【正文】 一、單選題答案1答案：C2答案：B3答案：B4答案：C5答案：D 6答案：C7答案：A8答案：D9答案：B10答案：D11答案：D12答案：C 13答案：B14答案：A15答案：B16答案：C17答案：D18答案：B19答案：B20答案：C21答案：B22答案：B23答案：C24答案：A25答案：B26答案：A27答案：B28答案：C29答案：A30答案：C31答案：D32答案：B33答案：B34答案：D35答案：C36答案：A37答案：C38答案：D39答案：B40答案：C41答案：D42答案：B43答案：D44答案：B45答案：C46答案：B47答案：D48答案：B49答案：A50答案：D51答案：C52答案：C53答案：A54答案：A 55答案：C56答案：C57答案：D58答案：B59答案：D60答案；B61答案：C62答案；D63答案：D64答案：C65答案：A66答案：C67答案：A68答案：C69答案：D70答案：A二、多選題答案1答案：ABCD2答案：ABCD 3答案：CD4答案：ABCD5答案：AC，6答案：ABCD7答案：ABCD8答案：ABC9答案：ABCDE10答案：ABCD11答案：ABCD12答案：BC13答案：ABCD14答案：ABC15答案：ABCD16答案：ABC17答案：ACD18答案：ABC19答案：ACD20答案：ABCD21答案：BCD22答案：ABC23答案：ABD24答案：ABC25答案：AB26答案：AC27答案：ABCE28答案：ADC29答案：ABC30答案：BC31答案：ABCD32答案：ABCE33答案：ABCD34答案：ABC35答案：ABCD36答案：ACD37答案：BC38答案：ABCDE39答案：ABD40答案：ABCDE41答案：BCD42答案：BC43答案：ABD44答案：ABCDE45答案：ADC46答案：ABCO47答案：ABD48答案：AC49答案：ABCD50答案：ABCDE51答案：ABCD52答案：AD53答案：ABCD54答案：ABD55答案：ACD56答案：ABCDE57答案：ABD58答案：ABCD59答案：ABC60答案：ABC三、選擇題答案：錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)1對(duì)1錯(cuò)1對(duì)1錯(cuò)1錯(cuò)1對(duì)1錯(cuò)1對(duì)1錯(cuò)錯(cuò)2對(duì)2錯(cuò)2錯(cuò)2對(duì)2錯(cuò)2對(duì)2錯(cuò)2對(duì)2錯(cuò)錯(cuò)3對(duì)3對(duì)3對(duì)3錯(cuò)3錯(cuò)3對(duì)3錯(cuò)3錯(cuò)3對(duì)錯(cuò)4錯(cuò)4對(duì)4錯(cuò)4對(duì)4錯(cuò)4對(duì)4對(duì)4錯(cuò)4對(duì)50、對(duì)5錯(cuò)5錯(cuò)5對(duì)5對(duì)5錯(cuò)5錯(cuò)5錯(cuò)5對(duì)5對(duì)60、錯(cuò)6對(duì)6對(duì)6錯(cuò)6對(duì)6錯(cuò)6對(duì)6對(duì)6錯(cuò)6對(duì)70、錯(cuò)30 / 30。6E、繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割和法院判決等行為均會(huì)造成記名證券的非交易性過(guò)戶(hù)。6D、發(fā)行日交收是指買(mǎi)賣(mài)雙方同意等證券發(fā)行以后再辦交收事宜，適用于上市公司分割股份并通知原股東更換新股，和上市公司增資發(fā)行新股等情況。6A、國(guó)債回購(gòu)交易、外匯期貨交易和股指期貨交易均屬于證券交易活動(dòng)。6D、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)除包括交易數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)外，還包括客戶(hù)檔案和員工檔案。6A、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)。5A、證券公司的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)包括發(fā)行承銷(xiāo)和配股承銷(xiāo)。這種行為所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)屬于法律風(fēng)險(xiǎn)。5E、證券公司關(guān)于設(shè)立證券服務(wù)部的申請(qǐng)如果未獲復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)，證券公司將會(huì)被告知原因，且兩年內(nèi)不得重新申請(qǐng)。5A、深圳證券交易所的托管證券公司制度的特點(diǎn)是自動(dòng)托管；隨處通買(mǎi)；哪買(mǎi)哪賣(mài)；轉(zhuǎn)托不限。5E、《證券投資基金管理暫行辦法》頒布后，在滬、深證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券投資基金（新基金）需要交納的費(fèi)用為印花稅和傭金。50、D、按照A股配股權(quán)證的規(guī)定，未托管的實(shí)物股票的配股權(quán)證退回股票發(fā)行人處理。4E、深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位規(guī)定為100手及其整數(shù)倍為交易單位。4A、回購(gòu)交易中直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。4A、在債券的交易報(bào)價(jià)方式中，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)被稱(chēng)為全價(jià)交易。4D、對(duì)內(nèi)部職工股分派現(xiàn)金紅利，深圳交易所的規(guī)定是由發(fā)行承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)派發(fā)。4B、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的特點(diǎn)是抽簽決定、價(jià)高者得、申購(gòu)限量。3E、根據(jù)證券交易所管理辦法，證券交易所于每年6月30日和12月31日向證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。3D、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在配股繳款過(guò)程中，由交易所代承銷(xiāo)商或上市公司向證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按認(rèn)購(gòu)總額3‰劃付手續(xù)費(fèi)。3D、在銀行代理出納的情況下，投資者要想從自己在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的資金帳戶(hù)上取出現(xiàn)金需要到證券營(yíng)業(yè)部的資金柜臺(tái)辦理。3D、在分紅派息程序中，如果股權(quán)登記日為R日，則除權(quán)除息日為R十1 日。