【正文】 戶與清算27. 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，不屬于證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)(　　)。A．接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險(xiǎn)B．挪用公款買賣證券而造成的風(fēng)險(xiǎn)C．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)D．交易場地硬件設(shè)施不足造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)29. 在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是(　　)。A．10個(gè)工作日內(nèi)B．15個(gè)工作日內(nèi)C．5個(gè)工作日內(nèi)D．20個(gè)工作日內(nèi)31. 參與全國銀行間債券回購業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在(　　)開立債券托管賬戶。A．正常交易日15：00—15：30B．正常交易日13：00—15：00C．正常交易日14：57—15：00D．正常交易日15：00—15：1533. 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，根據(jù)授權(quán)履行會(huì)員代表職責(zé)(　　)。A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人 證券公司C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管機(jī)構(gòu) 證券公司D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管機(jī)構(gòu) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)35. (　　)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后10個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申報(bào)材料的書面意見報(bào)送到中國證監(jiān)會(huì)。A．價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先B．價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先C．時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先D．時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先37. 除港、澳、臺(tái)地區(qū)外，我國目前有(　　)證券交易所。則四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?　　)。A．交易B．清算C．操作權(quán)限D(zhuǎn)．客戶服務(wù)40. 特殊法人機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶必須親自到(　　)辦理。A．派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)B．交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用C．提交年度工作報(bào)告和重大事項(xiàng)變更報(bào)告D．協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)42. 個(gè)人投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，須提交(　　)。A．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜B．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶C．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)D．辦理推薦的股價(jià)轉(zhuǎn)讓公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌事宜44. 深圳證券交易所的收盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生，當(dāng)日無成交的，以(　　)為當(dāng)日收盤價(jià)。A．基金賬戶B．債券賬戶C．專用賬戶D．A股賬戶46. 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(　　)。A．向客戶保證交易收益或承諾賠償?shù)耐顿Y損失B．挪用客戶交易結(jié)算資金或證券C．接受投資者的電話委托D．接受客戶全權(quán)委托48. 在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前(　　)應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。A．選舉權(quán)和被選舉權(quán)B．參加會(huì)員大會(huì)C．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)D．在證券交易所進(jìn)行證券交易并享有優(yōu)先申報(bào)權(quán)50. 按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有(　　)。A．每百元面值債券到期購回價(jià)（全價(jià)）B．每百元面值債券到期購回價(jià)（凈價(jià)）C．資金年收益率D．利息收入52. 在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用(　　)時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。A．市場風(fēng)險(xiǎn)B．業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)C．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)D．客戶信用風(fēng)險(xiǎn)54. ETF在申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于(　　)。C．ETF的申購、贖回只可以用現(xiàn)金D．ETF的申購、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用組合證券55. 證券登記是指(　　)建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。A．B．C．D．57. 融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為(　　)股（份）或其整數(shù)倍。A．前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額B．前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額C．前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量D．前一交易日市場融資融券交易總量信息59. 證券市場的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即(　　)。A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B．地方證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)C．證券交易所D．中國證監(jiān)會(huì)二、多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。A．債券的所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移B．債券的所有權(quán)未隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移C．債券在協(xié)議期內(nèi)可由逆回購方自由支配D．逆回購方在協(xié)議期內(nèi)不能動(dòng)用債券62. 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立(　　)。A．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金B(yǎng)．全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易C．接受交易結(jié)果D．履行交割清算義務(wù)64. 下列有關(guān)深圳證券交易所LOF的表述中，正確的有(　　)。A．預(yù)留印鑒B．資金賬戶卡C．代理人身份證D．證券賬戶卡66. 一般而言，在證券交易市場上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有(　　)。A．經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件B．法定代表人有效身份證明文件及復(fù)印件C．法定代表人授權(quán)委托書D．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書的原件及復(fù)印件68. 按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于送股登記的表述正確的有(　　)。A．換券B．現(xiàn)金交割C．提前贖回D．再回購70. 證券公司不得接受(　　)成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A．交易手續(xù)復(fù)雜B．費(fèi)時(shí)較多C．一般僅為非上市的債券D．通常交易量較小72. 非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因(　　)發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。A．B．C．D．74. 下列各項(xiàng)中，屬于股份登記的有(　　)。A．證券經(jīng)紀(jì)商B．證券交易所C．委托人D．證券交易對(duì)象76. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果(　　)是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A．4天回購B．273天回購C．63天回購D．18天回購78. 關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易，下列描述正確的有(　　)。A．申報(bào)價(jià)格為即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的80%B．申報(bào)價(jià)格為符合按規(guī)定的最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的140%C．申報(bào)價(jià)格為即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的120%D．申報(bào)價(jià)格為符合按規(guī)定的最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的60%80. 下列各項(xiàng)中，屬于證券交易委托指令要素的有(　　)。A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