【正文】 ABC?！　　　”绢}考查證券發(fā)行人——政府、企業(yè)和金融機構(gòu)。選項D屬于證券中介機構(gòu)?！　　　「鶕?jù)中標規(guī)則不同，債券的招標發(fā)行可分為荷蘭式招標和美式招標?！　　　”绢}考查暫停股票上市交易的條件。選項D的正確表述是公司最近3年連續(xù)虧損，而不是“5年”?！　　　”绢}考查人民幣債券交易。債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央登記公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進行。　　　　本題考查恒生流通精選指數(shù)系列的組成——恒生50、恒生香港2恒生中國內(nèi)地25?！　　　”绢}考查以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點，主要有三點，即選項BCD。　　　　本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務的種類，主要有三種，即選項ABD?！　　　”绢}考查證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。選項ABCD都正確?！　　　”绢}考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管措施。選項ABCD都正確。　　　　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明?！　　　”绢}考查《證券公司風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施——停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷?！　　　”绢}考查《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對股票發(fā)行條件的規(guī)定。選項ABCD都正確?！　　　鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)組成?！　　　≈袊鲜泄拘畔⑴吨贫纫研纬砂ɑ痉?、行政法規(guī)、部門規(guī)章和自律規(guī)則在內(nèi)的四個層次?！　　　”绢}考查中國證券業(yè)協(xié)會履行的職責。選項ABCD都正確。三、判斷題　　　　資本證券是有價證券的主要形式?！　　　”绢}考查有價證券的收益性特征。題干表述正確。　　　　本題考查證券經(jīng)營機構(gòu)。題干表述正確?！　　　”绢}考查證券投資基金。題干表述正確?！　　　987年9月，中國第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立?！　?，　　1998年4月，國務院證券委撤銷，中國證監(jiān)會成為全國證券、期貨市場的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場監(jiān)管體制?！　　　”绢}考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確?！　　　”绢}考查股票的永久性特征。題干表述正確。　　　　本題考查股票分割與合并。從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數(shù)量，但并不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重?！　　　”绢}考查配股。題干表述正確。　　　　股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值，而不是“內(nèi)在價值”?！　?，最終導致的是股票市場價格“下降”，而不是“上升”?！　　　”绢}考查優(yōu)先股票的股息率固定特征。題干表述正確。　　　　本題考查可贖回優(yōu)先股票。股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)予以注銷。　　　　本題考查紅籌股的含義。題干表述正確?！　　　”绢}考查債券的收益性特征。題干表述正確。　　　　本題考查記賬式國債的發(fā)行。題于表述正確?！　　　【哂兄袊厣牡胤秸畟且云髽I(yè)債券的形式發(fā)行的?！　　　”绢}考查證券公司短期融資券?！　　　”绢}考查附認股權(quán)證的公司債券類型。題干表述正確?！　　　”绢}考查可轉(zhuǎn)換公司債券。題干表述正確?！　　　”绢}考查龍債券。題干表述正確?！　　　∥覈状卧趪H市場發(fā)行國際債券的時間是“1982年”，不是“1980年”?！　　　”绢}考查契約型基金與公司型基金的區(qū)別。題干表述正確?！　　　”绢}考查貨幣市場基金。貨幣市場基金通常被認為是低風險的投資工具，而不是“高風險”的?！　　　”绢}考查保本基金。題干表述正確?！　　　”绢}考查基金管理公司的受托資產(chǎn)管理業(yè)務?！蛾P(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有關(guān)問題的規(guī)定》于2009年5月5日發(fā)布，2009年6月1日起施行。　　　　本題考查基金銷售服務費。題干表述正確?！　　　〗?jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)，而不是“封閉式基金”的?！　　　”绢}考查LOF。題干表述正確?！　　　「鶕?jù)金融資產(chǎn)確認和計量的會計準則，一旦被確認為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸人交易性資產(chǎn)類別，按照公允價格計價，而不是“賬面價值”?！　　　”绢}考查金融遠期合約。題干表述正確。　　　　本題考查金融期貨的限倉制度。題干表述正確?！　　　”绢}考查滬、深300股指期貨的交易規(guī)則之一——持倉限額和大戶報告制度。題干表述正確?！　　　±驶Q的參考利率應為經(jīng)中國人民銀行授權(quán)的全國銀行閭同業(yè)拆借中心等機構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準性質(zhì)的市場利率或經(jīng)中國人民銀行公布的基準利率?！　　　”绢}考查修正的美式期權(quán)。題干表述正確?！　　　∧壳拔覈C券市場推出的權(quán)證均為股權(quán)類權(quán)證，其標的資產(chǎn)可以是單只股票或股票組合?！　　　”绢}考查美國存托憑證的種類。題干表述正確?！　　　∽C券發(fā)行核準制強化的是“中介機構(gòu)”的責任，而不是“發(fā)行人”的責任?！　　　”绢}考查債券發(fā)行。題干表述正確。　　　　本題考查終止股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。題干表述正確?！　　　≈行∑髽I(yè)股票交易連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到177。20%的，屬于異常波動。　　　　本題考查修正股價平均數(shù)。修正股價平均數(shù)是在簡單算術(shù)股價平均數(shù)法的基礎(chǔ)上調(diào)整的，而不是“加權(quán)股價平均數(shù)”?！　　　”绢}考查恒生綜合指數(shù)系列。題干表述正確?！　　　∩虾ＷC券交易所編制和發(fā)布的滬公司債指數(shù)和滬分離債指數(shù)均以在上海證券交易所上市的公司債和分離債作為樣本，而不是“企業(yè)債和分離債”作為樣本?！　　　”绢}考查公積金轉(zhuǎn)增股本。題干表述正確?！　　　∽C券公司應當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起l5日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。注意時間是“15日”，而不是“20日”　　　　證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣。　　　　本題考查證券的承銷業(yè)務。題于表述正確?！　　　∽C券公司可以自行推廣集合計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣?！　　　∽C券公司總經(jīng)理向董事會負責?！　　　”绢}考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障。題干表述正確。　　　　證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關(guān)業(yè)務許可。注意是“撤銷”，而不是“暫停”。　　　　本題考查《證券投資基金法》的調(diào)整范圍。題干表述正確?！　　　”绢}考查對證券發(fā)售的規(guī)定。題干表述正確?！　　　”绢}考查對操縱市場行為的監(jiān)管。題干表述正確?！　　　∥覈蹲C券法》規(guī)定：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。注意是“法人”，不是“自然人”?！　　　”绢}考查證券交易所對上市公司的管理。題干表述正確?！　　　∽C券經(jīng)營機構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。　　　　機構(gòu)和從業(yè)人員對中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會給出的紀律懲戒不服的，可向中國證券業(yè)協(xié)會申請復議，而不是向“中國證監(jiān)會”申請復議。