證券交易與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(已修改)
2025-06-09 00:41 本頁面
【正文】 第一章 證券交易概述交易席位分類：P21根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同有形席位經(jīng)過場內(nèi)交易員（紅馬甲）無形席位不經(jīng)過場內(nèi)交易員根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同普通席位A股、債券、基金專用席位B股、債券專用席位（只能從事債券買賣）、質(zhì)押席位（銀行用于證券公司質(zhì)押股票的賣出）、資產(chǎn)管理公司專用席位、基金公司專用席位（向證券公司租用的A股席位）根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同代理席位為投資者代理證券買賣的席位自營席位專用于自營業(yè)務(wù)的席位可申請(qǐng)專用席位的機(jī)構(gòu)：商業(yè)銀行（只限質(zhì)押股票的賣出）、保險(xiǎn)公司、財(cái)務(wù)公司、資產(chǎn)管理公司、基金管理公司。第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)全選題： P25 P32 P36 ，須提交以下材料 P36 P51 證券賬戶的分類：P34按交易場所分上海證券賬戶、深圳證券賬戶按用途分人民幣普通股票賬戶（A股賬戶）：①自然人證券賬戶②一般機(jī)構(gòu)證券賬戶③證券公司自營賬戶④基金管理公司專用賬戶人民幣特種股票賬戶（B股賬戶）、證券投資基金賬戶、其它賬戶以下特殊法人機(jī)構(gòu)必須直接到登記公司開立證券賬戶：P37證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、基金公司、社會(huì)保障類公司、合格境外投資者、外國戰(zhàn)略投資者只有補(bǔ)辦原號(hào)碼的上海證券賬戶卡才需由原開戶代理機(jī)構(gòu)或該證券公司賬戶托管的證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）受理；其它的各代理機(jī)構(gòu)均可受理。P39證券變更登記中的證券過戶登記分為：集中交易過戶登記、非交易過戶登記 P44證券托管由投資者將證券交證券公司保管，證券存管由證券公司將證券交中央存管機(jī)構(gòu)保管。P48客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式：P51證券公司開立客戶證券資金臺(tái)賬對(duì)買賣交易進(jìn)行前端控制、清算交收、計(jì)付利息等存管銀行開立一般存款賬戶資金存取交易結(jié)算資金存管賬戶記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)情況債券交易方式：P5556國債公司債券上海證券交易所凈價(jià)凈價(jià)深圳證券交易所凈價(jià)全價(jià)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位：P56A股基金權(quán)證債券質(zhì)押式回購買斷式回購B股上海證券交易所深圳證券交易所自助委托是指不通過證券經(jīng)紀(jì)商人工環(huán)節(jié)申報(bào)：P57自助委托電話自動(dòng)委托自助終端委托網(wǎng)上委托非自助委托電話轉(zhuǎn)委托傳真委托函電委托柜臺(tái)委托按“時(shí)間優(yōu)先”原則辦理；證券營業(yè)部接受投資者委托后按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)；證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競價(jià)成交。集合競價(jià)原則：P6364上海證券交易所深圳證券交易所如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的若仍有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則：P65買入申報(bào)價(jià)格：高低低賣出申報(bào)價(jià)格：低高高上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價(jià)階段的有效申報(bào)規(guī)定：P6667即時(shí)揭示中無買入申報(bào)價(jià)格的：低低高即時(shí)揭示中無賣出申報(bào)價(jià)格的：高高低深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券在開盤集合競價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價(jià)開始時(shí)，按下列方式調(diào)整有效競價(jià)范圍：P67有效競價(jià)范圍內(nèi)的最高買入申報(bào)：高高高有效競價(jià)范圍內(nèi)的最低賣出申報(bào)：低低低可采用大宗交易方式的條件：P7677上海證券交易所深圳證券交易所A股單筆數(shù)量50萬股或交易金額300萬元B股單筆50萬股或金額30萬美元單筆5萬股或金額30萬港幣基金單筆數(shù)量300萬份或交易金額300萬元國債及債券回購單筆數(shù)量1萬手或金額1000萬元其它債券單筆數(shù)量1000手或金額100萬元債券、質(zhì)押式回購單筆數(shù)量1萬張或金額100萬元多只A股合計(jì)單向金額500萬元且單只數(shù)量20萬股多只基金合計(jì)單向金額500萬元且單只數(shù)量100萬份多只債券合計(jì)單向開盤價(jià)
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