證券從業(yè)資格考試(交易+基礎(chǔ))試題-全文預(yù)覽
【正文】 柜臺發(fā)行，不能上市 流通 解 析：通常情況下，期限較長的債券，流動性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些 。 1 公司以貨幣形式支付的股息，稱為（ A ）。 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的（ D ）。收益率一般隨貴金屬的價(jià)格波動而變化，不穩(wěn)定 的權(quán)數(shù)比例 解 析：國債基金以國家信用作為保證，風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者，尉以 A 項(xiàng)錯(cuò)誤 。從理論上講，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上并非如此。 （ A ）是我國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。 股份有限 公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（ D ）。 30 日，并不得超過 45 日 30 日，并不得超過 60 日 30 日，并不得超過 75 日 60 日，并不得超過 90 日 目前，我國地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國（ D ）的規(guī)定。10% 解 析：證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定： (1)證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的 10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 。 %。4 5 一般情況下，下列證券經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)程 度由低到高的順序是（ D ）。 A. 3。(2)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者公司 。 ，一是自己銷售，稱為自銷 。 可為非會員證券商 、價(jià)格還可協(xié)商 解 析：參加交易者必須為會員證券商，所以 B 選項(xiàng)錯(cuò)誤 。 4 若期貨交易保證金為合約金額的 5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（ C ）倍。 。則附權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為 ( B )除權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為（ ）。 解 析：OTC 交易的衍生工具是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具。 后的剩余基金財(cái)產(chǎn) 解 析：我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利之一是查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。 ，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬另一個(gè)國家 、債券的面值貨幣在一個(gè)國家，發(fā)行市場屬另一個(gè)國家 、發(fā)行市場在一個(gè)國家，債券的面值貨幣屬另一個(gè)國家 、債券的面值貨幣和發(fā)行市場分屬不同的國家 3 在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是（ C ）。 3 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間指（ D ）。 2/3 以上通過 5 年虧損 3 我國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是（ A ）。 只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于（ B ）。在場外市場中，以各類 ( A )為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。 2 下列（ C ）不屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)。 2 認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的（ A ）。 解 析：中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是 1918 年夏天成立的“北平證券交易所”。 1 揚(yáng)基債券所吸收的主要是（ B ）。 解 析：按募集方式不同，有價(jià)證券分為公募證券和私募證券。 1 債券票面收益率是年利息收入與債券面額之比率，又稱為（ B ）?；A(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動性，同時(shí)基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。 解 析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一就是有 100 萬元人 .民幣以上的注冊資本。市場利率水平的變化必然導(dǎo)致債券投資所要求的必要投資收益率隨之變化，如果市場利率上升，債券投資所要求的投資收益率也會上升，而利息 是不變的，所以債券的市場價(jià)格就會下跌 。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶。 證券公司直接為投資者開立（ D ）。 全國銀行間同業(yè)拆借中心接受（ C ）監(jiān)管。 解 析：證券市場由發(fā)行市場和交易市場構(gòu)成，發(fā)行市場和交易市場兩者緊密聯(lián)系，不可分割。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會員。 解 析：市場利率水平是債券市場價(jià)格變化最主要的因素。 申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求至少有（ B ）萬元人民幣以上的注冊資本。 解 析：指數(shù)型 ETF 能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系。 解 析：基金管理人是指負(fù)責(zé)基金具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)。 C. 特別提款權(quán) 1 向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是（ C ）。 金融債 1 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)（ A ）審議通過后實(shí)施。 1 北平證券交易所作為中國人自主創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于（ B ）年。 解 析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會，委員會負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董
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