香港證券從業(yè)卷一模擬題01-wenkub
2023-04-10 05:36:34 本頁面
【正文】 須確保發(fā)起人與投資之間存在公平均勢，或投資公眾擁有風(fēng)險與回報之間的公平均勢。 C. I、II、IV。 范文范例參考1. 香港各金融監(jiān)管機構(gòu)致力防止： I. 洗黑錢活動 II. 市場失當(dāng)行為 IV. 基金經(jīng)理將資金在股票及外匯等投資之間轉(zhuǎn)換。 D. I、III、IV。IV. 本地監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)管及評審標(biāo)準(zhǔn)較外地嚴(yán)格得多。 D. II、III、IV。IV. 與投資有關(guān)的人壽保險由保險業(yè)監(jiān)督認(rèn)可。 D. II、III、IV。 IV. 進(jìn)行并無實益擁有權(quán)轉(zhuǎn)變的虛售交易。D. I、II、III、IV。IV. 咨詢委員會負(fù)責(zé)就有關(guān)證監(jiān)會目標(biāo)及職能的政策事宜向證監(jiān)會提供意見，并有執(zhí)行權(quán)力。D. I、II、III、IV。A. I、IV。 III. 任何人向證監(jiān)會以個人名義提出查詢申請。 C. II、III、IV。 III. 香港交易所屬下有兩間交易所及三間結(jié)算所。C. I、III。 III. 特區(qū)首長可推翻終審法院的判決。 C. II、III、IV。III. 公司組大綱及細(xì)則構(gòu)成公司及其股東之間的協(xié)議。C. II、IV。 III. 并非為未獲解除破產(chǎn)的破產(chǎn)人。 C. III、IV。III. 如果董事并無披露其代表公司所訂立的合約涉及個人利益，則公司可選擇免除該合約的責(zé)任。C. II、III、IVD. I、II、III。 IV. 公司的組大綱訂定，某些事件一旦發(fā)生，公司即須予解散。14. 制訂《證券及期貨條例》的原因包括：I. 香港金融市場面對著來自世界各地的競爭日趨激烈，需要建立一個徹底有效、現(xiàn)代化且靈活的監(jiān)管制度。A. I、II。15. 《證券及期貨條例》內(nèi)關(guān)于備存記錄的規(guī)定包括： I. 授權(quán)證監(jiān)會訂立規(guī)則規(guī)定中介人備存記錄。A. I、II、III。16. 在何種情況下，證監(jiān)會會委任核數(shù)師： I. 原持牌法團的核數(shù)師涉及內(nèi)部監(jiān)控不當(dāng)而受有關(guān)專業(yè)團體調(diào)查。A. I、II。17. 證監(jiān)會可發(fā)出的干預(yù)通知內(nèi)容包括： I. 接管持牌法團的業(yè)務(wù)，由證監(jiān)會派人代為管理及經(jīng)營。A. I、II、III。18. 《證券及期貨條例》對權(quán)益披露的規(guī)定包括： I. 股東權(quán)益超越10%或越過高于10%的整體百分率時，便須具報權(quán)益。 A. I、II。19. 根據(jù)《證券及期貨條例》，以下哪些情況可毋須獲發(fā)牌﹖I. 僅為第9類受規(guī)管活動而進(jìn)行第1及第2類活動，并獲發(fā)牌進(jìn)行第9類活動的人士。A. I、II、III。20. 以下哪些有關(guān)發(fā)牌規(guī)定的描述是正確的﹖ I. 證監(jiān)會發(fā)出的短期牌照在24個月內(nèi)的總持有期合共不得超過6個月。A. I、II、IV。21. 根據(jù)證監(jiān)會的指引，申請成為持牌代表的條件包括：I. 具大專學(xué)歷或行業(yè)認(rèn)可資格。A. I、II、IV。22. 以下哪些描述是正確的﹖I. 2003年4月1日注冊為證券交易商的中介人，在過渡期內(nèi)可進(jìn)行第1類、第4類、第8類及第9類受規(guī)管活動。A. I、IV。II. 獲發(fā)牌從事任何一項或多項受規(guī)管活動(不包括第第第6及第9類)的公司，必須編制速動資金每月申報表。B. I、III、IV。 II. 向?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售。 B. II、IV。II. 備存記錄應(yīng)以書面或以可隨時取得并改為書面形式的任何方式備存。B. I、III。II. 核數(shù)師須確認(rèn)中介人是否已根據(jù)《證券及期貨(備存記錄)規(guī)則》的相關(guān)條文備存記錄。B. I、II、III。 II. 在香港獲認(rèn)可的集體投資計劃及其經(jīng)營者。 B. I、II、IV。III. 《強制性公積金計劃(產(chǎn)品)規(guī)例》。C. I、II、IVD. II、III、IV。IV. 聯(lián)交所目前使用的交易系統(tǒng)是第三代自動對盤及成交系統(tǒng)。D. I、II、III、IV。IV. 保證金買賣的風(fēng)險指客戶可能會因中介人經(jīng)營失敗倒閉而蒙受損失的風(fēng)險。D. I。 III. 將其持有的客戶證券或證券抵押品抵押予認(rèn)可財務(wù)機構(gòu)以借取款項。C. I、III、IV。 III. 就回傭及其大概價值向客作出披露。C. I、II、III。III. 向關(guān)連人士借入或存入款項應(yīng)按照標(biāo)準(zhǔn)息率條款，或就該基金而言更優(yōu)惠的息率條款進(jìn)行。C. I、II、IV。 III. 與《上市規(guī)則》、《公司收購及合并守則》及《股份購回守則》有關(guān)。C. I、III、IV。 III. 藉有效的內(nèi)部監(jiān)控措施確保董事及雇員遵守制度。C. I、II、IV。 III. 確立公司的業(yè)務(wù)策略。C. I、II、IV。III. 界定風(fēng)險政策，包括配合其業(yè)務(wù)策略、規(guī)模、復(fù)雜程度及中介人業(yè)務(wù)可承受風(fēng)險的風(fēng)險衡量及匯報方法
畢業(yè)設(shè)計相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1