證券考試證券交易常見(jiàn)問(wèn)題解答(已修改)
2025-01-19 01:26 本頁(yè)面
【正文】 20222022 年證券考試《證券交易》 :常見(jiàn)問(wèn)題解答 一 .賬戶(hù)業(yè)務(wù) ? (1)個(gè)人投資者包括合法持有現(xiàn)時(shí)有效的中華人民共和國(guó)居民身份證、軍人證、護(hù)照等證件的中國(guó)居民。 (2)機(jī)構(gòu)投資者包括在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。 ? 基金管理公司通直銷(xiāo)中心、區(qū)域理財(cái)中心和基金管理公司指定的各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu) (包括代銷(xiāo)銀行、代銷(xiāo)券商及其他代 銷(xiāo)機(jī)構(gòu) )的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn) (包括電子化服務(wù)渠道 )。 ? 可以。港澳居民可憑護(hù)照開(kāi)戶(hù)購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)基金管理公司的開(kāi)放式基金。 ，如果到該基金管理公司的代銷(xiāo)銀行買(mǎi)新基金還需要再開(kāi)戶(hù)嗎 ? 同一家基金管理公司的所有開(kāi)放式基金在同一個(gè)基金賬戶(hù)，但各家基金管理公司開(kāi)立不同的基金賬戶(hù)，基金賬戶(hù)以基金管理公司進(jìn)行區(qū)別。凡持有某家基金管理公司開(kāi)設(shè)的基金賬戶(hù)卡即可購(gòu)買(mǎi)該公司旗下的所有開(kāi)放式基金。 因此，原來(lái)在證券 公司已開(kāi)立基金帳戶(hù)的投資者如果到代銷(xiāo)銀行買(mǎi)新基金不需要重新開(kāi)戶(hù)，只需新增交易帳戶(hù)便可。 ? 不可以。必須年滿(mǎn)十八周歲且已辦理身份證的投資者方可開(kāi)戶(hù)和購(gòu)買(mǎi)基金。 ? (1)本人法定身份證件原件 (包括：居民身份證、軍人證或護(hù)照 )。 (2)填妥的《基金賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》。 ? (1)加蓋單位公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件 。事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供民政部門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)原件及加蓋單位公章的復(fù)印件 。 (2)法定代表人證明書(shū) 。 (3)經(jīng)辦人有效身份證明原件 (身份證、軍人證或護(hù)照 )。 (4)法人授權(quán)委托書(shū) 。 (5)填妥的《基金賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》并加蓋公章。 注：銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)接受開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后，當(dāng)時(shí)即向投資者發(fā)放基金賬戶(hù)卡，但基金賬戶(hù)卡是否有效，投資者可于指定日期到網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶(hù)確認(rèn)手續(xù)。 ? 開(kāi)戶(hù)的最終結(jié)果在提交申請(qǐng)的工作日結(jié)束之后由注冊(cè)登記人確認(rèn)， 開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)人可以在提交申請(qǐng)后的下一個(gè)工作日得到開(kāi)戶(hù)確認(rèn)結(jié)果。 ? 投資者的姓名或單位名稱(chēng)、身份證號(hào)碼或工商注冊(cè)號(hào)、單位性質(zhì)等重要信息之一發(fā)生變化的，投資者要到有交易的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)提出申請(qǐng)。 投資者的聯(lián)系地址、郵政編碼及聯(lián)系電話(huà)等信息發(fā)生變化的，投資者一般可以通過(guò)以下四種途徑修改： (1)攜帶相關(guān)證件前往代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)辦理變更手續(xù) 。 (2)致電基金管理公司客服中心轉(zhuǎn)人工進(jìn)行修改 。 (3)登錄基金管理公司網(wǎng)站的客戶(hù)系統(tǒng)修改賬戶(hù)資料 。 (4)將季度交易對(duì)賬單上“修改帳戶(hù)資料”的回執(zhí)郵寄至基金管理公司總部客戶(hù)服務(wù)中心即可。 ? 注銷(xiāo)基金賬戶(hù)只能由本人親自辦理。 ? 被注銷(xiāo)的賬戶(hù)必須沒(méi)有基金余額。投資者提供的注銷(xiāo)基金賬戶(hù)申請(qǐng)資料的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與基金管理公司注冊(cè)登記系統(tǒng)所記錄的基金賬戶(hù)資料一致。 ? 投資者在開(kāi)放式基金募集發(fā)行期間購(gòu)買(mǎi)基金單位的過(guò)程稱(chēng)為認(rèn)購(gòu)。 ? 中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資 者 (法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止購(gòu)買(mǎi)者除外 )。 個(gè)人投資者：指合法持有現(xiàn)時(shí)有效的中華人民共和國(guó)居民身份證、軍人證、護(hù)照的中國(guó)居民。 機(jī)構(gòu)投資者：指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織。 (認(rèn) )購(gòu)和贖回 ? 基金管理公司
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