【正文】 (　　)160. 證券交易所作為證券交易的場(chǎng)所，代表所有投資者持有全部上市證券。(　　)159. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度，B股的競(jìng)價(jià)結(jié)果可能有：T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。(　　)157. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，提高差錯(cuò)的處理效率是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。(　　)155. 證券交易是指已發(fā)行的證券在證券交易所買賣的活動(dòng)。(　　)153. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)參與者中的非金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能開(kāi)展現(xiàn)券買賣和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)。(　　)151. 在深圳證券交易所交易證券的托管制度下，投資者在一家證券營(yíng)業(yè)部買入證券后，可以在任一家證券營(yíng)業(yè)部賣出該證券。(　　)149. 證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。(　　)147. 買賣上海證券交易所和深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，有效申報(bào)價(jià)格范圍都是相同的。(　　)145. 我國(guó)上海和深圳證券交易所在技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。(　　)143. 證券交易委托指令無(wú)論通過(guò)有形席位申報(bào)，還是通過(guò)無(wú)形席位申報(bào)，證券公司都必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。(　　)141. 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格是通過(guò)集合競(jìng)價(jià)確定的。(　　)139. 我國(guó)債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定，并報(bào)證券交易所備案。(　　)137. 較嚴(yán)格的信息披露是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相比較集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。(　　)135. 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。(　　)133. 配股權(quán)證分配方案由股東大會(huì)提出并向社會(huì)公告。(　　)131. T日收市后，證券交易所會(huì)員將交易成交數(shù)據(jù)傳給登記結(jié)算公司，后者據(jù)此數(shù)據(jù)計(jì)算每個(gè)會(huì)員T+1日的應(yīng)收或應(yīng)付金額。(　　)129. 證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。(　　)127. 證券公司的投資咨詢服務(wù)可以直接指導(dǎo)重要客戶進(jìn)行證券買賣。(　　)125. 。(　　)123. 上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和股票簡(jiǎn)稱，上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。(　　)121. 我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于1986年，首先在深圳起步。(　　)119. 特別席位是從事B股、H股買賣的席位。(　　)117. 自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)股東會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的四級(jí)體制設(shè)立。(　　)115. 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須已満5年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。(　　)113. 按照現(xiàn)行規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易所掛牌交易的流通股份。(　　)111. 按照深圳證券交易所的開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)原則，如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè)，則選擇離上日收盤價(jià)最近的價(jià)位作為開(kāi)盤價(jià)。(　　)109. 就投資者買賣證券的基本途徑來(lái)說(shuō)，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券。(　　)107. 在我國(guó)，證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。(　　)105. 證券清算與交收應(yīng)遵循雙邊清算和貨銀對(duì)付兩條原則。(　　)103. 中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。T+1日起，投資者可在場(chǎng)外轉(zhuǎn)入方基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額。A．客戶之間的交易B．交易商、客戶均以證券交易所為對(duì)手的交易C．交易商與客戶之間的交易D．交易商之間的交易三、判斷題（，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。A．有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)B．內(nèi)幕交易C．有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)D．上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露99. 關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，以下說(shuō)法正確的有(　　)。A．開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性原則B．對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一人自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè)C．一個(gè)自然人只能開(kāi)立一個(gè)上海A股賬戶，也只能開(kāi)立一個(gè)深圳A股賬戶D．一個(gè)自然人只能開(kāi)立一個(gè)深圳A股賬戶，但可以開(kāi)立多個(gè)上海A股賬戶97. 金融期權(quán)的基本類型是(　　)。A．上月交易天數(shù)B．最低結(jié)算備付金比例C．上月證券買入金額D．上月末保證金余額95. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對(duì)不同客戶的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)(　　)。A．金融期貨B．股票C．金融期權(quán)D．債券93. 信用交易包括(　　)。A．證券公司加強(qiáng)自律管理B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管D．新聞媒體加強(qiáng)監(jiān)督91. 集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括(　　)等內(nèi)容。A．某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該該只債券流通量的5%B．某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該該只債券流通量的11%C．某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的75%D．某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的120%89. 證券公司從事IB業(yè)務(wù)，不得(　　)。A．在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更委托B．對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍C．委托成交部分不得撤單D．在委托未成交之前，委托人有權(quán)撤銷委托87. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有(　　)。A．終止上市交易B．暫停上市交易C．停止場(chǎng)外交易D．停止股份轉(zhuǎn)讓85. 定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)包括(　　)。A．信托業(yè)B．銀行業(yè)C．保險(xiǎn)業(yè)D．證券業(yè)83. 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有(　　)。A．買賣方向B．委托日期C．買賣價(jià)格D．買賣品種81. 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有(　　)。A．回購(gòu)到期，一方申報(bào)不履約的，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金B(yǎng)．參與者可自由選擇回購(gòu)期限，最長(zhǎng)不超過(guò)2年C．回購(gòu)期間，交易雙方不得運(yùn)用質(zhì)押債券D．回購(gòu)利率由交易雙方協(xié)商確定79. 在上海證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，下列各項(xiàng)中不符合連續(xù)競(jìng)價(jià)階段有效申報(bào)價(jià)格范圍的是(　　)。A．公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化B．公司的董事發(fā)生變動(dòng)C．公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定D．公司實(shí)施股票再融資77. 目前在實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)中，深圳證券交易所比