20xx證券從業(yè)市場基礎(chǔ)知識(shí)考前預(yù)測題及答案5-在線瀏覽
2024-08-08 07:26本頁面
【正文】 % % % % 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起( )日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書?！ 《⒍囗?xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分) ( )?！ ? ) ，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是( )?！ ? )?！ ?。而記名股票可分一次或多次繳納出資 ?！ ? )。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括( )?！ ?，描述正確的是( )?！ ?、二次融資的作用?！ ?，會(huì)給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來一定的不利影響 ，發(fā)行人一直都有償還本息的義務(wù) ，債券形態(tài)隨之消失 ，從而在發(fā)行人股票價(jià)格高漲或者市場利率大幅降低時(shí)，發(fā)行人需要承擔(dān)一定的機(jī)會(huì)成本 ，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在( )?！ ? )?！ ?，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào) ，主要包括( )?！ ?，降低風(fēng)險(xiǎn) ( )?！ ?，主要原因是( )?！ ? )?！ ?，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為( )。 、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件 ，或者對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者 ( )?！ ? )?！ ? )。 ，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施 ，提高凈資本水平 ，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響 ，并提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告 、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須( )?！ ?、接管 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對股票發(fā)行條件的規(guī)定闡述正確的有( )?！ ? )在內(nèi)的四個(gè)層次。 、行政法規(guī) ，為會(huì)員提供服務(wù) 、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究 、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解三、判斷題(本類題共60小題，共30分。( ) ，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性?！ 。苫鸸芾砣斯芾?，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。( ) ，國務(wù)院證券委成為全國證券、期貨市場的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場監(jiān)管體制。( ) ，因?yàn)樗且环N無期限的法律憑證。( ) ，由于配股價(jià)通常低于市場價(jià)格，配股上市之后可能導(dǎo)致股價(jià)下跌。( ) ，收緊銀根，使資金供應(yīng)趨緊和市場利率提高，導(dǎo)致股票市場價(jià)格上升。( ) ，由公司出價(jià)贖回。( ) ，在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。( ) 、銀行間債券市場發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)三種情況。( ) ，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。另一種是非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買賣的對象。( ) 、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家，而且他們都是債券發(fā)行的原始購買者。( ) 。( ) 。( ) ，需遵守《關(guān)于基金管理公司開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》，該規(guī)定從2009年5月5日起施行。( ) ，是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格尤其是計(jì)算封閉式基金申購與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。( ) ，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照賬面價(jià)值計(jì)價(jià)。( ) ，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。( ) 。( ) ，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。( ) ，強(qiáng)化發(fā)行人的責(zé)任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。( ) ，在其后的120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于100萬股時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。15%的，屬于異常波動(dòng)。( ) ，即地域指數(shù)系列和行業(yè)指數(shù)系列。( ) ，送股的資金來自公司提取的公積金。( ) 。( ) ，只能委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。( ) ，保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。( ) 54.《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)，規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。( ) ，其中事后處理主要包括：第一，對操縱行為的處罰。( ) 《證券法》規(guī)定：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的自然人。( ) ，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由證券交易所責(zé)令改正。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可向中國證監(jiān)會(huì)申請復(fù)議。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券。 本題考查主權(quán)財(cái)富基金?！ 》从匙C券市場容量的重要指標(biāo)是證券化率(證券市值/GDP)?！ ”绢}考查物權(quán)證券。有面額股票的票面金額是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。股票發(fā)行溢價(jià)是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。股票的票面價(jià)值又稱面值。供求關(guān)系是股票價(jià)格的最直接影響因素，并且其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無限售條件股份。公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出?！ ”绢}考查記賬式債券?！ ”绢}考查建設(shè)國債。我國發(fā)行的普通國債的總體情況之一是期限趨于多樣化，而不是長期化。 本題考查公司債券的類型——信用公司債券、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券、保證公司債券、收益公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券、可交換債券等。 國際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。平衡型基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債
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