【正文】 在閉市后．會(huì)按約定將證券交易數(shù)據(jù)份輸培中國(guó)結(jié)算公司．中國(guó)結(jié)算公司接收數(shù)據(jù)時(shí)．應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B滬深證券交易所在閉市后．會(huì)按約定將證券交易數(shù)據(jù)份輸培中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司．中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)．應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的完整性。12在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A“接受交易結(jié)果”是委托人的義務(wù)之一。委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場(chǎng)行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的，委托人必須接受交易結(jié)果，不得反悔。12全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同應(yīng)包括回購(gòu)成交合同與債券回購(gòu)主協(xié)議。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A回購(gòu)成交合同與債券回購(gòu)主協(xié)議構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同。12自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一股東會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的四級(jí)體制設(shè)立。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制設(shè)立。12全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)．參與主體是銀行間市場(chǎng)會(huì)員，主要是商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、財(cái)務(wù)公司、證券投資基金等金融機(jī)構(gòu)。12營(yíng)業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下．及時(shí)公布新股認(rèn)購(gòu)配號(hào)及中簽號(hào)。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A營(yíng)業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下．及時(shí)公布新股認(rèn)購(gòu)配號(hào)及中簽號(hào)。12上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)投票基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)投票基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。12全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)證券登記結(jié)算公司提供的交易劵種要素．公告交易劵種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央結(jié)算公司提供的交易劵種要素．公告交易劵種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。12按照《監(jiān)管條例》第三十八條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明確對(duì)證劵經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，并對(duì)經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A按照《監(jiān)管條例》第三十八條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明確對(duì)證劵經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，并對(duì)經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督。12股票交易特別處理不是對(duì)上市公司的處罰，只是對(duì)上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A股票交易特別處理不是對(duì)上市公司的處罰，只是對(duì)上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。1證券交易是指已發(fā)行的股票在股票市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的活動(dòng)。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的活動(dòng)。13在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中．要建立證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)之間的代理委托關(guān)系．客戶(hù)首先要去銀行存入資金。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中．要建立證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)之間的代理委托關(guān)系，投資者應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算公司上海分公司或中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶(hù)。13我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以任意透支。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B如果發(fā)生違規(guī)的委托人賬戶(hù)透支情況，委托人不僅有責(zé)任立即補(bǔ)足交易資金，而且必須接受罰款的處罰。13上海證券交易所區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)．深圳證券交易所不再區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B深圳證券交易所區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)．上海證券交易所不再區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。13做市商的收入來(lái)源是買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A做市商的收入來(lái)源是買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)。13A股除息報(bào)價(jià)為股權(quán)登記日之收盤(pán)價(jià)減去每股現(xiàn)金股利。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A教材里除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算公式為：除權(quán)(息)報(bào)價(jià)=[(前收盤(pán)價(jià)現(xiàn)金紅利)+配(新)股價(jià)格*流通股份變動(dòng)比例]，(1+流通股份變動(dòng)比例)但是題目中的敘述是運(yùn)用時(shí)的簡(jiǎn)化，即除息價(jià)=前收盤(pán)價(jià)一現(xiàn)金紅利，也是沒(méi)有問(wèn)題的。13證券賬戶(hù)管理除了證券賬戶(hù)的開(kāi)立外，壓涉及到證券賬戶(hù)的掛失與補(bǔ)辦、證券賬戶(hù)查詢(xún)等方面。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A證券賬戶(hù)管理除了證券賬戶(hù)的開(kāi)立外，壓涉及到證券賬戶(hù)的掛失與補(bǔ)辦、證券賬戶(hù)查詢(xún)等方面。13按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開(kāi)市期間停牌時(shí)，停牌期間只接受撤銷(xiāo)停牌前的申報(bào)，不接受新的申報(bào)。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B證券開(kāi)市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷(xiāo)申報(bào)。13在發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)無(wú)需承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B對(duì)于資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的債券，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金。13上海證券交易所和深圳證券交易所每天部應(yīng)發(fā)布即時(shí)行情、證券指數(shù)等交易信息。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B是在每個(gè)交易日發(fā)布，而不是每天，因?yàn)橛胁婚_(kāi)市的時(shí)間。