案：B如果發(fā)生違規(guī)的委托人賬戶透支情況，委托人不僅有責任立即補足交易資金，而且必須接受罰款的處罰。13上海證券交易所區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購．深圳證券交易所不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。A、正確B、錯誤正確答案：B深圳證券交易所區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購．上海證券交易所不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。13做市商的收入來源是買賣證券的差價。A、正確B、錯誤正確答案：A做市商的收入來源是買賣證券的差價。13A股除息報價為股權(quán)登記日之收盤價減去每股現(xiàn)金股利。A、正確B、錯誤正確答案：A教材里除權(quán)(息)價的計算公式為：除權(quán)(息)報價=[(前收盤價現(xiàn)金紅利)+配(新)股價格*流通股份變動比例]，(1+流通股份變動比例)但是題目中的敘述是運用時的簡化，即除息價=前收盤價一現(xiàn)金紅利，也是沒有問題的。13證券賬戶管理除了證券賬戶的開立外，壓涉及到證券賬戶的掛失與補辦、證券賬戶查詢等方面。A、正確B、錯誤正確答案：A證券賬戶管理除了證券賬戶的開立外，壓涉及到證券賬戶的掛失與補辦、證券賬戶查詢等方面。13按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時，停牌期間只接受撤銷停牌前的申報，不接受新的申報。A、正確B、錯誤正確答案：B證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易；停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報。13在發(fā)生資金交收違約時，證券登記結(jié)算機構(gòu)一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結(jié)算機構(gòu)無需承擔信用風險。A、正確B、錯誤正確答案：B對于資金交收違約，中國結(jié)算公司滬深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應收的債券，同時按規(guī)則計收違約金。13上海證券交易所和深圳證券交易所每天部應發(fā)布即時行情、證券指數(shù)等交易信息。A、正確B、錯誤正確答案：B是在每個交易日發(fā)布，而不是每天，因為有不開市的時間。1在上海證券交易所，債券現(xiàn)貨交易是以人民幣1000元面額為1手。A、正確B、錯誤正確答案：A上交所1000元面額為1手。14證券營業(yè)部負責人應當至少每2年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。A、正確B、錯誤正確答案：B證券營業(yè)部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。14在嚴格控制風險的前提下．證券公司可利用客戶交易結(jié)算資金對客戶進行資金融通活動。A、正確B、錯誤正確答案：B在嚴格控制風險的情況下，證券公司也不得利用客戶交易結(jié)算資金，對客戶進行資金融通活動。14證券公司只能接受其全資擁有或者量股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事舊業(yè)務。A、正確B、錯誤正確答案：B不是量股，而是控股。14滬、深證券交易所對證券質(zhì)押式回購交易最小報價變動單位的規(guī)定是相同的。A、正確B、錯誤正確答案：B滬、深證券交易所對證券質(zhì)押式回購交易最小報價變動單位的規(guī)定是有所區(qū)別的，深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報單位為張，100元標準劵為1張；；。14當天全天停牌的證券，深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺可接受其有關(guān)申報。A、正確B、錯誤正確答案：B當天全天停牌的證券，協(xié)議平臺不接受其有關(guān)申報。141 990年7月和1 99 1年1 2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。A、正確B、錯誤正確答案：B1 990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。14實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由證券公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則自動辦理。A、正確B、錯誤正確答案：B實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則自動辦理。14根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股情報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，證券公司從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦劵商業(yè)務資格，并向中國證監(jiān)會申請取得報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務資格。A、正確B、錯誤正確答案：B向證券業(yè)協(xié)會申請，而不是證監(jiān)會。14標準劵折算率由中國結(jié)算公司和滬、深證券交易所在計算當日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。A、正確B、錯誤正確答案：A標準劵折算率由中國結(jié)算公司和滬、深證券交易所在計算當日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。150、投資者通過深圳證券交易系統(tǒng)進行上市公司股東大會網(wǎng)絡投票時投票要選擇買入。A、正確B、錯誤正確答案：A投資者通過深圳證券交易所系統(tǒng)投票的要點。買賣方向：投資者投票要選擇買入。15買賣上海證券交易所和深圳證券交易所有價格漲跌幅度限制的證券，連續(xù)競價時，漲跌幅比例都是相同的。A、正確B、錯誤正確答案：B對于*ST或ST股票而言，漲跌幅為5％；其他股票、基金類證券的漲跌幅為10％。15定向資產(chǎn)管理合同應當包括投資范圍、投資限制和投資比例等基本事項。A、正確B、錯誤正確答案：A考查定向資產(chǎn)管理合同的基本事項。15如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)抒補資金交收違約．中國結(jié)算公司將揀結(jié)該結(jié)算參與人的資金交收賬戶。A、正確B、錯誤正確答案：B如果違約結(jié)算參與人在違約次日仍未能抒補資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將從違約第2日起，采取處置暫不交付證券的措施，收回此前墊付的資金。15深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情中有實時最高五個價位買入申報價和數(shù)量。A、正確B、錯誤正確答案：A題型：常識題 難易度：中連續(xù)競價期間，即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價、最新成交價、當日成交最高價、當日最低價、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時最高五個價位買入申報價和數(shù)量、實時最低五個價位賣出申報價和數(shù)量等。15深圳證券交易所規(guī)定．會員可以通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。A、正確B、錯誤正確答案：B深圳證券交易所規(guī)定．會員不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。15上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體僅限于在證券登記結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭和D字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者。A、正確B、錯誤正確答案：A國債買斷式回購的交易主體限于中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者(B、D賬戶)。15中國證監(jiān)會對集合資產(chǎn)管理計劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對集合資產(chǎn)管理計劃的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證。A、正確B、錯誤正確答案：A中國證監(jiān)會對集合資產(chǎn)管理計劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對集合資產(chǎn)管理計劃的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證。15全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦以國債、公司債等債券為主要品種的質(zhì)押式回購業(yè)務。A、正確B、錯誤正確答案：B全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務，參與主體是銀行間市場會員，主要是商業(yè)銀行、保險公司、財務公司、證券投資基金等金融機構(gòu)。15投資者開立資金賬戶時．應至少存入與買入100股股票等值的資金。A、正確B、錯誤正確答案：B考察資金賬戶開立的一般要求。160、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》，將被責令改正，給與警告，沒收違法所得，并處以一定的罰款，但不對責任人員進行處罰。A、正確B、錯誤正確答案：B對責任人員也要進行處罰。第 29 頁 共 29 頁