證券交易全真模擬題-wenkub
2023-04-10 03:52:25 本頁面
【正文】 在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。其保存期限不得少于( )。A．人民幣1億元B．人民幣5億元C．人民幣5000萬元D．人民幣10億元22. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗資及配號為( )。A．投資咨詢B．開立賬戶C．清算權(quán)益D．買賣證券18. 在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定( )。A．自有資金或證券手續(xù)費收入B．客戶資金或證券手續(xù)費收入C．自有資金或證券買賣證券的差價D．客戶資金或證券買賣證券的差價14. 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股每筆過戶費最低收取標(biāo)準(zhǔn)為( )。A．同業(yè)拆借利率按天B．銀行利率按天C．市場利率按天D．票面利率按天10. 關(guān)于控制證券自營業(yè)務(wù)的運作風(fēng)險，下列說法不正確的是( )。A．可轉(zhuǎn)換債券B．分離交易的可轉(zhuǎn)換債券C．B股D．ETF6. 證券公司只能接受( )期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)。A．因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實施退市風(fēng)險警示的，在其后180個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股。 2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題二 （含答案詳解） （供2011年9月2012年6月考試用）一、單選題（，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。B．因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股C．因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實施退市風(fēng)險警示的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股D．連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實施的累計成交量低于300萬股3. 下列選項中，不屬于資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是( )。A．其全資擁有或者控股的B．其參股的，或者被同一機構(gòu)控制的C．其參股的D．其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的7. ( )是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。A．禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金B(yǎng)．禁止由非自營部門負責(zé)自營賬戶的管理C．自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以證券公司名義進行D．自營業(yè)務(wù)必須通過專用自營席位進行11. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，由( )行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。A．1元B．C．5元D．15. 下列各項中，關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶指令的說法不正確的是( )。A．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的80%；同時不高于上述最高申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%B．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的100%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%C．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的80%；同時不高于上述最高申報價平均數(shù)的120%且不低于該平均數(shù)的70%D．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%19. 按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，股票報價為每股的價格，基金報價為每份基金的價格，債券現(xiàn)貨報價為每( )面值的價格。（T日為申購日）A．T+1日B．T+2日C．T+3日D．T+4日 23. 深圳證券交易所規(guī)定，每個交易日( )，交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。A．5年B．10年C．20年D．30年26. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商與客戶建立具體的代理委托關(guān)系表現(xiàn)為( )。A．證券交易所B．證券登記結(jié)算公司C．中國證監(jiān)會D．證券業(yè)協(xié)會30. 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后( )，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A．1—2名B．2—3名C．1—4名D．2—4名34. ( )根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到( )開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。A．五家B．三家C．兩家D．一家38. 有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：，時間是13：35；，時間是13：40；，時間是13：55；，時間是13：38。A．商業(yè)銀行B．中國結(jié)算公司C．證券公司D．證券交易所41. 證券交易所特別會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。A．前一交易日的均價B．前一交易日的收盤價C．前20個交易日的均價D．前一交易日的開盤價45. 按照上海證券交易所的規(guī)定，既可以用于買賣人民幣普通股票，也可以用于買賣債券、上市基金的賬戶是( )。A．證券公司B．基金托管人C．基金代銷機構(gòu)D．基金管理人49. 證券交易所會員不能享有的權(quán)利是( )。A．電話轉(zhuǎn)委托B．自助委托C．電話自動委托D．網(wǎng)上委托53. 證券公司在進行融資融券業(yè)務(wù)時，嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示可以有效地控制( )。A．證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券公司B．證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人C．證券公司為證券發(fā)行人D．證券公司為證券登記結(jié)算公司56. 上海證券交易所某國債面值100元，回購年收益率為2%，回購天數(shù)為91天，一考慮手續(xù)費，回購價為( )。A．證券市場的高效率和低風(fēng)險B．證券市場的透明度和高效這C．證券市場的高效率和低成本D．證券市場的透明度和低成本60. 具備條件的證券公司向( )提出申請，并提供必要文件，經(jīng)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員。A．融券專用證券賬戶B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C．信用交易證券交收賬戶D．融資專用資金賬戶 63. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有( )。A．將債券轉(zhuǎn)換成普通股股票B．向債券發(fā)行人要求提前兌付C．持有至償還期滿收回本金和利息D．在證券交易市場上拋售67. 境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時，須提交的材料有( )。A．本公司從業(yè)人員的配偶B．本公司的從業(yè)人員C．本公司監(jiān)事D．本公司董事71. 證券的柜臺自營買賣( )。A．配股登記B．送股登記C．增發(fā)新股登記D．首次公開
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