【正文】 和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)　　，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資　　產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、營運(yùn)風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全　　，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的(　　)計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。　　　　　　　　　　(　　)億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票?！　?、效率和透明　　　　，讓投資者樹立信心　　　　(　　)?！　　　　　　　　　?，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由(　　)代扣代收。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。　　　　　　　　　　，正確的是(　　)。股票是一種無期證券　　(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分為(　　)?！　　　　　　　　　。_的是(　　)。　　　　　　，但實(shí)際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額　　　　(　　)。　　　　　　　　　　《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)?！　　　　　　　　　?　　)?！　　　　　　　　　?　　)?！　　　　　　　　　?　　)?！　。_放式基金的基金份額總額不固定　　，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資　　，封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制　　，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布　　《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括(　　)?！　　　?，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣　　　　　　(　　)從事B股交易?！　　　　　　　　　?，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有(　　)?！　?、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見　　，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查　　，應(yīng)當(dāng)及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告　　，主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作　　(　　)。　　　　　　　　　　《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有(　　)?！　　　　肮_、公平、公正”原則　　　　　　(　　)?！　　　　　　　　　?　　)?！　資產(chǎn)價格　　　　　　　　(　　)?！　　　　　　　　　　堵蓭熓聞?wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有(　　)?！　　　　　　　　　?6.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的規(guī)定有(　　)?！　?、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理　　、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)　　，并監(jiān)督實(shí)施　　、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處　　《證券法》在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力，包括(　　)?！　　　　　　　　　?　　)。答題錯誤、不答題的不得分)　　。(　　)　　，主要涉及兩類證券：第一類是國債。(　　)　　、存管與結(jié)算服務(wù)，以營利為目的的法人。(　　)　　，各國(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識，最主要的是對金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重新界定。(　　)　　。(　　)　　。(　　)　　，也可以委托代理人出席股東會議。(　　)　　，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票。(　　)　　，已成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道。其次取決于債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r，是否在以貨幣計算的價值上蒙受損失。(　　)　　《預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外)，因此我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。(　　)　　。(　　)　　，不能使用復(fù)合貨幣單位。(　　)　　，是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。(　　)　　。(　　)　　，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。(　　)　　，對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。(　　)　　。(　　)　　，即以此價格成交能夠得到最大成交量。(　　)　　，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險的工具。(　　)　　，隨著中國網(wǎng)絡(luò)科技類公司海外上市速度加快，二級存托憑證成為中國網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式。(　　)　　、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。(　　)　　。(　　)　　，選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模、流動性、行業(yè)代表性三項(xiàng)指標(biāo)。(　　)　　，最容易受其損害的是固定收益證券。(　　)　　，在證券公司住所地申請設(shè)立營業(yè)部的，最近5年分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。(　　)　　：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)。必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。(　　)　　，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)。(　　)　　54.《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益。(　　)　　。(　　)　　、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報國務(wù)院。(　　)答案及解析　　一、單項(xiàng)選擇題　　　　本題考查每股賬面價值的概念。經(jīng)濟(jì)周期變動與股價變動的關(guān)系是：復(fù)蘇階段——股價回升。危機(jī)階段——股價下跌?！　　　鹘y(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而利于進(jìn)口，同時引起境外資本流人，國內(nèi)資本市場流動性增加?！　∑髽I(yè)年金與社會公益基金都屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者?！　　　”绢}考查證券市場的發(fā)展階段?！　　　?000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立泛歐交易所。　　　　2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動。儲蓄國債(電子式)與記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)?！　　　”绢}考查我國的金融債券?！　　　“茨技绞椒诸?，有價證券可以分為公募證券和私募證券?！　　　母鲊木唧w實(shí)踐看，出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩?！　　　∥覈蹲C券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%上?！　　　”绢}考查我國的股權(quán)分置改革。　　　　本題考查債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系?！　　　〗鹑趥陌l(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)?！　　　”绢}考查股票最基本的特征——收益性。美國紐約州最先通過法律允許發(fā)行無面額股票。信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具?！　?