證券交易全真模擬題-展示頁
2025-04-04 03:52本頁面
【正文】 C．但保證投資者的本金不受損失D．也不保證最低收益21. 經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本的最低限額為( )。A．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的80%；同時不高于上述最高申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%B．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的100%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%C．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的80%；同時不高于上述最高申報價平均數(shù)的120%且不低于該平均數(shù)的70%D．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%19. 按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，股票報價為每股的價格，基金報價為每份基金的價格，債券現(xiàn)貨報價為每( )面值的價格。A．工作繁瑣，效率低下B．股價被操縱的可能性較大C．一、二級市場不能平衡對接D．市場性不強17. 所謂上海證券交易所全面指定交易制度，是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定機構(gòu)作為投資者( )的唯一受托人。A．1元B．C．5元D．15. 下列各項中，關(guān)于經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶指令的說法不正確的是( )。A．當(dāng)日該證券的第一筆賣委托價B．當(dāng)日該證券的第一筆買委托價C．當(dāng)日該證券的第一筆成交價D．該證券上一交易日的最后一筆成交價13. 做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以( )與投資者交易，并賺取。A．禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金B(yǎng)．禁止由非自營部門負責(zé)自營賬戶的管理C．自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以證券公司名義進行D．自營業(yè)務(wù)必須通過專用自營席位進行11. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，由( )行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定B．以資產(chǎn)總值確定C．以資產(chǎn)凈值確定D．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費9. 國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)( )計算的。A．其全資擁有或者控股的B．其參股的，或者被同一機構(gòu)控制的C．其參股的D．其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的7. ( )是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。A．在審核手續(xù)未嚴格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶B．操作失誤為客戶買入非委托人本意的證券C．工作人員未核對取款人身份導(dǎo)致客戶資金被冒領(lǐng)D．向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷5. 按照交易對象劃分，( )屬于股票交易。B．因成交量低于規(guī)定標準而被暫停上市的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股C．因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風(fēng)險警示的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股D．連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實施的累計成交量低于300萬股3. 下列選項中，不屬于資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是( )。A．持續(xù)性B．合法性C．獨立性D．廣泛性2. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時，深圳證券交易所將終止其股票交易。 2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題二 （含答案詳解） （供2011年9月2012年6月考試用）一、單選題（，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。）1. 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一是保證委托資產(chǎn)來源及用途的( )。A．因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風(fēng)險警示的，在其后180個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股。A．出具資產(chǎn)管理報告B．執(zhí)行證券公司的清算指令C．出具資產(chǎn)托管報告D．執(zhí)行證券公司的投資指令4. 下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是( )。A．可轉(zhuǎn)換債券B．分離交易的可轉(zhuǎn)換債券C．B股D．ETF6. 證券公司只能接受( )期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)。A．將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購B．將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借C．將集合計劃全部資產(chǎn)用于申購新股D．將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資8. 下列關(guān)于開放式基金申購價格和贖回價格的確定，說法正確的是( )。A．同業(yè)拆借利率按天B．銀行利率按天C．市場利率按天D．票面利率按天10. 關(guān)于控制證券自營業(yè)務(wù)的運作風(fēng)險，下列說法不正確的是( )。A．交易所B．托管銀行C．客戶D．證券公司12. 根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為( )。A．自有資金或證券手續(xù)費收入B．客戶資金或證券手續(xù)費收入C．自有資金或證券買賣證券的差價D．客戶資金或證券買賣證券的差價14. 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股每筆過戶費最低收取標準為( )。A．證券經(jīng)紀商必須嚴格按客戶的指令買賣證券，不能自作主張，擅自改變客戶的指令B．客戶的指令具有權(quán)威性C．證券經(jīng)紀商可以根據(jù)市場行情，在維護客戶權(quán)益的前提下，改變客戶的指令，事后向客戶解釋說明D．為了維護客戶的權(quán)益，即使情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，也必須事先征得客戶的同意16. 新股競價發(fā)行方式的缺陷是( )。A．投資咨詢B．開立賬戶C．清算權(quán)益D．買賣證券18. 在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定( )。A．1000元B．100元C．10元D．1元20. 集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，( )。A．人民幣1億元B．人民幣5億元C．人民幣5000萬元D．人民幣10億元22. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗資及配號為( )。A．9：15至9：30B．9：30至15：00C．9：25至9：30D．9：20至9：3024. 深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的( )以內(nèi)。其保存期限不得少于( )。A．清算與交割B．開立資金賬戶與簽訂證券交易委托代理協(xié)議C．受理委托與清算D．開
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