【正文】 間優(yōu)先　　，買入價格高的優(yōu)先　　，賣出價格高的優(yōu)先　　，不分時間先后，按比例成交　　，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具包括(　　)?！　　　　　　　　　?，不屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是(　　)。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金?！　?T3日前)　　(T日)　　(T+3日)　　(T+8日)三、判斷題(A代表對的，B代表錯的，共30分，不選、錯選均不得分)　　，交易一定是連續(xù)的。(　　)　　，也可以是一只證券的部分或全部。(　　)　　、完整的資產(chǎn)管理報告。(　　)　　，只要向客戶保證支付，可以暫時挪用客戶交易結(jié)算資金。(　　)　　，證券經(jīng)紀人具有間接營銷渠道的性質(zhì)。在證券買賣撮合中，價格較高的買進申報優(yōu)先于價格較低的買進申報。(　　)　　，目前我國上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制。(　　)　　。(　　)　　，故有交易價值。()　　。(　　)　　。(　　)　　，當(dāng)日即可用于交易。(　　)　　，我國在買人賣出證券時都可以零數(shù)委托。(　　)　　、高效性、市場性、連續(xù)性的特點。(　　)　　。(　　)　　，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。(　　)　　，其中一條是投資者直接進入交易場所自行買賣證券。(　　)　　，其凈資本不得低于人民幣2億元。(　　)。(　　)　　。(　　)　　，可由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，或委托他人代理。()　　，按持有時間長短優(yōu)先認購增發(fā)的新股的權(quán)利。(　　)　　。()　　，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構(gòu)處。(　　)　　“債轉(zhuǎn)股”的有效申報手數(shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手數(shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手數(shù)比較，取較小的一個數(shù)量。(　　)　　《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。(　　)　　。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。(　　)　　，屬于操縱市場行為。(　　)　　，對指定券種的國債買斷式回購實施停牌，并可視市場具體情況對其復(fù)牌，亦可根據(jù)市場情況終止某券種的國債買斷式回購交易。(　　)　　，但最長不得超過365天。調(diào)整后的履約金比率，要對調(diào)整前的交易進行追溯調(diào)整。(　　)　　，不可自行推廣。上市開放式基金的發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部門認購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點認購上市開放式基金。1998年4月1日，上海證券交易所實行全面指定交易制度，紅利的領(lǐng)取方式發(fā)生了變化，即不再掛牌，而是直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營業(yè)部，并通過清算系統(tǒng)自動將資金劃撥給該營業(yè)部?！　?.【答案詳解】B?！　?.【答案詳解】C。投資者應(yīng)使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶(A股賬戶)辦理權(quán)證的認購、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)。權(quán)證買入申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。《證券法》第八十六條規(guī)定，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告：在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。考查代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念。這種股份并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營場所。　　8.【答案詳解】D。　　9.【答案詳解】A?！　?0.【答案詳解】B?；鸸芾砣艘话銜槠浒才泡^固定的投資顧問，從開放式基金銷售前就開始一對一的服務(wù)，并貫穿售前、售中和售后全過程。融資融券最長期限不超過6個月。融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的。證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動。經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀。③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問。⑤證券自營。⑦其他證券業(yè)務(wù)。經(jīng)營上述第④～⑦項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元?！　?5.【答案詳解】A?！　?6.【答案詳解】B。會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。　　17.【答案詳解】A。凈資本不得低于5000萬元人民幣。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。　　19.【答案詳解】B。　　20.【答案詳解】A。對于不采用累積投票制的議案，在委托數(shù)量項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán)。限價委托是指投資者要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(1)口頭或書面警示。(3)要求相關(guān)投資者提交書面承諾。(5)報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶?！　?3.【答案詳解】B。如果用于交收，次日必須補足。證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種?！　?5.【答案詳解】A。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。、交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交 易所申請設(shè)立的，參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù) 的基本業(yè)務(wù)單位?！　?7.【答案詳解】B。證券交易 所是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的主要措施包括：(1)建立防火墻制度。(3)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。(5)通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險，建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機制。(7)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度。(9)加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風(fēng)險控制意識?！　?9.【答案詳解】C。　　30.【答案詳解】A。　　31.【答案詳解】D。當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價格=5001000247?！　?2.【答案詳解】C?！　?3.【答案詳解】A。按照無償送股比例，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。市場風(fēng)險是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險，同時自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點也主要是指市場風(fēng)險。證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員。⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強自律管理。為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員須分離。加強員工內(nèi)部管理，嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票。②加強監(jiān)管。《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實名證券自營賬戶?！　?9.【答案詳解】D?！　?0.【答案詳解】D?！　?1.【答案詳解】B。在我國，強調(diào)公開原則有許多具體的內(nèi)容，例如：上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開，股份公司的一些重大事項也必須及時向社會公布等。利率期貨的標的主要是指各類固定收益的金融工具，題中描述的是關(guān)于政府債券的金融工具屬于利率期貨。銀行間債券市場的債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和確認成交3個交易步驟。深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會員法人在選擇結(jié)算銀行時，應(yīng)與證券登記結(jié)算機構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。在我國現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實行第三方存管制度?！　?6.【答案詳解】A。B股，即人民幣特種股票，不在A股賬戶交易。全價交易是指買賣債券時，以舍有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市，應(yīng)計利息則根據(jù)票面利率按天計算。上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，客戶可以采用限價委托或市價委托的方式委托會員買賣證券?！　?9.【答案詳解】A。非上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下5元，連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下5元。根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，即投資者可以在交易日的任何營業(yè)時間內(nèi)反向賣出已買入但未交收的債券和權(quán)證?！　?1.【答案詳解】D?！　?2.【答案詳解】B。對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，由中國結(jié)算公司在每星期三收市后根據(jù)標準券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種(該星期新上市的債券除外)在下一個有交易安排的星期(有交易安排的星期指該星期至少有1個交易日未休市)分別適用的標準券折算率。波動率的計算公式為：波動率=(上期最高收盤價上期最低收盤價)[(上期最高收盤價+上期最低收盤價)247。　　54.【答案詳解】D?！　?5.【答案詳解】B。　　56.【答案詳解】C。　　57.【答案詳解】C?！　?8.【答案詳解】A。后者按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。申購手續(xù)費分兩步計算：①凈申購金額=10000247。②申購手續(xù)費==(元)。按照權(quán)益與所有權(quán)一致的原則，在認購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認購人?！渡钲谧C券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實施細則》第十條規(guī)定，協(xié)議平臺接受交易用戶下列類型的申報：①意向申報。③雙邊報價。⑤其他申報。B項應(yīng)為：執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來。A、B兩項屬于自營業(yè)務(wù)中的合規(guī)風(fēng)險。D項屬于經(jīng)營風(fēng)險。分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股利的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程?！　?.【答案詳解】AC?！　?.【答案詳解】AC。　　7.【答案詳解】AC。二是結(jié)算參與人與客