甲在上午10點(diǎn)以20元價(jià)位申報(bào)，乙在下午1點(diǎn)以19元價(jià)位申報(bào)，丙在下午2點(diǎn)以19元價(jià)位申報(bào)。3E、上海證券交易所B股交易是以1000元人民幣面值為一個(gè)交易單位。2A、在回購(gòu)價(jià)的清算中，深圳交易所和上海交易所對(duì)“一年的天數(shù)”的規(guī)定是，上海為365天，深圳為360天。2D、根據(jù)對(duì)于證券交易委托指令的有效期的現(xiàn)行規(guī)定，投資者可以在委托單上注明三日內(nèi)有效，不用每天委托。2B、債券回購(gòu)交易的開(kāi)展會(huì)提高國(guó)債的收益率。2D、證券交易所會(huì)員證券商辦理席位申請(qǐng)后，需由證券交易所會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)。2D、深圳交易所規(guī)定，國(guó)有股、發(fā)起人股、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股原則上由上市公司派發(fā)現(xiàn)金紅利。1E、根據(jù)1996年10月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定：證券公司買(mǎi)入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值，不得超過(guò)該上市公司已流通股總市值的15％。1A、有一種契約，規(guī)定在未來(lái)的某一特定時(shí)間或一段時(shí)期，以事先確定的價(jià)格向賣(mài)出者買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出一定數(shù)量的某種金融期貨合約，則這種契約的性質(zhì)屬于金融現(xiàn)貨期權(quán)。1B、全額交易結(jié)算資金制度包括兩個(gè)層次，一是交易所與證券公司之間的結(jié)算，二是證券公司與證券營(yíng)業(yè)部之間的結(jié)算。1E、當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10％以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。1A、證券營(yíng)業(yè)部的自有資金是指上級(jí)公司為保證營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展而撥入的運(yùn)營(yíng)資金，以及根據(jù)上級(jí)公司的規(guī)定從業(yè)務(wù)管理費(fèi)中列支或從利潤(rùn)分配中留存的一些專(zhuān)用基金。A、“客戶(hù)指令權(quán)威性”是指：證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券。D、按照上海交易所和深圳交易所關(guān)于紅股上市流通的規(guī)定，紅股上市流通道最早時(shí)間是：上海為股權(quán)登記日第三天，深圳為股權(quán)登記日第二天。B、清算交收業(yè)務(wù)中的錢(qián)貨兩清原則的主要目的是為了防止操縱市場(chǎng)行為的發(fā)生。E、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證保存期不少于20年。A．上海證券交易所B．深圳證券交易所C．經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的融資中心D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)交易三、選擇題（，共35分）E、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營(yíng)資格，必須正式開(kāi)業(yè)已超過(guò)2 年。D．申購(gòu)期間凍結(jié)資金的利息，按企業(yè)存款利率計(jì)算，歸發(fā)行人所有。A．政策法律風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)5D、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)與上網(wǎng)定價(jià)兩種發(fā)行方式的相同點(diǎn)有( )。5E、證券營(yíng)業(yè)部為投資者辦理委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)必須遵循的規(guī)定有：A，投資者委托買(mǎi)入時(shí)，資金帳戶(hù)上必須有足額資金；B，投資者委托賣(mài)出時(shí)，股票帳戶(hù)上必須實(shí)有足額的股票、債券；C，證券經(jīng)紀(jì)商不得為投資者融資、融券；D，個(gè)人投資者如委托他人買(mǎi)賣(mài)證券，必須有書(shū)面委托書(shū)，并且出示委托人、受托人的身份證件；E，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托。A，客戶(hù)開(kāi)發(fā)B，客戶(hù)資料管理C，客戶(hù)盈虧管理D，客戶(hù)需求調(diào)查5E、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列( )行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款甚至?xí)和Ｗ誀I(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年的處罰。5B、競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有( )。5E、證券管理部門(mén)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)作出的禁止行為規(guī)定有( )。A．證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立；B．證券的托管和過(guò)戶(hù)；C．證券交易所上市證券交易的清算和交收；D．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益。4E、證券營(yíng)業(yè)部選用的計(jì)算機(jī)設(shè)備必須經(jīng)過(guò)技術(shù)論證，符合國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，滿(mǎn)足( )要求。4B、我國(guó)開(kāi)展國(guó)債回購(gòu)交易的目的主要是為了( )A．發(fā)展我國(guó)的國(guó)債市場(chǎng)B．活躍國(guó)債交易C．發(fā)揮國(guó)債信用功能，為社會(huì)提供一種新的融資方式D．增加證券市場(chǎng)交易品種4B、以下各項(xiàng)中哪些是成為證券經(jīng)紀(jì)商的必要條件？A．辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)