1在上海證券交易所，債券現(xiàn)貨交易是以人民幣1000元面額為1手。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A上交所1000元面額為1手。14證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每2年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。14在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下．證券公司可利用客戶(hù)交易結(jié)算資金對(duì)客戶(hù)進(jìn)行資金融通活動(dòng)。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的情況下，證券公司也不得利用客戶(hù)交易結(jié)算資金，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行資金融通活動(dòng)。14證券公司只能接受其全資擁有或者量股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事舊業(yè)務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B不是量股，而是控股。14滬、深證券交易所對(duì)證券質(zhì)押式回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定是相同的。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B滬、深證券交易所對(duì)證券質(zhì)押式回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定是有所區(qū)別的，深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)劵為1張；；。14當(dāng)天全天停牌的證券，深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)可接受其有關(guān)申報(bào)。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B當(dāng)天全天停牌的證券，協(xié)議平臺(tái)不接受其有關(guān)申報(bào)。141 990年7月和1 99 1年1 2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B1 990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。14實(shí)踐中，對(duì)于證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收，一般由證券公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B實(shí)踐中，對(duì)于證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收，一般由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理。14根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股情報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦劵商業(yè)務(wù)資格，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)取得報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)，而不是證監(jiān)會(huì)。14標(biāo)準(zhǔn)劵折算率由中國(guó)結(jié)算公司和滬、深證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過(guò)各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A標(biāo)準(zhǔn)劵折算率由中國(guó)結(jié)算公司和滬、深證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過(guò)各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。150、投資者通過(guò)深圳證券交易系統(tǒng)進(jìn)行上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)投票要選擇買(mǎi)入。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A投資者通過(guò)深圳證券交易所系統(tǒng)投票的要點(diǎn)。買(mǎi)賣(mài)方向：投資者投票要選擇買(mǎi)入。15買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所和深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅度限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，漲跌幅比例都是相同的。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B對(duì)于*ST或ST股票而言，漲跌幅為5％；其他股票、基金類(lèi)證券的漲跌幅為10％。15定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括投資范圍、投資限制和投資比例等基本事項(xiàng)。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A考查定向資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)。15如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)抒補(bǔ)資金交收違約．中國(guó)結(jié)算公司將揀結(jié)該結(jié)算參與人的資金交收賬戶(hù)。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B如果違約結(jié)算參與人在違約次日仍未能抒補(bǔ)資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將從違約第2日起，采取處置暫不交付證券的措施，收回此前墊付的資金。15深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情中有實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)價(jià)和數(shù)量。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A題型：常識(shí)題 難易度：中連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)、最新成交價(jià)、當(dāng)日成交最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)價(jià)和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低五個(gè)價(jià)位賣(mài)出申報(bào)價(jià)和數(shù)量等。15深圳證券交易所規(guī)定．會(huì)員可以通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B深圳證券交易所規(guī)定．會(huì)員不得通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。15上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在證券登記結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立B字頭和D字頭證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于中國(guó)結(jié)算公司上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶(hù))。15中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。15全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開(kāi)辦以國(guó)債、公司債等債券為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體是銀行間市場(chǎng)會(huì)員，主要是商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、財(cái)務(wù)公司、證券投資基金等金融機(jī)構(gòu)。15投資者開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)．應(yīng)至少存入與買(mǎi)入100股股票等值的資金。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B考察資金賬戶(hù)開(kāi)立的一般要求。160、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，將被責(zé)令改正，給與警告，沒(méi)收違法所得，并處以一定的罰款，但不對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行處罰。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B對(duì)責(zé)任人員也要進(jìn)行處罰。第 29 頁(yè) 共 29 頁(yè)